浅谈高校科研论文质量控制措施

李美俊

中国石油大学（北京）地球科学学院，北京 102249

教育管理

浅谈高校科研论文质量控制措施

李美俊

中国石油大学（北京）地球科学学院，北京 102249

科研论文的技术质量与学术水平同样重要。本文主要分析高校科研论文质量管理中存在的不足，以美国地质调查局为例，介绍国外科研单位在论文质量监督管理方面的做法。结合我国高校的实际情况，提出了院系科研论文技术质量控制的措施：论文投稿登记制度可以有效地了解和管理本单位员工科研论文写作和发表的动态；内部评审制度可以对提高论文的学术水平；院系技术审查有助于规范论文写作，提高稿件质量。

学术论文；质量控制；高等学校

一、前言

科研论文是科技工作人员展示和交流成果最重要的载体，是科研人员对学术贡献的重要表现形式，可以说是科研人员的“名片”。高质量和规范的科研论文不仅便于同行阅读和交流，提高论文的可信性，本身也体现了科研人员严谨的科学态度和良好的科研素养，可以增加作者及所在单位的学术声誉。

目前，国内许多高校在岗位考核、职称晋升等许多方面对论文发表数量和刊物的级别都提出了更高的要求。许多学校越来越注重论文发表刊物的级别、刊物所在领域的地位和学术影响力、论文的引用次数以及同行对论文的评价等。比如有的学校对规定，必须在本专业核心国际期刊发表过SCI论文才能晋升高级职称，这无疑可激励科研人员论文创作的积极性。据《Nature》杂志报道，中国作者2003年在国际学术期刊上发表的文章数量比1983年增长了20倍[1]。在《Nature》、《Science》和《Cell》等国际顶级刊物上发表的文章也显著增加[2]。但同时也指出中国学者在地学、物理和化学领域发表论文的平均影响因子仍然偏低。文章指出中国学者的论文往往具有很好的实验结果和数据，但缺乏深入的讨论和合理的分析。美国科学信息研究所（ISI）的基本科学指标（ESI）数据库2005年9月1日公布的数据表明，1995年1月1日～2005年6月30日，在地球科学领域，全球SCI论文共224805篇，共被引用1684579次，篇均被引7.49次。中国学者发表的论文收录数为10404篇，居全球第9位，总被引频次为42897次，居第12位，而篇均被引频次为4.12次，仅居第72位[3]。

笔者认为，除了科研成果本身的创新性和前沿性等因素外，论文本身的技术质量，如图表规范性、语言表达的准确性和精炼程度、与同行的交流和合作也是制约其在国际同行中影响力偏低的重要因素。所以论文写作和发表过程中，应发挥学校科研管理部门的监督和质量控制作用，建立规范有效的质量控制体系，加强单位内部员工之间的交流与合作。

本人曾在美国地质调查局（USGS）能源与资源研究中心做访问学者，与该中心研究人员一起开展合作研究，共同发表论文。美国地质调查局对科研人员论文写作和发表过程的质量监督和控制的方法，值得我们学习和借鉴。本文主要分析目前我国高校科研论文写作和发表质量监督和控制中存在的主要问题，介绍美国地质调查局对科研人员论文写作和发表过程的质量控制措施，并提出高校院系一级论文质量控制体系的初步设想。

二、 论文质量控制存在的主要问题

1.重结果轻过程，重学术轻规范

目前高校科技管理部门一般只对论文发表结果进行考核，对论文本身的技术质量和写作过程没有相应管理和监督。许多单位不再单一考核论文数量，而强调论文本身的级别，比如是否被SCI或EI收录、是否被本专业的国际核心期刊收录、期刊的影响因子、被引用的次数、同行的评价等。这本身是一个很大的进步，强调研究工作是否与国际接轨、成果能否被国际同行认可、是否与国际同行展开交流和合作等。

但高校科研管理部门只注重论文是否被发表，在什么样的刊物上发表，至于论文本身的质量和学术问题则没有相应的监督和管理办法。因此论文本身的学术问题和技术细节只能依靠作者本身、有限的2～3个审稿人把关，期刊编辑部的文字编辑人员能对稿件本身进行一定程度的修改和润色。如果投稿给国内主办的英文期刊，作者一般得不到审稿人对语言本身的具体修改意见，往往简单的一句评语“请对语言进行润色”，由于编辑人员编制的限制和自身语言能力的制约，对文字表达的编辑明显不够。有时候作者本人对语言都没有足够的把握，却没有收到任何语言修改意见，就原文刊出了。这样的文章拿给国际同行交流的时候，本身很好的科研成果，由于语言本身和技术质量的问题而影响了对成果的重视程度和引用次数，严重的甚至造成错误的理解。笔者认为这也是造成国内SCI收录期刊数量增长较快，但影响因子却普遍低于国际平均水平，甚至低于亚洲周边如新加坡、日本等国家的原因[4]。类似的稿件如果投到国际期刊，即使作者的科技英语写作水平很高，审稿人和编辑部一般都会提出很多具体的语言和技术上的修改意见。

