城市轨道交通项目风险预警体系

刘维庆， 臧耐娟

(1.石家庄铁道大学土木工程学院，河北 石家庄 050043；2.石家庄铁道大学经济管理学院，河北 石家庄 050043)

近几年，我国正处于城市轨道交通基础设施建设快速发展的时期。城市轨道交通具有项目投资大、施工周期长、工期要求紧、建设任务重等特点，风险性较高，因而在其建设过程中，风险的监测、评估、预警和管理非常重要。由于城市轨道交通项目多在人口和商业密集的城区建设，事前的预防和监控更为重要，而风险预警正是从事前进行风险监控，因而有必要对城市轨道交通项目的风险预警体系进行研究。

一、城市轨道交通项目风险预警现状

通过文献研究发现，我国关于建设项目风险预警体系的研究起步较晚，而针对城市轨道交通建设项目风险预警体系的研究尚属空白，但是人们已经逐渐重视对建设项目风险预警的研究。通过对相关文献的梳理，目前关于工程项目风险预警体系的文献主要有以下两类：一类是针对预警系统进行研究的。这类文献对风险预警系统的原理[1]、内涵[2]、预警系统的基本架构[3]和运行机制[2]等进行了研究，提出了由预警分析子系统和预管理子系统组成的建设项目风险预警系统[4]，同时指出风险预警系统的顺利实施需要对现有的组织结构进行变革[1]。另一类则是针对风险预警方法的研究。这些方法多基于数学和计算机技术，比较有代表性的有：基于熵最优化的工程项目风险预警方法，该方法改善了当前大部分工程风险预警模型只能报警，不能预测的现状[5]；基于仿真技术的工程项目风险指数模型，该方法可以描述项目风险的动态性[6]；另外还有模糊综合评价模型[7]等常用的评价模型。

总的来看，现有文献对风险预警系统进行了较多的研究，但是这些研究多针对工程项目风险预警体系的若干部分进行研究，尚未从系统论的角度对预警系统进行研究，影响了风险预警系统的顺利运行，而且城市轨道交通项目又有别于一般工程项目的特点，因此，对城市轨道交通项目风险预警系统的研究是非常有必要的。

二、城市轨道交通项目风险预警体系分析

(一)城市轨道交通项目特点

1.涉及专业多

城市轨道交通项目是一门综合性建设项目，它涉及众多专业和工种。通常，轨道交通系统由以下子系统构成：车辆与车辆段、线路、限界、轨道、结构工程、车站建筑、通信、供电、 信号、环控系统和给排水等。因此，一条城市轨道交通线路的顺利建成需要上述各专业人员的参与和配合，在项目建设过程中各专业间的沟通和协调会给项目建设带来更多的风险点。

2.参建部门多

通过对已建城市轨道交通建设项目的调查，建设者在工程实践中深刻的体会到城市轨道交通建设需要各部门的全力支持和配合。首先，城市轨道交通建设需要交通局、 环保局、规划局等政府机构和主管部门的支持,还需要通信、供电、 供水、供气、排水等交通管理部门和大管线单位的全力配合,有时候还需要沿线各单位、居委会、街道和居民等的大力支持。所以,城市轨道交通项目的边界复杂，在建设过程中会牵涉到很多部门和人员。在协调各方的过程中，风险发生的可能性必然会大于其它的建设项目。

3.项目建设环境复杂

城市轨道交通线路多选在建筑密集的区域，这些地区交通情况往往比较复杂，密布着各种地下管线；施工机械品种多、专业性强；地下工程多，地质条件复杂，不可预见因素增加，风险点增多。因此，在工程建设过程中，风险点众多，建设风险高。这些特点反映出城市轨道交通的特殊性，也决定了城市轨道交通项目风险的独特性。

(二)城市轨道交通项目风险预警体系的功能需求

风险预警体系是一个实时的系统，它能够对外部环境和项目内部的各项风险因素进行识别、监控和警报，从而保证项目能够按计划顺利进行。为了发挥这一功能，城市轨道交通项目风险预警体系应当具备以下特点：一是多维度分析，城市轨道交通项目的特点决定了它所面临的风险不但多而且各风险因素间的关系错综复杂，这就要求风险预警系统不但能够对单风险因素进行分析，更重要的是能够对多风险因素的关系和这些因素可能带来的集成性后果进行分析。二是动态监控，项目风险具有渐进性和动态性的特点，加之城市轨道交通项目的长工期，这就要求该风险预警系统要能够实现对城市轨道交通项目全过程的动态监控，掌握警情的发生、发展的规律，保证项目的顺利进行。三是反馈更新，一般而言，项目风险的产生是由信息的不完备性引起的。因此，实现对风险的全面科学分析，并能准确判断其发展趋势，掌握尽可能多的信息是关键。这就需要随着项目的推移，不断更新风险预警管理信息系统的数据库和知识库，增加信息量；同时，还应把对风险预警的实际效果进行的评价和相关信息反馈到数据库和知识库。这样将有助于发现风险预警体系中的缺陷与不足,同时还可以对风险预警管理的行为和工具进行修正或调整。

三、城市轨道交通项目风险预警体系的构成

根据对城市轨道交通项目特点以及对其风险预警体系功能的分析，建立了城市轨道交通项目风险预警体系，该体系由以下几部分构成：风险预警信息采集系统，对风险进行多维度分析；风险预警的传导系统，对风险进行动态监控；风险预警管理信息系统，对风险信息进行更新；风险预警组织系统，为其他几个系统的顺利运行提供组织和人员保障。所建立的风险预警体系处于组织系统的大环境中，既按照层级逐层推进，又通过反馈更新形成一个闭环结构，使风险预警机制的适应能力较强，通过系统对不同阶段出现的诸多风险进行识别、 处理，可以及早发现风险，为风险决策提供依据。

