基于因子分析法提升河南自主创新能力对策研究

张丽叶

(河南商业高等专科学校经济贸易系，河南郑州 450044)

科技创新是动力，科技创新是活力，科技创新是民生，科技创新是未来。国际上普遍认为，人均GDP达到2000—4000美元的时候，便应进入创新主导的阶段。目前，河南省人均GDP已经超过3000美元，应该进入依靠科技进步推动经济社会发展的重要时期。然而，河南省自主创新能力在全国还处于落后位置，自主创新能力不足已经成为制约河南经济发展的一大瓶颈，河南省经济社会的发展比以往任何时候都更加迫切地要求以自主创新作为支撑。因此，如何有效提升河南省自主创新能力，促进河南跨越式发展，就成为一个亟待解决的理论问题和现实问题。

一、区域自主创新能力评价指标体系的构建

自主创新能力主要是创新资源投入能力、创新载体的建设能力、创新环境的保障能力及创新成果产出能力等四种要素相互作用的结果。本文依据客观性、多角度性、有效性及可行性原则，通过对自主创新能力四个主要构成要素的考核，提炼出一套能够较准确地反映河南省自主创新能力的指标体系(见表1)。

二、河南省自主创新能力影响因素定量分析

本文指标体系涉及的变量较多，同时在某些指标权重的确定时带有一定的主观性，甚至某些指标之间还有一定的相关性。为了克服上述缺陷，本文选择因子分析法，同时把指标进行分类，以更好地分析说明问题。

首先，根据因子分析法，本文用SPSS 12.0对河南18个地市的有关指标数据进行主成分分析。在30个指标所构成的相关矩阵基础上，计算其特征值，按照88%的信息量选取主成分，则可以选择6个，这6个主因子几乎包含了30个指标变量的全部信息量(见表2)。因此，可以把它们当做分析评价河南自主创新能力的主因子。

其次，由于初始主因子载荷分析的结果与评价指标的结构关系不是很明确，对被提取的6个主因子很难进行令人满意的解释，故采用方差极大正交旋转法进行因子分析，得到载荷矩阵(见表3)。

通过上述分析可以发现，6个主因子较高的载荷都很有规律地分布在若干个评价指标上，说明这些评价指标和主因子之间具有比较明显的结构关系，而且它们的经济意义也比较清楚。因此，我们可以通过对6个主因子的分析得到各指标对河南省自主创新能力的相关影响程度。

第一主因子主要由 X3、X4、X5、X8、X10、X13、X21、X23、X24、X30等变量所决定，它们作用在第一因子上的载荷比较高，主要反映了投入、产出等大部分信息，同时在其他各个原始变量上的系数也为正数，其方差也达到了43%，故该因子大体上解释了各地区的自主创新能力。由此可见，自主创新资金投入与产出对河南省自主创新能力有重要影响。

第二主因子主要由 X1、X2、X19、X20等变量所决定，它们作用在第二主因子上的载荷分别是0.866、0.737、0.767及0.827。这四个指标从不同的角度反映了创新人才素质在自主创新中的重要作用。因此，要提升河南省自主创新能力，就必须加大对高素质人才的培养和投入。

表1 区域自主创新能力评价指标体系

表2 2009年河南省自主创新能力因子分析法特征值表

表3 2009年河南省自主创新能力因子载荷矩阵表

第三主因子主要由变量 X6、X7、X9、X12、X14等组成，它们作用在第三个因子上的载荷较高，分别是0.789、0935、0.970、1.732 及 0.779。这五个指标主要反映了在自主创新建设过程中，不但要注重创新投入绝对量的增加，同时更要重视自主创新投入相对量的增加，尤其是面对河南省是人口第一大省的省情。

第四主因子主要由变量 X15、X16、X17、X29所决定，它们主要反映了市场环境及高新技术产业的发展对自主创新能力具有较大的影响，尤其是外商直接投资数量的多少在一定程度上影响当地自主创新的水平。因此，继续扩展融资渠道，招商引资，特别是扩大引进外商直接投资力度，仍是河南省提升自主创新能力的重要一环。

第五主因子主要由变量X26、X28所决定，它们作用在第五个因子上的载荷较高，分别是0.840、-0.709，主要反映地区发明专利权状况。专利是一个地区自主创新成果中最核心的部分，能反映一个国家或地区拥有自主知识产权的科技和设计成果情况，体现地区科技创新能力的高低。因此，河南省在建设自主创新过程中，不但要重视论文、科技项目数量及科技著作的数量，更要重视知识产权的保护，获得更多的专利权。

