军工科研院所科研外协管理研究

张帆

［摘要］ 军工科研院所是一个以国防装备研制生产为主的科研单位，研制产品的复杂程度高、新技术的应用也比较多；科研外协是开展产品研制必不可少的一個重要环节，其管理水平的高低能直接影响产品的研制进度和产品质量，因此加强科研外协管理具有现实意义。本文从分析目前军工科研院所科研外协管理的一般流程，提出了一些有效的控制措施，旨在不断提高军工科研院所科研外协的管理水平。

［关键词］ 军工科研院所； 科研外协； 供方； 合同

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 18. 047

［中图分类号］F272［文献标识码］A［文章编号］1673 - 0194（2012）18- 0083- 03

１引言

军工科研院所是我国国防现代化装备研制的重要力量，其研制产品的技术新、复杂程度也越来越高，涉及的专业也十分宽泛。随着内部竞争的加剧，各单位为确保自身在行业内的竞争优势，都在集中资源打造自身的核心竞争力，其发展思路也由过去大而全的思想转变为大而精，对自身长远发展有重大影响的专业和技术都力求做大做强，对能够社会化利用的资源就尽力采用外部协作的方式。对于技术状态比较确定的市场上的货架产品，其采购的程序比较简单、管理也相对成熟，一般我们称为物资采购；但对于技术状态需要由需求方根据项目实际要求来确定的定制产品，其管理的程序和要求与物资采购又有许多不同，一般我们将这类采购称为科研外协。

随着近年来经济规模的扩大，科研外协的规模也在逐年增多，但却经常发生由于对科研外协的管理不到位带来的外协产品研制的进度问题、质量问题，甚至还在外协过程中产生腐败行为，不仅给项目的研制造成了较大影响，同时也对企业自身的外在形象和长远发展造成的较大影响，因此，加强对科研外协的规范化管理已经十分重要。

要做好军工科研院所的科研外协管理，一方面要充分认识军工科研产品本身的特殊性，另一方面又要从管理的角度认真梳理的业务流程，从中找到控制的关键环节，通过加强对关键环节的控制，来提高科研外协管理的水平。

２科研外协业务流程分析

２．１科研外协的特点分析

军工科研院所由于其产品的特殊性，使得其科研外协表现出与一般企业有着明显不同的特点，主要有品种多、数量少、一次研发、产品复杂。外协品种多表现在：①从技术专业的角度讲有天线、信道、信号与信息处理、结构工艺等各专业类产品；②从产品组成看既有系统产品，也有设备、模块、单元、部件、器件级产品；③从产品形态上分既有硬件产品、也有软件、技术服务类产品。由于科研院所本身以研制为主的性质也决定了其研制生产的产品数量有限，因此科研外协产品的数量一般都比较少，而且多为一次性研制。产品复杂主要表现在：①技术指标、功能要求多而且有些指标要求还比较高，新技术的应用也较多；②产品的内外接口较多、关系复杂；③表现在质量要求包括使用环境要求、工艺要求、材料要求等与一般民用产品也有较大差别。由于军工科研单位科研外协固有的这些特点，使得其外协业务工作的管理具有一定的复杂性，因此有必要认真分析外协管理工作流程、确定控制的关键环节，实行流程化分类管理、重点把控。

２．２科研外协的流程分析及关键环节的控制

２．２．１科研外协工作流程图

科研外协工作流程主要分为需求审查、合同谈判、合同签订、合同履行、后期管理与评价5个阶段；涉及的部门包括各研发生产部门以及相关职能管理部门和监督管理部门。科研外协的主要工作流程如图１所示。

２．２．２需求审查阶段

需求审查阶段的主要任务就是要对拟外协产品的各项要求进行审查，也是科研外协后续工作能否顺利进行的基础，因此，其重要性不言而喻，主要应做好以下两个方面的工作：

（１） 外协申请的审查。外协申请的提出一般是由项目小组根据项目总体方案设计，划分出需要外协的产品，这个产品可以是系统产品，也可以是设备、模块、单元、部件、器件级产品。然后再根据项目总体技术指标的分解，最终确定外协产品的技术要求。产品划分是否正确合理、指标分解的完整性和正确性、根据内部资源情况初步确认是外协还是内部研发，都是在提出外协申请时，项目小组应当认真审查的内容。

（２） 需求评审。外协主管部门应当组织企业内部的相关资源对外协的必要性、可行性、恰当性进行审查，审查的内容除了包括上面的内容外，还应包括：

· 在企业范围内相关资源是否得到充分有效利用；

· 外协产品涉及的技术专业是否影响企业的长远发展；

· 是否涉及核心技术或知识产权保护；

· 技术要求的内容是否全面、正确，且符合企业相关的规范要求；

· 对产品的质量要求是否提出了详细明确的要求；

· 外协的后续安排是否符合项目研制进度的要求。

２．２．３合同谈判阶段

在需求确定以后，下一步的重点就是通过技术和商务谈判确定外协的承制单位以及价格、进度等主要的合同要素。

（１） 供方的选择。由于前面讲到的科研外协的复杂性，因此有必要在内部建立一套供方选择评价的机制，以加强对供方的规范化管理，最终形成企业自己的《合格供方名录》，来指导日常工作中对供方的选择。科研外协供方的选择原则上应当在《合格供方名录》内进行选择，选择的标准主要应当考虑供方的技术能力、产品质量保障能力、产品价格、研制进度等主要因素。