(一)风险预警信息采集系统

每一个系统都是通过输入与输出与外界进行交流的，城市轨道交通项目风险预警体系也不例外。输入信息的及时性、有效性和准确性往往决定了输出信息的正确性。城市轨道交通项目存在很高的系统性风险，其风险因素多种多样、关系错综复杂。实践证明，各种风险因素通过相互作用而表现出的现象更容易被管理者观察到。风险预警信息的采集就是从各种现象中获得信息，并对这些信息进行分析、加工、处理，从而获得风险信号。这些风险信号会对当前的风险状况和未来的发展状况有警示作用。根据城市轨道交通项目建设的实践经验，可以从以下几种渠道采集风险预警信息：一是以往的历史资料或同类风险发生、演化的过程；二是工程项目的关键事件和前阶段的信息监测情况；三是工作绩效考核情况和各种会议纪要、文件；四是咨询公司的评价信息和专家评审信息等。

(二)风险预警的传导系统

风险预警传导系统是城市轨道交通项目风险预警的重要环节，主要有两个基本功能：一方面，通过该系统，项目风险管理机构能够及时地掌握采集到的各种风险信号；并通过其中的方法系统对风险进行评价，根据评价结果，制定风险控制措施；该系统再把风险管理机构的风险控制指令实时、准确地发送到风险管理执行部门、施工方、监理等部门。另一方面，该机制还会把风险预警实际效果的相关信息反馈给风险管理机构。这样将有助于发现风险预警体系中的缺陷与不足，据此，可以对风险预警管理的行为和工具进行修正或调整。值得强调的是，在风险预警机制中，各种信息的传递是至关重要的，其传递流程主要包括以下两方面的内容。其一是原始资料的传递和处理。城市轨道交通项目在立项后到开始施工阶段会有许多原始资料，如地质勘察资料、项目预算书、合同以及项目评估资料等。同时，在施工的每一阶段，还会有工程量的计算书、进度表，工料表等原始资料。其二是警情预报的传递。风险管理的各部门各司其职，因此在风险预警系统的运行过程中必须保持信息的顺畅流通，才能使预警工作更加顺利有效地进行。随着电子技术的广泛应用，在各种风险信息的采集和传递的服务过程中，计算机网络技术起着越来越重要的作用。

(三)风险预警管理信息系统

在风险预警信息采集和信息传递过程中会产生大量的信息和数据，运用计算机对这些信息和数据进行收集、存储、加工、分析和处理，会提高城市轨道交通项目风险预警的效率和准确性。风险预警信息系统由数据区、知识区和工作信息区组成。数据区主要是为工作信息区提供相关的数据，它存储着城市轨道交通项目在建设过程中产生的与风险有关的各类信息、风险评价结果、已完成的城市轨道交通项目的统计数据，以及构建指标体系需要的数据信息。这些数据都可按照风险预警的目标结构化。在知识区中，每一个存储单元可以是一个城市轨道交通项目风险预警案例或者是一项变更与索赔事件。每一个存储单元都应该包括风险分类、风险来源、风险评价模型、风险发生的后果、应采用的风险对策、风险对策实施后的实际结果，以及风险预警工作的经验教训和风险预警的相关知识等。工作信息区实际是一个存储和分析数据和知识的平台，从数据区和知识区提取的信息统一存储于工作信息区。

(四)风险预警组织系统

1.外部组织

相关的监管部门主要是国家和地方的有关城市轨道交通的监管机构，在城市轨道交通风险预警体系中，这些监管部门发挥着行政指导作用。例如，《城市轨道交通地下工程风险管理规范》、《地铁及地下工程建设风险管理指南》等标准规范的颁布对城市轨道交通项目风险预警体系具有指导意义。

行业协会一般是由同行业内企业组成的非营利性组织，根据国家法规政策或受政府委托对本行业领域中的企业进行指导、沟通、协调、监督，是政府与企业间进行沟通的桥梁和纽带，如中国城市轨道交通协会、南京轨道交通产业协会等。行业协会经常发布城市轨道交通行业的相关资讯，对风险预警体系的建立有重要的参考价值。

高校等科研院所及第三方咨询机构可以为城市轨道交通项目的相关参与单位提供风险预警的理论依据和专业服务，在风险预警体系的建立和运行中起着重要的作用。

2.内部组织

企业是风险预警体系的管理核心和具体实施者。企业风险预警组织包括相应的组织机构和人员。为了保证预警工作的顺利有效进行，企业应建立专门的风险预警部门来实施风险预警工作，并组织和协调企业的其他职能部门和项目参与各方配合风险预警工作。同时，还应该配备专门的工作人员来开展和负责风险预警工作。

四、结束语

城市轨道交通项目具有涉及专业多、牵涉部门多、建设环境复杂等特点，较其他其建设项目而言，往往具有较高的系统性风险，因此，需要做好项目风险预警工作，及时采取防范和处理措施，把项目风险带来的损失降到最低。建立了城市轨道交通项目风险预警体系。该系统可以实现动态更新、逐步降低信息的不确定性、实现动态预警等功能，因此可以为城市轨道交通项目的风险管理工作提供借鉴和理论参考。