第六主因子主要由变量 X11、X18、X22、X25、X27所决定，说明了自主创新与当地宏观经济的发展状况有着密切的联系，同时自主创新投入——产出效率与自主创新能力高低也有密切的联系。

通过上述定量分析可以看出，创新资金投入能力、创新人才的素质、创新成果产出效益、创新的环境、外商直接投资及取得专利的数量等对河南省提升自主创新能力具有相对较大的影响。

三、提升河南省自主创新能力的对策

(一)进一步提高自主创新资金投入强度

加强自主创新的投入是提高自主创新能力的关键。一直以来，河南省对自主创新的投入严重不足，这使河南省丰富的科技资源难以发挥应有的作用，投入不足使创新成果转化成为无源之水、无本之木。

第一，政府要加大投入力度，充分发挥财政投入的引导作用。因为目前河南省的财力相对有限，所以政府的自主创新投入应重点扶持有自主知识产权、产业关联度大、附加值和市场份额高的重要技改项目和科技创新平台建设，真正引导更多的社会资金投入科技发展。

第二，目前，河南省的大部分企业尚未真正成为自主创新的主体，因此，应在全省建立企业研发投入体系，确立企业成为全社会研发投入的主体地位。要认真落实企业技术研发费用税前列支等有关税收政策，支持企业加大科技投入，从而调动和提高企业作为自主创新主体的积极性和主动性，逐步形成投入——创新——发展——再投入——再创新——再发展的良性循环。

第三，加快培育、发展风险投资和资本市场。风险投资和资本市场是促进企业自主创新的基本要素。改革开放以来，河南风险投资和资本市场从无到有，取得了巨大的成绩。但也应看到，河南风险投资和资本市场还不够强大，发展速度落后于国民经济增长的步伐，甚至出现了边缘化趋势，不能满足高新技术企业高速发展所面临的旺盛的融资需求。因此，要提高河南省的自主创新能力，必须进一步建立健全有利于自主创新和科研成果向生产力转化的风险投资机制和资本市场。一方面，要积极引导风险投资参与自主创新，鼓励有关部门和地方政府设立创业投资引导基金。以政府示范性引导资金拉动全社会各类资金投资设立风险投资机构，扩大风险投资的资金来源，增强河南风险投资机构的资金实力。另一方面，要推动多层次资本市场的形成，鼓励和支持风险投资机构参与各种科技计划项目的产业化。

(二)进一步提高自主创新成果产出效益

自主创新产出是衡量一个地区科技发展水平与绩效的重要标志之一。因此，河南省应尽快优化科技资源配置，培育新的科技增长点，提高产出效益。

第一，科技资源的配置应遵循市场经济规律，通过市场机制配置区域科技资源。另外，要充分发挥省委省政府的组织协调和调控作用，成立河南省区域科技创新协调领导小组，统筹组织协调各地区的科技创新工作，并综合运用规划、财政、金融、税收、转移支付等经济、行政和法律手段，形成统一的区域市场，制定统一的区域科技政策，促进创新资源在区域内的流动，有效引导创新资源配置到重点地区、重点领域、重点行业，提高资源利用效率。

第二，积极引导和支持各种民间行业协会的发展，并充分发挥这些民间协调机构在促进区域创新合作中的作用，鼓励它们与政府共同促进区域创新资源的高效流动、优化配置，以实现各区域间创新资源的共享，加快创新成果产业化进程。

(三)进一步加大自主创新人才培养力度

提升自主创新能力，人才是关键。一是要把培养创新人才作为科技活动的重要目标，进一步破除科学研究中的论资排辈和急功近利现象，改进和完善职称制度、政府特殊津贴制度、省优秀专家制度、省学术技术带头人制度，进一步形成培养选拔创新型人才的制度体系。二是要依托重大科研和建设项目、重点学科和科研基地，加大学科带头人、创新团队、人才梯队的培养力度，注重发现和培养一批科技领军人才。三是要充分发挥企业家在企业自主创新中的重要作用，培养一支创新型企业家人才队伍。鼓励企业引进和培养优秀科技人才，允许国有高新技术企业对技术骨干和管理骨干实施期权等激励政策，探索建立知识、技术、管理等要素参与分配的具体办法。四是引进海外高层次留学人员回国工作，不受用人单位编制、增长指标、工资总额和出国前户籍所在地限制。五是鼓励和支持民间人才在自主创新中发挥作用。［1］

