基于主成分分析的中部地区制造业比较与评价

张文君

(江西行政学院经济研究所，江西南昌 330003)

一、引言

翻开各省的“十二五”规划，我们可以发现普遍存在两个特点:一是大多数省份都将“十二五”期间的主导产业定位于“先进制造业”，二是在制造业的具体行业的选择方面高度趋同。这种自上而下的产业政策安排很容易导致产业结构趋同、重复建设以及围绕产业资源在招商引资方面的恶性竞争。为此，充分认识各自的产业优势，尤其是在同一经济带内与其他省市进行优势比较，有利于认识自身的不足，并进行科学的产业定位，具有现实意义。

目前，围绕中部地区制造业优势比较的相关研究成果主要包括两个方面:第一，以整个中部地区作为一个研究对象，通过计量分析提出整个中部地区的制造业的优势主导行业。［1］第二，将中部地区的某一个省份作为研究对象，通过计量分析提出该省份的优势主导产业的选择路径。［2］由此可见，基于中部省份之间主要制造业互相比较(尤其是包括主要的20个制造行业的大样本分析)的研究成果相对较少。本文将在这一方面进行探索。

为此，笔者针对制造业的20个行业，建立基于市场优势要素、生产要素、发展潜力等的评价体系，采用主成分分析法，以中部地区的6个省份为研究对象，进行科学的比较与评价，以期对这一地区各省制造业的现状进行初步认识，并对各省主导产业的选择提供参考依据。

二、评价指标体系的构建

学术界既有研究对产业优势比较与评价的方法主要包括:聚类分析、数据包络(DEA)、因子分析、主成分分析、偏离2份额法等。［3］根据本文研究的目的和数据庞杂的特点，笔者采用主成分分析法对数据进行处理。主成分分析法的优点体现在两个方面:一是能够较为全面地反映所有的信息，二是指标权利的确定可以排除主观因素的影响。因此，主成分分析法构建的指标体系更加科学，由此分析得出的结论也更全面。目前，主成分分析法作为一种比较成熟的方法，得到了广泛运用。

在运用主成分分析法之前，碰到的最大问题就是评价指标的选择。目前对于产业竞争力评价指标体系的选择，学术界仍然没有形成比较完整、一致的标准。笔者认为，对产业优势的评价标准，既要包括现实状况，又要考虑未来趋势。其中，现实因素包括营利能力、市场优势，未来因素包括发展潜力。基于上述考虑，参考有关文献，本文选择以下指标构建指标体系，见表1。

表1 指标的选取及经济意义

三、产业评价模型

根据上面选取的指标，笔者选取2009年中部6省C门类制造业中20个大类作为样本，全部数据来自国研网数据库中的工业统计数据库。这20个制造业分别为C13食品加工业，C14食品制造业，C15饮料制造业，C16烟草加工业，C17纺织业，C18纺织服装、鞋、帽制造业，C22造纸及纸制品业，C25石油化工及炼焦业，C26化学原料及化学制品制造业，C27医药制造业，C28化学纤维制造业，C31非金属矿物制品业，C32黑色金属冶炼及压延加工业，C33有色金属冶炼及压延加工业，C34金属制品业，C36专用设备制造业，C37交通运输设备制造业，C39电气机械及器材制造业，C40电子及通信设备制造业，C41仪器仪表及文化办公机械制造业。

本文采用Stata 11.0软件来对中部6个省份的20个制造业进行主成分分析。由于Stata软件在编程上的优势，所以使用by(industry):factor命令使得按行业分别进行主成分分析的效率大大提高。为了节省篇幅，本文仅将“C36专用设备制造业”的主成分分析过程详细列出，其他行业的主成分分析方法相同。

在作主成分分析之前，需要对各指标进行标准化处理。这是因为:第一，表1列举出的各个指标性质和计量单位都不同;第二，直接用原始指标值进行分析会突出数值较高的指标在综合分析中的作用，而数值较高的原因很可能就是计量单位选择差异造成的。利用stata软件，得到表2。

表2 特征值与累计贡献率

由表2可知，前面两个因子就可以解释95.72%的方差，这说明只需要前两个因子就可以说明95.72%的效果，因此，只需要选取前两个主成分来进行分析。

Stata计算出了各指标所对应的系数，见表3。

表3 指标系数

表3的系数数据可以作为两个主成分计算公式的系数，分别用 y1、y2来表示主成分，用 x1、x2、x3、x4、x5、x6、x7来分别表示就业吸纳率、资产回报率、劳动生产率、市场占有率、区位熵、产业部门贡献率、工业成本费用利用率，从而得到两个主成分的表达式:

