我国 R＆D投入分析与对策研究

许 轶 张 英

R＆D是英文 ResearchandDevelopment或ResearchandExperimentalDevelopment的缩写,在我国通常译为“研究与开发”、“研究与发展”,或简称为“研发”。研究与发展 (ResearchandDevelopment,R＆D)是指为了增加知识总量并探索新的应用而进行的系统创造性工作。研发水平在很大程度上体现了一个国家或地区的自主创新能力。R＆D资源投入能促进技术进步,从而推动经济增长和国民财富的积累。因此,研发资源投入水平在一定程度上决定了一国的综合竞争实力。

一、我国 R＆D投入特征

R＆D投入经费是衡量一个国家(或地区)科技竞争力的重要指标,大多数国家在制定本国科技发展目标及规划时都把这一指标作为重要参量。伴随着经济危机逐步向实体经济演进,科技创新在应对危机中的作用日益突出。许多国家采取积极的促进科技创新政策,以科技创新为动力,推动国家从危机中复苏。

(一)R＆D经费总量大,但强度不高

R＆D投入经费作为大多数国家在制定本国科技发展的重要指标,区分为两大类指标,即绝对指标和相对指标。绝对指标即 R＆D经费投入总量,是指一国(或地区)用于在本国(或地区)领土上进行 R＆D活动的内部支出的总和。虽然受到经济危机的影响,近年我国 R＆D经费投入无论是总量还是投入强度,都呈现出显著增长的趋势(如表 1所示)。2008年,我国 R＆D经费支出总额达到 4616亿元。从增长速度看,2000—2008年,我国 R＆D经费支出额以年均 23.7%的速度增长,远远超过世界主要发达国家的增速。

相对指标即 R＆D经费投入的强度,指当年 R＆D经费投入总额与国内生产总值(G D P)的比重,该指标反映了一个国家经济增长质量和经济发展潜力。从我国的 R＆D经费投入的强度来看,20世纪 90年代增长缓慢,1990—1999年十年间的年均投入强度为 0.67,而进入 21世纪后,R＆D经费投入的强度开始迅速提高,2000—2008年 9年平均年间的年均投入强度为 1.23,比上一阶段增长 74%,2008年这一比值达到 1.54。但是,与发达国家相比,我国 R＆D经费投入强度不高,出于较落后的水平。从表 2可以看出,2006年大多数发达国家 R＆D经费投入强度都在 2%以上,而我国这一比重为 1.42%。我国与发达国家 R＆D经费在投入强度上的差距,是导致我国企业产品竞争力不强的重要原因,也将成为阻碍我国自主创新能力提高的重要因素。

(二)企业成为 R＆D活动的主体

R＆D经费投入是多渠道的,其来源有政府和事业单位、企业、金融机构贷款、国外资金和其他国内资金。其中,政府和企业是主要的渠道。R＆D经费投入模式是指在一个国家或地区 R＆D经费投入的总量中占主导或支配地位的主体来源,以及由该主体的利益取向和行为方式决定的融资方式和投入方式。依据政府和企业投入比例的不同,可将 R＆D经费投入模式分为政府主导型(政府投入所占比例大于 50%)、政府企业双主导型(政府、企业的投入比例相当,均在 45%～50%左右)和企业主导型(企业投入所占比例大于 50%)。从大多数国家的发展历程看,其研发投入模式基本上是按照政府主导型、政府企业双主导型和企业主导型的顺序依次发展,企业成为 R＆D活动的执行主体是一个国家科学技术快速转化为现实生产力的重要前提,这已被发达国家和新兴工业化国家成功的发展历程所证实。

我国 2004—2008年 R＆D经费投入模式见表 3。在我国,企业不但是研发资金投入的主要来源,也是研发活动的主要执行部门。从表 3可以看出,进入21世纪以来企业已经成为我国 R＆D经费投入的主体,企业近年的R＆D活动比例已达到甚至超过主要发达国家的水平,说明企业在我国 R＆D活动中的主体地位已经建立,我国已进入企业主导型研发阶段。2008年,我国 R＆D经费支出总额中来自政府的资金占 23.6%,来自企业的资金占 71.7%,其他方面的资金占 4.7%。然而,与发达国家相比,我国多数企业的研发费用投入严重不足,企业技术创新能力还很薄弱。如表 4所示,我国大中型企业仅有 1/4设立研发机构,R＆D经费占销售收入比重始终在 1%以下,发达国家通常在 3%～5%之间。国际经验表明,研发投入达到销售收入 5%以上的企业有较强的竞争力,投入在 2%左右的企业,能勉强维持生存,投入在 1%及以下的企业则难以生存。

表 1 中国 2000-2008年 R＆D经费投入金额及强度

表 2 各国 2000-2006年R＆D经费投入强度比较 (单位:%)

表 3 我国 2004～2008年 R＆D投入模式 (亿元,%)

表 4 我国 2004～2008年大中型企业科技活动基本情况

(三)R＆D经费支出结构不合理,基础研究投入不足

根据研发活动的内容,可划分为基础研究、应用研究和试验发展三种类型。2008年,我国 R＆D经费对基础研究、应用研究、试验发展的投入比重分别为 4.8%,12.4%,82.8%。从表 5中可以看出,我国用于基础研究的经费长期稳定在 5%左右,而用于试验发展的经费长期高达 75%左右。发达国家基础研究经费支出占研发经费支出总额的比重大多在 20%左右。近年来我国用于基础研究的经费明显属于偏低水平,基础研究的强度大大落后于发达国家。据有关数据统计显示,我国仅有 15%的学科接近世界先进水平,而 85%的学科与世界先进水平有较大差距。导致基础研究能力薄弱的原因很多,最根本的原因还是在于对基础研究的先导性、重要性认识不够。