(四)进一步营造自主创新的良好环境

创新环境是自主创新活动的社会支持系统。在给定的科技投入、制度体系下，环境是决定一个地区自主创新能力的关键。因此，河南省应尽快采取各种措施，积极营造优良的创新环境。

第一，加快河南省经济发展的步伐，为自主创新提供宽松的宏观经济环境。经济发展程度的高低与自主创新具有高度的关联性，高投入的特性要求自主创新应具有一个经济发展程度高的外部环境。虽然2010年河南省GDP总量已超过2万亿元，实现了经济的快速发展，但是人均GDP及人均消费水平等还处于全国中下游水平。

第二，积极营造促进自主创新的社会文化环境。要传承、弘扬中原创新文化，引导广大人民群众增强创新的自信心和勇气，敢于跨越、敢于争先、敢于冒险、敢于创新。要在全社会积极倡导创新的价值观，使勇于创新者荣，使善于创新者富。要强化创新的团队意识和开放意识。大力宣传在自主创新中涌现出来的先进典型，重奖为创新作出重大贡献的组织和个人，广泛开展群众性的发明创造活动，使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重，使自主创新成为全社会的自觉行动。［1］

第三，进一步完善自主创新的政策环境。建立完善部门联动机制，加强各有关部门之间的横向联合，避免各部门为了自身的利益各自为政和出现部门之间政策打架的现象，从而在一定程度上保护企业自主创新的积极性;建立和完善多元化的科技投入机制，优化融资环境;制定鼓励自主创新的金融、税收政策;积极运用政府采购推进自主创新。

(五)进一步扩大外商投资力度

要提高河南省自主创新能力，不能忽视外商直接投资企业的技术溢出效应。

第一，采取既鼓励又限制的引资政策。一方面，通过外资引进，发挥外商直接投资(FDI)企业的技术溢出效应，提升河南省自主创新能力。另一方面，引进外资时，有必要进一步强化引进FDI的产业技术导向，鼓励引进技术含量适中、与本地企业技术差距适中且符合区域长远发展的项目，限制那些具有垄断性质且以国内市场为主要目标市场的项目以及非技术项目的引进，使FDI逐步由传统制造业的资金规模扩张型向现代制造业的技术能力扩散型发展，从而实现产业的规模扩张与技术创新的良性互动。

第二，完善引进技术的消化吸收和再创新机制，进一步运用财税、信贷等经济杠杆引导和鼓励本地企业加强对引进技术的消化、吸收和再创新，尽快形成FDI流入与区域自主创新的良性互动。在引入外资时，不仅要综合考虑外资项目的技术含量，更要考虑本地企业的技术吸收能力，同时也要注意市场竞争的充分与适度，对那些带有一定垄断性质的外资企业引进时更要慎重。

第三，在继续加大对自主创新的资金和人力投入的同时，要加强对自主创新的软硬件环境建设，既能更好地创造条件提高当地人力资本水平，也能更好地留住高素质创新人才，最大限度地扩大FDI技术溢出效应对河南省自主创新的提升能力。

(六)进一步建立和完善知识产权政策，加强保护知识产权

知识产权制度是实现国家技术发展战略的重要工具，其实质是在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿扩散和使用。知识产权制度保护的是知识产权拥有人的利益，其最终目的是促进创新。如果知识产权得不到保护，就没有人愿意去创新。因此，完善的知识产权制度是鼓励自主创新的重要保证。

一是要建立平衡的知识产权制度，加强知识产权保护，培育知识产权文化，把知识产权管理落实到技术、经济、贸易管理等各个具体环节，引导企事业单位提高管理、保护和运用知识产权的能力，切实保护自己的知识产权，从而进一步增强全社会的创新精神和创新活力。二是要建立专业人员可自由发挥所长的激励机制。三是要建立日常监督和重点检查相结合的机制，大力加强对知识产权法律实施的监督、检查工作，坚决查处和制裁各种侵权行为，及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件。

［1］孙恒有，张丽叶.我国区域自主创新能力评价指标体系的构建——以河南省18地市为例［J］.郑州大学学报(哲学社会科学版)，2010(3):80-83.