性相近，习相远 ——意识流小说叙述视角的比较研究

摘 要：（本文原刊于《理论探讨》2013年8月刊P263-P264）二十世纪意识流文学的杰出代表詹姆斯·乔伊斯，弗吉尼亚·伍尔夫和威廉·福克纳采用心理描写方法极力展示和刻画小说人物的内心世界，开创了现代小说的新时代。他们在创作《尤利西斯》、《达洛卫夫人》以及《喧哗与骚动》中运用了飘忽不定的视角转换，纷乱复杂的叙述者等意识流小说的技巧，通过比较三个文本叙述视角的异同，进一步阐释小说在运用叙述聚焦表现主题方面的差异，进而更深层次地理解和领悟意识流小说的艺术魅力。

关键词：叙述视角；内聚焦；零聚焦；外聚焦；意识流小说

（本文原刊于《理论探讨》2013年8月刊P263-P264）

1、意识流小说的叙述聚焦

叙述聚焦，又名叙述视角是“理解现代主义小说唯一最重要的秘诀”，“它的好处就在于它不像准科学，动不动就命名、下定义，相反，它迫使我们去描写，去理解叙述视角带来的复杂而丰富的叙述效果”。[1]

热奈特[2]在当代叙事学的奠基之作《叙事话语》一文中提出聚焦三分法，对传统的视角理论进行了升级改造，用“聚焦”替代“视角”将其划分为三种类型：（1） “零聚焦”或“无聚焦”，即没有固定视角的全知叙述，叙述者知道的比任何一个人物都多。（2）“内聚焦”，叙述者仅说出某个人物知道的信息或内心活动。它又可分为三种不同的类别：固定式内聚焦；转换式内聚焦；多重式内聚焦。（3）“外聚焦”，叙述者所说的比人物所知的少。

作为二十世纪意识流小说家的杰出代表，詹姆斯·乔伊斯、弗吉尼亚·伍尔夫和威廉·福克纳在创作过程中使用意识流技巧，在刻画表现小说内容与主题上可谓煞费苦心，打破了传统小说的叙述模式和结构方法，叙述视角上则使用了内聚焦、外聚焦和零聚焦的方法，其中以内聚焦为主体，他们弱化了对客观世界的临摹，而着力表现人物的内心真实，尤其擅长表现人物的意识流程，用心理逻辑去组织故事。

2、《尤利西斯》的叙述聚焦

《尤利西斯》是爱尔兰作家詹姆斯·乔伊斯的代表作，也是二十世纪意识流小说的经典力作。乔伊斯在创作过程中使用了三种叙述聚焦，即零聚焦、内聚焦和外聚焦。这三种聚焦方式相互融合、交叉，从不同角度和层面揭示现代社會人们扭曲异化的内心世界和污浊混乱暗淡迷茫的现代社会。

零度聚焦叙述表现在小说第一章穆利根裹读宗教仪式的开场白，它为整部作品展现一个荒诞的客观世界。在第三章[3]的尾部，零度聚焦观察者把目光聚焦在了污浊混乱的海滩上，零度聚焦特有的上帝的双眼把海滩周围汹涌的海浪和散发恶臭的死尸观察得细致入微。

内聚焦叙述表现在小说第十八章[3]在长达几十页的内容中，没有任何标点，完全是以莫莉为视角，以莫莉的意识流为内容的第一人称内聚焦叙述占据了整章的篇幅。乔伊斯旨在通过聚焦人物的视角，借助莫莉内心独白内容的污秽淫荡和形式上的逻辑混乱深刻地揭示了小说的反英雄主题。[4]小说第五章布卢姆在教堂长时间的意识活动也属于内聚焦叙事，他完全破碎、馥凝、跳跃万里的意识流充分展示了人物扭曲的意识活动。

外聚焦叙述不是《尤利西斯》叙述的主体，在文本中也不多见。第十五章中描写了一群小人物在斯蒂芬和布卢姆出场前混乱拥挤在一起的景象。这段场景描述中叙述者以亲历者的旁观视角像摄像机一样细致入微地记录下人物的动作举止但不深入人物的内心世界。

综上所述，《尤利西斯》中的三种聚焦方式相互交叉配合从不同层面和多重角度全方位地刻画外部客观环境和探寻人物的内心世界。叙述者运用多种聚焦方式对人物的内心世界和客观环境进行观察和投射，使多重聚焦方式对文本形成立体全方位的透视，并在主题上达到高度的统一，既避免了叙述和聚焦方式的简单组合又为主题展示开辟了视野。