2.缺乏单位内部同行的交流

研究项目一般由一个研究小组完成，但成果的总结和发表往往由第一作者负责，其他研究人员最多参与讨论论文本身的学术问题，对论文本身的写作和技术质量问题，缺乏交流与合作。

三、 国外论文和研究报告质量监督的一些做法

本人在美国地质调查局（USGS）做访问学者期间，与合作导师共同发表了论文，对USGS论文和研究报告的质量监督控制体系深有感触，现对他们的做法做一个简单介绍。

1.论文登记备案制度

本单位的任何员工，包括作为共同作者的论文和研究报告，在正式投稿之前，必须到单位科技管理部门备案，并在论文初稿上附上一个质量审查流程单。该流程单除了论文本身的基本情况介绍，如题目、作者、稿件、拟投期刊以外，最重要的是有一个论文审查的详细流程和各个环节的负责人，主要包括负责处理该稿件的责任人、单位内部的审稿人、期刊指定的审稿人、技术专家审稿人、本单位负责的文字编辑人员、研究中心的负责人及地质调查局负责人等。每完成一个步骤，都需责任人签名确认。

2.内部审稿制度

根据稿件内容，自己推荐或者由管理部门根据论文或研究报告内容，确定一个内部的审稿人。比如本人写的论文就被送到一位退休返聘研究人员手中，他有非常丰富的论文写作经验，专业造诣也较高。在送出稿件2天后，就收到了审稿意见，不仅包括审稿人对论文本身的评价，比如资料的准确性、结论的可靠程度、参考文献引用是否充分、论文材料组织和文字表达是否清楚、拟投稿期刊是否合适、成果的意义及原创性等，还收到了他详细的审稿意见，满满两页。本人根据他的意见进行了修改，对其中有分歧的地方，还与他当面进行了交流。

3.技术审查

技术审稿人主要对论文的写作表达、图表等规范性进行严格检查。技术审查人员的工作态度非常认真，甚至超过了某些期刊的专业编辑，连在文中提到的一个井位，在井位图上有遗漏这样的小错误都能揪出来。在技术审查中，主要针对一些地质术语的规范行进行审查，比如下奥陶统“Low er Ordovician”的字母“L”就必须大写，因为这是一个地层单位，是一个专有名词，而下古生界“low er Paleozoic”的字母“l”就不能大写，因为下古生界不是一个专用名词。诸如此类的错误都会被指出。其次就是图件的规范性，比如坐标、图例是否规范等。USGS编撰了一本科技报告写作规范手册《Suggestions to Authors of the Reports of the United States Geological Survey》[5], 该手册内容非常丰富，不仅对论文和科研报告的地质术语、地质图件的规范、数据表达等做出了详细的要求，对科技论文写作中易混淆的短语和表达也进行了解释。

4. 质量跟踪

完成上述质量检查步骤以后，论文才被允许投到期刊编辑部。在收到编辑部最终录用通知以后，作者需将期刊审稿人的意见和评语、作者对审稿意见的回复、编辑部主编的意见、根据期刊编辑部审稿人意见修改后的稿件一并报送本单位指定的稿件负责人。该负责人会详细审查稿件是否根据审稿人意见进行了修改，如果对审稿人提出的意见有异议的，是否进行了充分的反驳等。

5.文字编辑

在所投期刊编辑人员进行文字编辑的同时，研究中心专门负责文字编辑的人员也会同时对稿件的语言表达本身提出修改意见。比如语法问题、用词是否准确、甚至标点符号等。比如“w hile”和“w hereas”、“consist”和“com prise”、“usually”和“typically”等这些易混淆的表达也进行了订正。整个流程与期刊编辑部的流程几乎没什么差别，除了不决定是否最终录用以外，其他的过程似乎更严格。如果作者最后将期刊编辑部的文字修改意见结合起来，就会使稿件的文字和技术错误减少到最低。

在完成上述环节以后，需研究中心负责人和局负责人签字确认，连同最终发表的稿件一起存档，这样一篇论文才算最终完成，才能计入员工的工作量。

四、院系论文质量控制的方法

根据上述方法，笔者对高等学校院系一级科研论文的质量控制，提出如下建议。

1.论文登记制度

本单位的职工在论文投稿前，必须送到本院系进行登记，院系管理部门由专门的工作人员负责登记稿件，未事先登记的论文不能计入年终考核和职称评定工作量。

2.院系内部审稿制度

在正式投稿前，自己应推荐或指定1名本院系同领域的专家进行预审。审稿人可以是院系学术委员会成员或其他专家。专家审稿数量应计入年终考核，或者按一定的学时计入工作量，给予相应的酬劳，或者消减其他相应的教师工作量。比如规定审阅1篇稿件的工作量等同于1次监考，或者相当于听1次学术讲座的任务等。这样可以发挥一些专家和老教授们的长处，有利于帮助和培养年轻人。而且审阅稿件本身就是一个了解同行、阅读文献和自我提高的过程。内部评审人员应对论文进行学术评价，提出具体的修改意见，并即时反馈给作者。