以此可以确定综合计分模型，用F表示各产业的综合评价值，并以每个主成分的贡献率为权数求加权均值W，得到主成分综合得分。所以中部各省“专用设备制造业”的综合分析模型为:

根据上面所得的评价模型，运用Stata计算出各省“专用设备制造业”的综合得分并进行排名，结果见表4。

表4 中部各省“专用设备制造业”定量分析结果

基于上述相同的方法，本文计算出中部6省20个制造业大类的得分和综合排名(括号内为排名)。

表5 中部各省20个制造业大类排名

表5详尽地列出了中部6省20个制造业的优势排序。从该表可以很直接地看出，河南省的制造业在中部6省中优势最明显，优势行业主要集中在传统行业。山西省的制造业在中部6省中优势最弱，但在黑色金属冶炼及压延加工业、石油及化工炼焦业等个别重工业行业表现出较强的竞争力。

继续以“C36专用设备制造业”为例，比较中部6个省份的几个主要经济指标，可以发现:第一，河南省C36的资产回报率最高，达到14.13%，是排名最末的山西省(1.48%)的近十倍。因此，营利能力是影响某行业竞争力现状的重要因素之一。较高的营利能力有利于提高行业的竞争力。另外，河南省该行业的市场占有率也最高。第二，湖南省C36行业的区位熵达到1.239，是中部地区区位熵唯一超过全国平均水平的省份。区位熵是衡量产业聚集度的重要指标之一，因此，湖南省较高的产业聚集度有利于该行业迅速做大，湖南省专用设备制造业发展潜力巨大。第三，根据原始数据，本文还附加计算了各省C36行业的资产负债率。结果显示，湖南省该比率最高，达到62.65%，高于全国平均水平。这与上面计算出的湖南省区位熵最高相对应，说明湖南省的专用设备制造业呈现出集群化、资本化的优势。与之形成鲜明对比的是，江西省该行业的资产负债率最低，仅有38.35%，比全国平均水平低20.5%。这说明与中部其他省份相比，江西制造业企业的外部融资环境较差。提高融资效率是中部欠发达省份尽快提高产业竞争力的重要出路。第四，产业部门贡献率的比较结果显示，湖南省的该指标最高，达到7.83%，其次是河南(6.74%)、山西(4.1%)、安徽(3.5%)、湖北(1.9%)、江西(1.71%)。该指标衡量了产业的增长速度以及其发展的趋势和潜力，与上面的一些分析结论很吻合，说明湖南省在专用设备制造业方面发展潜力巨大。因此，要提高重工业领域各行业的竞争力，就必须在聚集度、融资效率上下工夫。

四、结论及启示

就中部地区的发展现状来看，大多数省份都是凭借自身的资源禀赋优势发展自身的优势产业。例如，山西凭借丰富的天然气和煤炭资源重点发展石油化工及炼焦业，江西凭借自身丰富的稀土矿产等有色金属资源重点发展有色金属冶炼及压延加工业。中部地区自然资源丰富，为各省发展传统产业提供了坚实的基础，但是如何突破资源依赖的瓶颈，发展先进制造业，实现产业的战略转型，也是需要高度重视的问题。

江西、安徽等欠发达地区在一些技术密集型行业，如电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业等表现突出。这固然与这些地区技术密集型行业整体竞争力较弱的现状有关，但也给我们为欠发达地区实施“进位赶超”战略提供了一种思路:在传统行业无法实施战略突破的背景下，欠发达地区可以选择一两个战略新兴产业作为突破口，与其他地区进行竞争。因为各地这些新兴产业的发展基础基本相似，所以欠发达地区或许可以选择这些行业实施重点产业扶持政策，从而发挥该地区的后发优势。

制造业的发展有很强的产业关联度。如河南，20个主要制造业门类在中部地区大多位居前列，而山西则相反。区位优势、融资环境、资源禀赋、现代服务业发展水平等外部因素，均对制造业的发展起着重要作用。这些因素共同作用形成合力，影响的不仅仅是某一个制造行业，而是制造业整体。因此，要发展制造业关键是要建设好服务于制造业的软、硬件环境。

［1］刘玫，高睿，黄蕙萍.基于主成分分析的中部地区优势产业的评价与选择［J］.武汉理工大学学报，2010(14):192-196.

［2］孙文清.AHP方法在河南省战略性新兴产业及选择中的决策分析［J］.河南工程学院学报(自然科学版)，2011(1):45-48.

［3］姚晓芳，赵恒志.区域优势产业选择的方法及实证研究［J］.科学学研究，2006(12):463-466.