开放存取期刊特点及与订阅期刊的比较

(集美大学图书馆 福建厦门 361021)

OA期刊不同于订阅期刊，可免费联机获取，将近5%学术专业期刊已采用某类OA出版模式，在某些学科领域比例更高。如Web of Science里的普通内科和研究医学类174种期刊里的27%是OA，14%是混合期刊，提供限制期过后或某类文章开放存取。2004年9月－2010年8月列入开放存取期刊(DOAJ)目录，品种从1，250上升到5，200多种。OA期刊对大学教师变得越来越重要。从1997到2007年了解本学科内一种或多种OA期刊的学者比例从50%升至95%以上。到2007年达到40%的活跃学者在一种OA期刊上已出版至少一次。OA期刊近来受益于美国国家健康研究院的一项政策，授权限制期过后免费联机存取该院资助的所有研究。一些欧洲和国际基金机构也采用相似要求〔1〕。

1 六门学科领域里OA期刊特点

William和Anne使用DOAJ确定六门学科领域868种期刊，663种符合以下设定标准:活跃的、被参考的(经过同行评议过)、提供免费、即刻存取所有期刊内容的英文期刊，即完全OA期刊。通过这663种OA期刊规模分布、出版者信息、出版国和语言、出版费和引文影响因子等数据，描述该目录中生物、计算机科学、经济、历史、医学和心理学六门学科的期刊特点。因选取研究的OA期刊多，结果具有代表性。

1．1 OA期刊在规模上多样化。663种OA期刊中28%每年出版13篇或更少文章，一半出版25篇或更少，75%出版不到50篇。而最大期刊PLoS ONE出版2700多篇，加上最大的20种OA期刊，占所有OA文章1/3。所有期刊每年平均出版52篇文章。生命科学OA期刊特别典型，比其它学科出版更多文章，每年出版60余篇，历史只有15篇。生物医学占OA期刊的55%，却占六门学科出版文章总量的74%。OA期刊规模差异缘于:一、最大的非盈利出版者科学公共图书馆(PLoS)有4种期刊，每年出版3，500篇。这4种期刊位于该学科领域最大OA期刊之列，其中PLoS ONE占普通内科领域OA文章量的18%。二、归因于出版者BioMed Central，最大的商业OA期刊出版商主办49种专业期刊，如4种PLoS期刊，占本领域几乎相同文章量。最大非盈利OA出版者和最大商业OA出版者采取不同策略，前者集中几种特大期刊于广大范围内(PLoS ONE、PLoS Biology、PLoS Medicine、PLoS Computational Biology);后者则出版许多更小的专业期刊如BMC Bioinformatics和BMC Palliative Care。

1．2 学科分布不平衡。生物和医学的OA期刊出版最多文章。反映大量学者工作在生命科学领域。也与每个学科的作者习惯相符。例如生物科学教师几乎只在期刊上出版文章。作为特定群体，他们重视快速出版，特别偏好联机格式，对OA了解较多。相反经济学科作者没那么看重文章快速出版。就历史学科而言，期刊文章或联机存取都不是该学科最重要的，历史学家在学术交流上采用创新相对迟缓。OA期刊分布:38%在科学技术学科、35%在医学、20%在社科、10%在艺术和人文学科。

1．3 非盈利出版者尤其是大学比过去扮演更重要角色。28%OA期刊为商业出版、32%为大学、35%是学术团体或非盈利机构。反映DOAJ编辑策略的变化，即尝试提供更加广泛覆盖非盈利机构及大学主办的期刊。由非盈利机构主办的OA期刊平均比其它出版更多文章，如商业出版期刊每年文章量为44篇，而其它类型每年53篇。

1．4 一些关键期刊在各自学科领域里占据统治地位。除PLoS ONE外，还有Nucleic Acids Research占DOAJ生物类所有OA文章的12%。International Journal of Computer Science and Network Security出版计算机科学13%OA期刊文章。经济领域最大期刊Annals of the University of Oradea和Economics Bulletin占该学科所有OA期刊文章的44%。心理学和历史特大期刊Forum:Qualitative Social Research和Nuevo Mundo－Mundos Nuevos分别出版所在领域OA所有文章的8%和9%。

1．5 大部分含英文内容OA期刊出版于欧洲或北美。英美是OA期刊出版最大国，其次是巴西、巴基斯坦、印度、罗马尼亚，土耳其等。研究数据显示欧美之外的OA出版者的重要性与日俱增。2005年只有10%的DOAJ期刊出版于欧美之外;2009年则升至31%(指包含英文内容期刊)。超过27%期刊文章内容除英语外含其它语言，其中32%来源于中南美。