3、《达洛卫夫人》的叙述聚焦

《达洛卫夫人》是英国小说家弗吉尼亚·伍尔夫的重要作品之一，在二十世纪英国小说中占有重要的地位。小说主要采用内聚焦叙述，以达洛卫夫人为主要聚焦者叙述事件并不时转成其他人物的视角。伍尔夫将内聚焦的渗透性和零聚焦的整合性进行了优势互补，从多角度展现人物的个性，使人物性格更加栩栩如生、更加丰满。

小说的故事情节非常简单，主要描写议员达洛卫夫人一天的活动过程。小说以达洛卫夫人为核心，以她的生日晚宴为枢纽，塑造了两个截然不同的典型：代表上流社会和习惯势力的“大医师”布雷德肖和出身寒门的史密斯，同时对当时英国社会的中、上层阶级中形形色色的人物作了入木三分的刻画。

零聚焦叙述在小说开篇便用一个不足10个单词的短句， 简洁明快：达洛卫夫人说她自己去买花。伍尔夫为读者阅读提供的暗示和引导，为展示小说中人物内心思想活动而设计的外部支点。

内聚焦叙述体现在小说的开端部分，作者将叙述声音与叙事眼光统一于聚焦人物达洛卫夫人从而展示了她去花店买花所作的长篇自由联想，作为读者，我们所接受的信息无不来自于聚焦人物达洛卫夫人：达洛卫夫人说她自己去买花。她一下子推开落地窗， 奔向户外， 她总有这种感觉；此刻耳边依稀还能听到推窗是铰链发出轻微的吱吱声。那儿清晨的空气多新鲜， 多宁静， 当然比眼下的更为静谧；宛如波浪拍击， 或如浪花轻拂；寒意袭人……[5]

多重式内聚焦在小说中体现在相关人物刚刚目送神秘汽车转入墨尔街， 转脸看到天上做广告的飞机时所做出的种种反应：忽然， 科尔茨太太抬头向天上眺望。飞机的隆隆声钻入人群的耳鼓，预示某种不祥之兆。飞机就在树木上空飞翔， 后面冒出白烟，袅袅回旋， 竟然在描出什么字！ 人人都仰头观望。……[6]

4、《喧哗与骚动》的叙述聚焦

二十世纪小说家大多使用传统“零聚焦”叙事方法来叙述小说情节，然而福克纳将小说分成4个相对独立的部分，共同勾画了美国南方社会生活的图景。小说由4个人物从各自的角度来叙述康普生家族的衰败过程。福克纳不仅成功地让4个角色根据各自的特点叙述本人感受最深的经历，而且还使这些角色相互映衬，从而增强了作品的层次感。小说的中心人物显然并不是康普生家的3个儿子或女佣迪尔西，而是他家的女儿凯蒂。全书始终以她为主线，书中每一部分都叙述她的生活经历以及她与其他人物之间的关系。

《喧哗与骚动》第一部分[7]透過傻子班吉脑子里乱七八糟的印象以及他愚蠢的行为，讲述了凯蒂的童年生活和康普生家族衰败的历程。小说第二部分[7]通过凯蒂的大哥昆丁的视角，展示了他因为凯蒂的沉沦和堕落而绝望自杀前的思绪和行为。小说第三部分[7]则从杰生的口吻述说了他当家后的家境，从“恨”的角度讲述了他对凯蒂以及其私生子小昆丁的诋毁，暴露了他极其丑恶的灵魂，利欲熏心、利令智昏的嘴脸。小说第四部分[7]以康普生家的女佣迪尔西冷静和敏锐的眼光来观察周围的世界以及康普生家族的分崩离析，同时也凭着她自己的同情心来为这个四分五裂的家庭收拾残局。

《喧哗与骚动》小说前三部分采用了内聚焦的叙事模式，第四部分则采用了外聚焦的叙事模式，由于小说人物视野或视角的限制，内聚焦叙事视角总无法深入地了解其他人的生活，难以把握整个故事的来龙去脉，在有些情况下它不可能提供明确的答案，甚至给读者留下了许多空白和悬念。[8]福克纳通过叙事视角的转换，用外聚焦来弥补内聚焦所留下的缺憾，使小说从朦胧的精神世界转向清晰的外部世界，读者也从混沌迷乱的人物内心世界进入了清晰的客观世界，读者通过班吉→昆丁→杰生→迪尔西这条人物线索，对于康普生家族的败落史有了更为详尽的认识。