（２） 商务谈判。在通过技术洽谈初步确定２～３家具有一定技术和质量保障能力的供方后，应当进行商务谈判，以最终确定合同价格、交付进度、知识产权归属等其他要素。商务谈判的结果将直接影响项目的成本和研制进度，因此商务谈判一定要综合经验比较丰富人员来进行。为保障商务谈判的质量，企业应当建立由基层综合经验较为丰富的人员组成的价格管理组织来负责商务谈判，同时可以进一步明确商务谈判组织的职责、应采用的工作方式、工作程序和内容，这样也是进一步提高科研外协管理水平、预防内部腐败的有效手段。

２．２．４合同签订阶段

合同签订阶段的主要任务是将前期需求审查、合同谈判确定的内容通过合同文本的形式固定下来，以明确合同双方责任和权利。由于军工科研单位外协产品的种类可能比较多，应当分类制订不同的格式合同来明确不同种类合同的要点，使得合同管理规范化，减少企业的经营风险。另外，合同签署过程应再次加强签订过程的审核，确保前期确定的内容已经全面、真实的在合同中予以反映，同时外协主管部门和监督部门应对合同签订过程加强监督，对合同的技术要求、价格、付款方式、进度等关键要素以及知识产品保护、违约责任等重要合同条款进行严格审查。

２．２．５合同履行阶段

（１） 合同变更。由于科研工作的特殊性，难免出现双方考虑不周全、对合同理解不一致等需要对合同进行变更的情况。合同变更应该规定变更的管理程序，使得合同变更可控、过程可追溯，特别是对重要变更应当建立重新进行评审的制度。重要变更主要包括：

· 合同标的发生实质性变化；

· 合同标的的主要技术要求发生变化；

· 合同价格发生变化；

· 知识产权归属发生变化；

· 违约责任发生变化。

（２） 合同的履行。合同履行阶段的主要任务是合同双方按照前期的共同约定履行合同规定的责任和权利，但从实际工作内容来看，主要的工作内容还是需要供方来完成。由于科研合同本身的特殊性，在合同执行阶段发生计划进度的延误、技术要求的变更、产品质量问题等情况还是较为普遍，因此加强过程的管理还是非常有必要的，主要应当做好以下几个方面的工作：

· 设定合同执行的关键检查点，定期对合同执行情况进行检查；

· 设定产品质量控制点，对产品质量要求的落实情况在过程中进行检查；

· 对技术要求的变更是否符合规定进行检查；

· 对产品验收的内容和方式应以书面形式做出规定；

· 付款前应检查合同标的和凭据主体是否与合同约定相符，并严格按照合同约定进行付款。

２．２．６后期管理与评价阶段

科研外协管理工作也是一个不断改进完善和提高的过程，在单个合同履行完成以后，我们还需要加强对以下几个方面的后续管理：

（１） 产品管理。这是一个容易被忽略的环节。因为科研外协的产品属于定制的产品，在各单位管理的主体主要以各研发生产部门在进行管理。而研发生产部门往往更关注产品的技术质量状态、计划进度等内容，而容易忽略产品的实物管理，造成产品交付、返修没有详细记录，缺乏管理的可追溯性；同时也容易产生虚假合同，滋生腐败行为。因此，外协产品作为企业的实物资产，在产品完成验收后，应当严格注意按照物资出入库管理流程和要求建立产品交接、保管的管理台账，加强对产品的实物管理。

（２） 供方的管理。由于科研外协产品的种类多，涉及的供方种类和数量也会很多，因此也应纳入企业合格供方名录进行分类管理。合格供方较多的单位，一般每年都应当对供方进行考核和评价，并将结果在企业内部进行发布，以指导研发生产部门对供方的选择。供方的考核评价应按照有关要求制定考核评价的标准和工作程序，以保证考核评价结果的正确性。

（３） 监督考核与改进。内部监督是企业自我完善提高的重要环节，在科研外协管理中，企业的业务主管部门应当履行监督考核与改进的职责。在日常管理活動中，可充分发挥其他职能部门监督管理作用，采用过程监督审查、定期抽查以及内部审计的方式对科研外协管理制度以及制度的执行情况进行检查和评价。同时还需要通过激励机制将检查和评价的结果应用到内部的绩效考评中，通过赏罚分明来促进科研外协管理的完善和发展。

３结语

随着信息化和专业化的发展，业务外包已经成为众多企业发展战略的一个重要组成部分。随着军工科研院所内部竞争的加剧，各单位只有通过不断提高管理水平来增强自身综合实力，那么科研外协作为内部科研管理的一个重要组成部分，也需要我们不断提高管理的意识和水平，以适应企业未来发展的需要。