1．6 OA期刊向作者或其研究机构收取出版费且不同学科领域差异大。六门学科里29%期刊需付费，但这些期刊包含50%文章。生物和医学领域期刊最可能收出版费，趋向一种期刊最高收费达$3000，如Molecular Systems Biology，欧洲分子生物学组织的一种期刊有着非常高的引文影响，一年只出版54篇文章。计算机和经济领域只有1/3文章收费，且这一领域期刊收费不超过$800。历史和心理学OA期刊却少有收费。不同出版者收费也大不同。76%商业出版文章收出版费，但大学或学术团体出版的文章只有1/3收费;非盈利出版者58%的OA文章要求支付出版费。商业和非盈利机构出版者收费中值约$1300。大学主办期刊收费也相对较高，中值为$2670。团体主办的期刊收费最低廉为$400。每年出版6种以上期刊或400篇以上文章的大型OA出版者中收费最高的依次是Oxford University Press、BioMed-Central(商业)、Libertas Academic(商业)、Public Library of Science(非盈利)。

1．7 有影响因子OA期刊与其它OA期刊差异。JCR提供663种OA期刊中70种的影响因子，显示:有影响因子的期刊出版量大，每年148篇文章，其中22种每年出版200多篇，OA期刊出版仅52篇;且90%以上分布在生物医学领域;33%有影响因子期刊由学术团体出版，16%由大学出版，二者占近半;有影响因子OA期刊57%收出版费，且收费更高，OA期刊只有29%。优秀OA期刊影响和重要性不容置疑，其中一些已排入该学科领域最优秀期刊之列。如PLoS Biology、PLoS Medicine都非常著名，从第一期出版仅仅几年，就升至学科首五位内。26种影响因子为2．0或更高的OA期刊都在DOAJ生物医学类别中，且几乎都出版于北美或英国。英国出版者占据绝对优势，出版质量高。本研究中英国OA期刊和文章分别仅占12%、16%，但62%的期刊和66%的文章影响因子都在2．0或更高。三位出版者:Oxford University Press(英)、BioMedCentral(英)、Public Library of Science(美)出版了这26种中的18种〔2〕。

2 OA期刊与订阅期刊比较

2．1 OA期刊出版者与出版费与订阅期刊比差异大

2．1．1 OA期刊趋向由大学、学术团体和其它非盈利机构出版。与订阅期刊存在很大的不同。上述663种OA期刊，其中有影响因子的70种与70种同类订阅期刊比较结果显示，OA期刊更不可能商业化出版，更可能出现在非盈利、社团和大学类别。

2．1．2 OA期刊趋向收出版费。57%有影响因子的OA期刊收取出版费，只有16%的订阅期刊这样做。从文章层面看OA与订阅期刊也有很多不同，尤其是出版费差别相当大，有影响因子OA期刊中70%的文章收出版费，但类似的订阅期刊里只有15%文章收费〔3〕。

2．2 发展成熟的OA期刊与订阅期刊质量相似

2．2．1 质量控制上。六门学科的663种期刊都经同行评议过。传统的学术交流模式有一系列的质量控制机制和评价指标体系来确保质量，如专家评审和同行评审制度。目前OA期刊一般沿用传统学术期刊的同行评审制度，能在一定程度上保证其质量。并且很多组织还建立自己的质量控制措施，如BioMed Central期刊刊登的所有研究论文都要经过同行严格评议;SPARC则通过与著名学会、协会以及大学出版社合作，直接吸收优秀的编辑和专家对出版物进行评估，在提高出版物质量的同时也提高了期刊的影响力和被认可程度〔4〕。

2．2．2 OA核心期刊的学科分布上。六门学科内各有一些关键期刊在各自学科领域里占据统治地位，出版了各自学科内大部分OA文章。其中一些已排入该学科领域最优秀期刊之列，如PLoS Biology、PLoS Medicine都非常著名。如上文所述，尤其出版于北美或英国的生物医学类OA期刊规模大、出版文章最多、出版质量高、有着非常高的影响因子。

2．2．3 从OA期刊具体利用数据分析上。OA期刊与订购数据库收录期刊的核心文献分布规律差别不明显。北京师范大学图书馆OA期刊下载数量2009年比2006年增长了53．5%。四年来OA期刊文献下载量占所有电子期刊全文下载量8．77%。OA期刊与一组商业电子期刊四年来下载全文量的比较，几种重要OA期刊出版平台如Highwire Press Free，DOAJ，PMC，BMC 等，每年利用量都较大，且保持相对稳定。从使用量排名看在100余种电子期刊数据库中，几个重要OA期刊排名在10－20之间，超过多种知名数据库的使用量。OA期刊在该校电子资源中，已成为图书馆馆藏的重要组成部分。

其次OA期刊还表现出明显的集中分散规律。布拉德福定律是文献计量的重要定律之一，它定量揭示科学论文在期刊中的集中与离散分布规律。如果OA期刊具有和订购电子期刊相同的学术质量，那么也应该表现出相似的利用上的集中分散规律。即大多数核心文献发表在少数期刊中的二八现象。通过四年的利用统计数据，无论商业数据库还是OA期刊都具有比较明显的集中分散规律。贡献全部下载量80%的期刊数量，其平均值为25．02%(25．02%的期刊贡献了80%的下载量)，OA期刊为25．94%，订购数据库为24．5%，二者间没有明显差别。在OA期刊中存在一定数量质量相对较高的期刊，贡献大部分文献下载量。OA期刊文献下载在期刊中的分布也具有集中分散现象，和传统电子期刊库分布规律类似，同样存在核心和非核心期刊的差异，核心期刊质量较高且保持稳定〔5〕。

