用优选论分析汉语倒装句

余芬

（中南民族大学 外语学院，湖北武汉430074）

用优选论分析汉语倒装句

余芬

（中南民族大学 外语学院，湖北武汉430074）

优选论诞生于音系学领域，现在OT的理论原则和分析方法已用于句法等语言的其他研究领域，真正成为一种普遍的语法理论。这些普遍语法理论是一系列可违反的限制条件。这些限制条件在不同的语言中有着不同的排列顺序，也就产生了不同语言的不同句法形式。本文试图用优选论来分析汉语倒装句的产生过程。

优选论；倒装句；限制条件

1.引言

语序的变化是现代汉语的重要特点。就言语交际或文学作品等具体的语言环境而言，会出现大量超常语序的句型，语法界称之为“倒装句”。而语言学界对句式的研究往往侧重于静态的语法分析。倒装句作为一种语序超常搭配现象，更能引起人们的注意和强调重要的信息。因此，倒装句在汉语中的应用非常广泛。下面将用优选论对汉语倒装句的产生过程进行分析。

2.优选论的理论基础

优选论(Optimality Theory)是90年代出现的一种新的音系学理论。最初提出这一理论的是McCarthy&Prince(1993)和Pricnce&Smolensky(1993)。它是关于普遍语法的新型理论假设，脱胎于生成音系学，又是对传统生成音系学的扬弃。因此，优选论抛弃了传统的音系规则，将制约条件提高到普遍语法的核心地位，建立了以制约条件为核心的关于输入如何与输出相一致的理论假说。OT的语法体系包括词库(lexicon)﹑生成器(generator)和评估器(evaluation)三个部分。优选论有两个最重要的原则：制约条件的可违反性以及制约条件层级排列的序列性。可违反性是指任何一个制约条件都可以违反，优选论的评估器要求符合语法的表层形式应当最低限度地违反制约条件。序列性是指制约条件优先地位的层级排列，即层级高的制约条件高于级低的条件具有绝对优先权。候选项由层级排列的制约条件进行评估，“最大限度满足”层级制约条件的候选项便是最优项。其语法操作过程分为两个步骤：首先，一个输入项将被映射到一个数量无限的候选输出项的集合中。然后，特点语言所具有的评估体系，即制约条件等级排列体系，对所有的候选输出项同时进行评估，从中一次性选择出一个“最优”或“最和谐”的优选输出项。鉴于优选论的这些优点，它被广泛地应用到包括句法在内的其他语言研究领域。

3.倒装句制约条件

3.1 OCC原则

“所有的句子都必须有主语”(Chomsky,1981)被称作“扩展的投射原则”(Extended Projection Principle,学术界简称EPP)。EPP的特征作为句法结构中的核心功能语类携带一种不可解读特征，必须在显性的句法操作中被核查消去。它规定任何占据句子中心词T的指示代词(Spec)位置的句法成分都可能消除T的EPP特征而成为句子的表层主语。但Chomsky对移位到[Spec,T]位置的成分没有做硬性规定：其成分具有灵活性，除了名词性成分以外，还可以是其它任何成分。

后来，OCC取代了先前的EPP特征。在OCC原则中，当一个中心词H具有OCC特征时：必须有某个东西占据[Spec, H]位置去审核并消除该不可解读的特征。这就是汉语倒装句产生的一个必要条件。我们将其原则规定为：句子中心语T携带不可解读的OCC特征，在没有外部合并对象的情况下，T管辖域内的某个成分必然通过内部合并操作移位至[Spec,T]以核查T的OCC特征。通过下面的例子来说明：

a.一只小鸟飞进院子来。

b.院子飞进来一只小鸟。

b句是对a句的倒装，在b句中，“院子”从a句的句末移至b句的句首占据句子的[Spec,T]来核查T的OCC特征。在汉语中，b句出现的频率比a句要高，目的是为了体现说话者要强调的信息。

3.2 经济原则

在生成语法学的研究里，语言和语言学的研究遵守着“经济原则”。语言学的所谓“经济”，主要表现在语言的简练，简约方面。语言学的经济原则在Chomsky(1991,1993,1995)所提出的“最简方案(minimalist program)”里得到特别重视。他认为：名词性成分的结构格在句法操作中被定义为一种不可解读特征，必须通过一定的句法操作去消除称谓一致(Agree)。一致操作要求同时具有不可解读特征的探针P和目标G处于适当的关系中，这种关系式局部的，即它们处于一个最小域内以保证P对G的最简化搜索。从运算的经济角度看，名词性成分为了核查其携带的结构性特征在句法衍生过程中应占据核心功能语类(T或v)的Spec位置，与其通过Spec-head关系进行特征核查操作。下面我们来看几个汉语倒装句：