5、结论

通过对三部意识流小说的叙事聚焦的深层分析不难看出：乔伊斯、伍尔夫和福克纳在意识流小说创作过程中均不同程度地使用了内聚焦、零聚焦和外聚焦的叙述模式来揭示和刻画小说人物及其内心世界，总结如下：

首先，内聚焦叙述是意识流小说叙事的主体。内聚焦叙述者从人物的视角展现其所见所闻，透过小说人物的双眼和意识感知世界，他可以尽情地敞开心扉，毫无保留地展现人物思想矛盾和情感冲突。三部小说中内聚焦显而易见是主要的叙述方式，叙述者巧妙地运用内聚焦叙述在主观和客观世界中的转换移动，不仅把人物深刻的内心思想通过内聚焦展现出来。乔伊斯在《尤利西斯》中把内聚焦叙述完全固定在人物的感知层面上，并能够充分展现人物的内心世界，细致入微地表现人物的思想感情。伍尔夫在《达洛卫夫人》中主要采用内聚焦叙述，以达洛威夫人为主要聚焦者叙述事件并不时转成其他人物的视角。《喧哗与骚动》前三部分均使用了内聚焦的叙述方式。

其次，几种叙述聚焦方式相互结合，交叉使用。三种聚焦方式分别从不同角度对客观和内心两个世界进行立体全方位的透视，力图在多角度、多层面的描写中揭示主题。《尤利西斯》中的三种聚焦方式相互交叉配合，从不同层面和多重角度全方位地刻画外部客观环境和探寻人物的内心世界。伍尔夫在《达洛卫夫人》中将内聚焦和零聚焦叙述方式结合，使内聚焦的渗透性与零聚焦的整合性产生优势互补，交替使用内聚焦和零聚焦的多焦组合模式， 构成了《达洛卫夫人》叙事结构的重要特征。福克纳在《喧哗与骚动》中将内聚焦与零聚焦相结合，通过叙述者的位置的频繁变换或者叙事视角的变换，逼真地获得不同的情感和价值判断，具有空间结构的整体感，增强了故事的虚构性和不确定性，改变了传统的叙事艺术的结构。

最后，叙述视角的转换对表现小说主题至关重要。单一聚焦方式很难全面地把握人物内心思想的变化，运用多种聚焦方式的频繁转换交叉可以从多角度更有效地表现这一主题，避免了叙述的断裂和转换的生硬。《尤利西斯》中不同聚焦方式，尤其是零度聚焦和内聚焦之间在整部小说中频繁地转换过渡，从不同的角度展现人物的言行举止和内心思绪。福克纳在《喧哗与骚动》中通过叙述视角的流畅转换，用外聚焦来弥补内聚焦所留下的缺憾，使小说从朦胧的精神世界转向清晰的外部世界，读者也从混沌迷乱的人物内心世界进入了清晰的客观世界。伍尔夫《达洛卫夫人》也为了保持叙述的完整性和衔接性，设计了一些特殊的场合，让两个或多个聚焦者相遇，在读者尚未觉察到的时候，叙述焦点的转换瞬时完成。（原载于《理论探讨》2013年8月刊）

参考文献

[1]Levitt，M.P.James Joyce and Modernism [M].Lewiston：The Edwin Mellen Press，2000. P151

[2]Gerard Genett，Narrtive Dsicourse Revisited.Trans.Jane E.Lewin.lthaca and NewYork：Comell

UniversityPerss，1988 P74-76

[3]詹姆斯·乔伊斯.萧乾，文洁若译.尤利西斯 [M].南京：译林出版社，1996.

[4]吴庆军，《尤利西斯》的叙事艺术 [D].湖南师范大学，2005.

[5]弗吉尼亚·伍尔夫，达洛卫夫人[M]. 孙梁等译. 上海： 上海译文出版社， 2000

[6]刘慧云，叙事视角与《达洛卫夫人》[J]广东技术师范学院学报，2007第四期

[7]威廉·福克纳，喧哗与骚动 [M].李文俊译.上海译文出版社，2010.

[8]舒玲娥，论《喧哗与骚动》的叙事艺术[J]湖北函授大学学报 2005年

作者简介：

赵国龙，男，1977年生，河南南阳人，信阳师范学院大学外语部讲师硕士，研究方向：英语文学与英语教学。