表 5 我国 2004～2006年 R＆D支出结构 (单位:亿元,%)

二、对策及建议

金融危机影响下,R＆D经费来源紧张,许多国家并没有放松研发和科技投入的力度,而是积极推进新的技术变革,推动新主导产业的崛起,以应对全球经济危机。对于我国而言,R＆D经费在投入使用等方面存在的问题,很难适应经济社会的发展,也难以满足应对危机的需求。因此,我国必须要明确战略性发展方向,进一步增加研发投入;鼓励企业增加研发投入,积极开拓新市场;加大研发人员的引进和培养;在基础研究上取得重大突破。

(一)加大政府 R＆D资金投入,充分发挥政府资金的引导作用

我国 R＆D投入占 G D P的比重为 1.54%,低于美、日等发达国家,也低于经济和研发组织 2.26%的总体水平。一般来说,研发经费投入强度不到 1%的国家是缺乏创新能力的,说明该国的研究发展活动仍处于使用技术阶段;在1%到 2%之间,则说明该国的 R＆D正处于中级阶段,即改进技术阶段;大于 2%的,则说明这个国家创新能力比较强,技术研发处于技术创新阶段。研究表明,R＆D经费投入强度直接关系到一个国家或地区创新能力的提高,对经济增长有较强的贡献。因此,为了满足自主创新能力的提高和应对经济危机的需求,必须进一步加大 R＆D经费的投入。充分发挥政府在投入中的引导作用,强调整个社会的自主创新能力,制定有力、有效的政府科技投入方案,切实强化财政科技投资,确保研发经费投入的增长。通过财政直接投入,税收优惠等多种财政投入方式,整合创新资源,增强政府投入对全社会研发投入的带动作用。

(二)鼓励企业增加 R＆D投入,突显企业投入的主体作用

目前,我国多数企业没有把科技创新作为其在市场经济条件下生存和发展的动力,企业缺乏独立的研发机构和部门,对富有潜力的产品研发缺乏积极性。在我国大中型企业中,仅有 1/4的企业设立了研发机构,研发费用在销售额中的比重不足 1%,严重制约了我国企业创新能力的提高。金融危机影响下,企业发展减缓,研发经费投入受到影响;同时,风险投资市场低迷,科技企业尤其是高风险科技企业研发资金更加紧张。因此,在鼓励引导企业增加研发投入,拓展融资渠道,稳定国际市场,积极开拓新产品市场,找到新的经济增长点,是应对危机,促进企业发展的紧迫任务。政府应该继续完善、落实各项配套政策,引导鼓励企业加强产学研结合,设立研发机构,加大研发投入,提高企业 R＆D经费占销售额的比重;吸引包括政府在内的投资主体加大对企业研发的投入,发挥政府资金的杠杆作用,带动企业自身对研发的更大投入;加大新品开发的力度,把自主创新和市场需求结合起来,取得竞争优势。

(三)加大 R＆D人力资源的投入,大力提升自主创新能力

胡锦涛总书记在两院院士大会上的讲话明确指出:“建设创新型国家,关键在人才,尤其在创新型科技人才。没有一支宏大的创新型科技人才队伍作支撑,要实现建设创新型国家的目标是不可能的。”因此必须坚持人才资源是第一资源。人才是国家发展的战略资源,科技进步和创新的关键是人才的理念。一是要建立健全完善的用人机制和人才的激励机制,优化人才结构,合理配置人才资源;二是要加强科技合作与交流,有计划地引进高科技领域的领军人才;三是要加大力度培育创新型科技人才。同时强化企业科技人员的培训,不断更新,扩展和优化,增强其创新意识和能力。

(四)重视基础性研究,提高原始创新能力

基础研究是新知识产生的源泉和新发明创造的先导,是国家长期科技发展和国际竞争力提升的重要基础。我国基础研究经费占 R＆D经费的比重长期徘徊在5%左右,更多的是依靠政府支持来完成的。这不仅与我国科技发展的总体规模和企业的迅速增长不相适应,也远远不能满足我国加强原始创新能力,建设创新型国家的要求。我国必须加强政府 R＆D资金支持,提高基础研究在 R＆D活动中的地位,提高对基础研究、前沿高技术研究、社会公益性研究和科技基础条件建设的支持力度,合理配置基础研究经费,通过建立完善的 R＆D投入促进体系,提高我国原始创新的能力,保持自主创新的可持续发展。

[1] 中华人民共和国国家统计局.中国统计年鉴 1990-2008[M].北京.中国统计出版社.

[2] 赵建斌,袁卫,钟卫 .我国 R＆D经费投入模式的国际比较研究.中国科技论坛.2009-1(1).

[3] 徐冠华.我国科技发展正处在重要的跃升期[J].中国软科学.2007(5).

[4] 杨银厂,李敏丽,王蕾 .危机下全球 R＆D经费投入趋势与我国的对策研究 .进步与对策[J].2010-1(1).

[5] OECD.MainScience＆TechnologyIn dicators(2008/1)[EB/OL].http://w ww.sourceoecd.org.2008-12-15.

[6] 王丹红.科技部副部长程津培“梳理”我国基础研究问题[N].科学时报.2004-03-31(3).