2．3 OA期刊整体尚需发展完善

2．3．1 OA期刊学科间数量质量上发展不平衡

六门学科OA期刊规模差别大，每年出版文章量相差悬殊。就整体OA期刊而言，有些学科的OA期刊还处于起步阶段，如生物医学领域最好，OA期刊有着高引文影响，类似最优秀的订阅期刊，而收录在JCR电气电子学的5种OA期刊在JCR2008网络版电气电子学期刊中影响因子最大值为1．109，平均值为0．736，最大值不到同领域订阅期刊最大值的1/5，平均值仅为该领域期刊平均值的55%，与行业平均水平存在较大差异〔6〕。并且JCR收录的电气电子学OA期刊数量少，显示该学科门类下OA期刊的数量和质量都有待提高。从期刊利用数据看，北京师范大学图书馆期刊平均下载数OA期刊样本组平均值为4．665，商业数据库为7．685。说明OA期刊作为一个整体，学术价值和传统刊相比还存在一定差距，OA期刊目前可作为学术资源获取的一个补充途径〔7〕。

2．3．2 地域之间不平衡。欧美两个地区开放存取的文献占全世界OA文献的80%，其它地区较前几年有较为显著的增长，但整个地域分布仍极不平衡。

3 OA期刊纳入图书馆资源服务体系

OA期刊的发展前景是乐观的。邓李君作者从临床医学、化学、社会科学3个领域随机抽取2007年影响因子绝对值最小的OA期刊与传统期刊，用一系列指标进行统计分析，得出结论:处于同一影响因子水平的OA期刊有更大的发展潜能，其价值更大，生命力更强〔8〕。综上所述，与订阅期刊比OA趋向由非盈利、社团和大学出版胜于商业出版;且向作者收取出版费，读者免费阅览;具有和商业电子期刊相同的学术质量。OA的这些特点，都极大利好作为学术研究机构的图书馆。大学图书馆应重视对OA期刊的利用。据Mike McGrath估计，当前期刊文章所引用的参考文献中，大约有50－60%来自网络上可免费获取的文献〔9〕。部分高校图书馆已利用OA期刊丰富图书馆资源服务体系。

3．1 建设学科OA资料库或特藏库。随着OA期刊的发展成熟，此类网络资源会更庞大。顺应学科网络资源整合趋势，图书馆可以推动学科OA资源库建设，为用户提供整合的OA资源服务。2010年一项对国内985高校图书馆数字特藏建设的调查，单纯以网络资源作为整理加工对象的特色馆藏达到35%，这些高质量的网络资源就包括OA期刊〔10〕。

3．2 与OPAC或馆藏资源整合。收集OA期刊，将之作为图书馆补充馆藏，扩大期刊文献获取途径。美国国会图书馆已将部分OA期刊进行编目处理，整合到图书馆OPAC系统供读者检索利用。国内3所图书馆实现了开放存取资源与馆藏资源初步整合，清华大学图书馆将其与正式授权使用的西文期刊整合，浙江大学图书馆将其与电子资源整合;西安交通大学图书馆将其与外文数据库整合。但从已有情况看国内图书馆并没有普遍地把OA期刊作为本馆资源的有机组成部分在OPAC系统中加以组织与揭示。通过OPAC系统组织和揭示OA期刊资源，将其作为特殊馆藏补充，为读者提供文献查找“一站式”服务是一种较为有效的手段。

3．3 调整采购策略。可以将收集到的OA期刊替代相应的印刷版期刊，以节省图书馆购置期刊的经费。2007年西安交大图书馆在外文期刊购置过程中，把OA期刊作为重要考虑因素，将OA期刊与现有订购品种进行核对，发现有几十种期刊都属于OA，于是调整了部分印刷型期刊的订购品种，节省了经费。在文献获取方面起到了补充和保障的作用〔11〕。

1，2，3．William H，Walters，Anne C．Linvill．Characteristics of Open Access Journals in Six Subject Areas．College＆ research libraries，2011(4):372－390

4．万文娟．学术资源开放存取的现状、障碍及策略研究．图书馆，2011(5):90－92

5，7．孙博阳，金丽萍．开放获取期刊用户利用数据分析．图书馆杂志，2011(2):43－45

6．倪娟．2008网络版JCR电气电子学开放存取期刊的分析与研究．农业图书情报学刊，2010(4):70

8．邓李君．开放获取期刊与传统期刊的对比研究．情报理论与实践，2010(2):32

9．夏磊．近十年国外馆际互借和文献传递研究的文献综述．图书馆杂志，2011(7):17

10．李书宁，吕岩彦，杨春燕等．985高校图书馆数字特藏建设现状调查与分析．图书馆杂志，2011(8):60

11．邵晶，周琴，苏黎等．开放存取期刊的出版模式及其“获取”途径．大学图书馆学报，2009(4):43