3.论文查错制度

目前许多院系对博士学位论文实行了查错制度。在博士毕业论文外送评审专家之前，在院系内部查错。例如中国石油大学（北京）一些学院实行了匿名查错制度。博士毕业论文送审之前，先由各院校相关专业的老师进行查错，对专业术语、图表、摘要的英文翻译、参考文献引用、文字表达等20余种错误进行统计，对错误率超过0.01%以上且错误在20个以内的，要修改完成后方可参加论文答辩；出错率在0.01%以上且出错个数超过20个以上者，要求重新修改论文且推迟答辩。对博士导师指导的博士生连续多次出现错误率高的情况，也给予了相应的处罚措施。这些措施对规范博士学位论文的写作，提高论文质量起到了一定作用。

笔者认为，对教师发表论文，同样可以采取院系内部同行查错制度。院系可以针对学科的特点，制订相应的规范，比如地球科学中地质术语规范、地质图件的规范等供大家参考。对查错的工作量可以和监考、同行评教、参加学术讲座等教师工作量一样，计入教师年度和聘期考核指标。

4.质量跟踪与全程考核制度

目前院系对教师发表论文的情况，主要考核是否被SCI、EI收录，刊物的级别和影响因子如何，简言之，只考查论文是否发表和发表时的期刊影响力，至于论文发表以后的学术影响力和质量一般无从考查。建议制订相应的激励机制，对质量高、影响大的论文应制订相应的奖励措施，比如通过评选引用次数高、下载次数多的论文，激励科研人员发表高水平、高质量的论文，而不仅仅只关注是否在高级别刊物上发表论文。

[1] David C. China increase share of global scientific publications[J]. Nature, 2004, (431): 116.

[2] 王璞，刘子扬，刘雪立.2001～2010年Nature和Science发表我国科研论文及其学术影响力—基于SCI数据库的综合分析[J].中国科技期刊研究，2011，(6)：844-847.

[3] 赵波，张志强.中国地球科学SCI论文收录数居世界第九位[J].科学新闻， 2006，(5)：17-18.

[4] 吴金奇，张光红，朱星.科技期刊质量的正确评价及北京大学理科科研论文情况分析[J].科研管理， 2002，(6)：113-119.

[5] Wallace R H. Suggestion to Authors of the Reports of the USGS[M]. Denver, Colorado. U.S. Geological Survey, 1991.

《中国地质教育》简介

《中国地质教育》（ Chinese Geological Education）是由国土资源部主管,中国地质学会和中国地质大学（北京）主办的全国唯一的关于地学及相关学科教育理论和实践改革、全面宣传和促进地球科学服务社会的综合性杂志。国际标准刊号：ISSN 1006-9372；国内统一刊号：CN 11-3777/G4；国内外公开发行。

赵鹏大院士任名誉主编，中国地质大学（北京）吴淦国校长任主编。编委会由中国地质大学（北京），中国地质大学（武汉），中国石油大学（北京），成都理工大学，长安大学，石家庄经济学院，吉林大学，中国矿业大学，东华理工大学，桂林工学院，北京大学，南京大学，同济大学，中山大学，西北大学，中南大学，东北大学，西南科技大学，河海大学,江西应用技术职业学院, 云南国土资源职业学校，国土资源部等单位组成。

自1995年创刊以来获得了“全国多项荣誉，并被国内多家重要数据库收录。其主要栏目有：校（院）长论坛、教育思想与理论、教学研究与改革、教育管理、研究生与学位教育、比较教育与创新教育、学科专业建设、地学人物、招生与就业、职业教育与继续教育等。并组织专家对年度地球科学和资源开发利用最新进展进行点评，刊发行业（地质教育、地矿产业）指导性数据、年度新闻及分析评价。

本杂志以其指导性、学术性、应用性为特色，是地学教育研究人员、各级领导、教育管理者和师生员工的学术论坛、决策参谋和良师益友。

Quality Control of Scientif i c Publications at Universities

LI Mei-Jun
China University of Petroleum, Beijing 102249, China

The technical quality of publications is as same important as their scientific levels. This paper mainly analyzes the problems for quality control of scientific publications in colleges or departments of universities in China. Taking United Sates Geological Survey as an example, this paper introduces some experience on the quality control and management of scientific publications. Finally, we propose some prelim inary measurements to improve the technical quality of scientific publications. Registration prior to subm ission can make the whole process of the publishing under control. Discussion and cooperation among colleagues w ithin the college or department can further improve the scientif i c levels of the papers. Text editing w ithin the college or department can enhance the quality of publications.

scientif i c publications; quality control; university

G 642

A

1006-9372 （2012）03-0012-04

2012-04-09。

中国石油大学（北京）教学改革项目“有机地球化学概论”双语课程初步建设。

李美俊，男，副教授，主要从事有机地球化学和环境化学的教学和研究工作。