c.多美啊，民大的冬天！

d.去上海了吗？你。

e.气都喘不过来了，他跑得。

以上三个句子的表达方式在汉语中接受程度高，但它们都违反了经济原则——要求名词占据主语的位置。因此可得出此结论：经济原则在汉语倒装句的层级排列中位置较低。

3.3 信息焦点原则

Halliday(2000)认为说话者总是把他的言语组织成信息单位 (information unit)。每一个信息单位是由已知信息(given information)和新信息(new information)组成的。已知信息就是发话人认定或假定在他发话时已存在于受话人意识中的信息，包括由这种信息可以联想到的相关信息。新信息是发话人认为通过自己的发话引进到受话人意识中去的信息，是发话人认为受话人值得注意的信息，即信息焦点。每个句子至少包括一个信息焦点。从原则上讲，发话人可以通过语音手段把“信息焦点”置于语句的任何一个部分，可以是句首、句中或句尾。但侧重点不同，信息焦点的位置就不同。如：

1.小明走进来了。

2.走进来了，小明。

这里的焦点信息是“小明”。在陈述句中，它处于句首。在倒装句中，它位于动词“走进”之后。因此，在汉语倒装句中，信息焦点原则规定如下：

一个句子中新的或重要的信息被赋予信息焦点，而焦点化了的成分一般应出现在谓语动词之后。

4.制约条件的层级排列

在上一节规定的制约条件的基础上，本节我们来讨论它们在评估器(evaluation)中的层级排列。陈述句“一条狗跑进屋里来”的倒装句有以下几种表达方式。

f.屋里跑进来一条狗。

g.跑进屋里来一条狗。

h.跑了一条狗进屋里来。（何元建，2000）

显然，在汉语中句f的接受程度比g，h高得多。我们来分析一下这个现象的原因。从信息焦点原则来看，这里的“一条狗”是说话者要传达的新信息，即“信息焦点”。它要求强调的新信息出现在谓语动词之后，句f,g,h中的信息焦点 “一条狗”都在谓语动词“跑”之后，因此它们都符合信息焦点原则；从OCC原则来看，它要求有成分占据句子的[Spec,T]位置来核查T的OCC特征。句f“屋里”占据了此位置，符合此原则。而在句g和h中没有任何成分占据句子的[Spec,T]位置，所以句g和h违背了该原则。从经济原则来看，要求名词性成分占据核心功能语类(T或v)的Spec位置。这三个句子都违反了此原则。以上分析总结如下：

信息焦点原则：f,g,h都符合。

OCC原则：f符合；g和h不符合。

经济原则：f,g,h都不符合。

下面用竞选表来分析这个现象就更加直观了。

表1 ：屋里跑进来一条狗

综上所述，在汉语倒装句中，它们的等级排列顺序如下：信息焦点原则>>OCC原则>>经济原则。

这一排列式形成汉语倒装句的评估器，会在表层针对某一输入项生成的若干候选项进行一次性筛选，最低限度违反它的候选项将成为最终输出的优选项。下面我们应用推导出来的这个等级排列来分析汉语中倒装句的候选项，讨论这个层级体系如何在筛选倒装句的优选项和辨别其句法合格性上起作用。

表2 ：院子飞进来一只小鸟

从竞选表可以看出：三个候选项都符合信息焦点原则，因为信息焦点原则规定每个句子都应该包含至少一个信息焦点，这里的信息焦点是“一只小鸟”。候选项1“院子”占据了句子[Spec,T]的位置来核查T的OCC特征，它符合该项原则。而在候选项2和3中，没有任何成分占据句子的[Spec,T]的位置，因此违反了OCC原则。三个候选项都违反了经济原则，因为名词性成分占据核心功能语类(T或v)的Spec位置。候选项1尽管违反了最低的经济原则，但符合较高的OCC原则而成为优选项。这就是句1比句2和句3接受程度高的原因。

5.结语

优选论是普遍语法中制约条件相互作用的形式化理论，特别适合构建一种需要把不变或变化﹑共时和历时等现象从形式上联系起来的模型。按层级排列的制约条件可以在最小程度上被违反，OT的这一理念原则同样可以应用到非音系现象的解释上去。本文就在优选论的框架下，讨论了汉语倒装句的制约条件层级体系以及这些制约条件的排列顺序。应用优选论解决汉语倒装句的问题，不仅可以兼顾来自语用和句法两类因素的制约，而且可以为优选项之外的候选项进行语法偏离度的排列。如上述竞选表中的语法偏离度为句1>2句>句3。这是单从句法层面无法解释的现象。汉语倒装句的类型有很多，这只是其中的一种，讨论较浅显，有待进一步加深。

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