核电工程EPC 总承包项目风险管理分析

曲 川 秦俊荣

（郑州机械研究所，河南 郑州 450052）

1 核电工程项目基本任务

核电厂工程项目质量管理是业主和它的合作伙伴在质量方面的组织、指挥、监督和控制活动。这些活动通常包括制定质量方针、目标，进行质量策划，实施质量控制、质量保证和质量改进。其中质量控制和质量保证是活动的中心环节。为了确保和证明预期的质量要求已经达到或能够达到，必须按有关规定对程序、方法、条件、过程、物项和服务进行连续的监视和验证，这就是质量监督。它既属于质量控制范畴，又属于质量保证范畴。质量监督的相对独立性和特殊重要性使它与质量控制和质量保证并列为质量管理的三类主要活动。对整个作业活动的指挥、监督和控制是管理的基本任务。

2 QA、QC、QS的相互关系以及分级

在核电工程项目质量管理的三类活动中，即质量控制（QC）、质量保证（QA）和质量监督（QS）中，QC 是直接针对产品质量的，QS既用于QC 部分，也用于QA 部分。这种双重性与它相对于监督对象的独立性是并存的。

作业活动的承担者是承包商、制造商、设计和施工单位，QC 是这些单位作业的组成部分。QC 在习惯上也简称“质检”，对产品进行直接检查或试验，即通过检验、观察或测量等手段，确定材料、零件、部件、系统、构筑物及工艺、程序与设计是否符合规定要求。在作业活动的承担者内部，从事质量控制的人员必须对实现产品质量无直接的责任关系，即业主、总包商或它们委托的监理公司等。作业活动承担者的内部QC 和作业活动受委托者的外部QC 构成了完整的QC 体系。核电工程项目的作业活动包括设计、采购与建造三个主要领域，不同领域作业活动的任务范围与活动方式不同，因而QC的要求与方法有很大差异。

QA 是在业主牵头由全体有合同关系的伙伴共同承诺和有效实施的对QS 和QC 进行管理和控制的活动，也是对业主自身和全体有合同关系的项目伙伴的组织机构、人员资格、规章程序等的有效性进行全面管理和控制的活动。因此，核电工程项目的QA 体系是一个由业主到各承包商的分层网络体系，包括QA 大纲的文件体系，QA 组织的机构体系以及QA 要求的分级体系。

QA 大纲的文件体系由大纲概述及大纲程序和技术性的程序及细则（即工作计划和进度，工作细则、程序和图纸）两大类组成。

在业主和承包商的组织机构中必须设置专职的QA 部门，配备专职人员。这样的部门要有一定的权力和独立性，QA 专职人员要具备规定的资格。但是，不能把QA 活动理解为仅仅是专职机构与人员的事情，QA 活动是核电工程项目整个组织体系的事情。所以，QA的组织体系与核电工程项目的组织体系是一致的。

QA 是分级别的（level），每一项活动的QA 要求在同一级别中又是分等次的（Grade）。不同物项或服务就可以得到不同程度的控制、验证、测量和记录，由此，人们就能对QA 有置信度，又避免过大的成本支出，已达到安全性与经济性的协调。通常划分QA等级的原则如下：(1)物项或服务在安全和运行上的重要性；(2)所涉及领域（设计、采购、制造、建造、运行和管理）的成熟性；(3)所涉及领域的复杂性。根据以上原则按一定的方法进行评价，并综合工程判断，可以给出物项与服务在不同领域的QA 级别。同一物项（或服务）在不同领域QA 级别可以不同。例如反应堆压力壳，在设计、制造和管理领域都是QAI级，而在建设领域却是QAII 级。但是，QAII级的所有活动并非都是2 等。反应堆压力壳在建造过程中的下列活动QA 要求则是1等：工程考虑、计划、程序、细则和图纸的编制，材料和设备的接收、装卸、储存、测量和试验设备控制、过程中的检查和试验、不符合项控制的鉴别和文件编制等。

3 核电项目质量验证活动的三个层次

根据核安全法则的定义，质量最后的验证是指：为确保物项，过程，服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核，检查，试验，校核、监查或其他核实并形成文件的工作。验证的目的是及时揭示有损于质量的情况以便纠正，防止设计或建造阶段的差错到电厂运行时才暴露出来，造成损失。

为了验证物项或活动的质量，应制定相应的质量要求，作为验证准则。包括性能、状态或条件、使用特性等。物项的性能可以通过它的物理、冶金、化学或者尺寸等特性表示。这些特性采用定量的形式，易于测量物项的状态或条件可以通过温度、压力、密度之类的特性来规定，也可以用定量的形式来表示，物项的使用特性可通过速度、出力、消耗量、精度、效率、可靠性、寿命等来规定，也是定量的形式。

验证包括两个基本要素：(1)验证某项质量形成活动的结果符合规定的质量特性要求；(2)验证在各种质量活动中实施了有效的控制。第一个要素可以简称为物项的直接检查或试验（即QC）；第二个要素是间接的验证方法，主要包括对控制体系的审查和监查。直接检查和试验属于第一个层次的验证，对控制体系的审查和监查属于第二层次的验证。

在第二层次的验证中，审查验证对象是文件资料，对于作为执行工作和处理问题的依据的各种指导性文件的审查尤其重要，例如对各种大纲、计划、程序、图纸、规范书、采购文件、不符合项报告等的审查。审查的范围可以是整个文件，也可以缩小到仅对文件的一点。审查后要有审查者签字，以便作为审查的证据和追溯的记录。审查文件要充分体现有关法规、标准、合同和引用文件的要求，与相关文件的协调性以及是否符合格式要求等方面作出评价，以确定其可接受性。

监查验证是评价QA 大纲的存在情况，充分性和有效性的一种标准方法。监查的定义是：通过对客观证据的调查、监查和评价，为确定所指定的程序、细则、技术规格书、规程、标准、行政管理计划或运行大纲及其它文件是否齐全适用，是否得到切实遵守以及实施效果，而进行审核并提出书面报告的工作。

在第一、二层次验证的基础上，还应进行更高层次，即第三层次的验证，称之为“管理部门审查”，它是对监查报告、监督报告、不符合项报告、原因调查和纠正措施报告、策略审查、核安全管理的反馈、趋势分析等文件资料，进行系统的审查，从而对QA 大纲执行的有效性作出全面评价。这是一个单位最高管理层的自我评价，旨在找出妨碍实现质量目标的薄弱环节和管理方面的障碍，以便纠正和改进。验证还可能由独立的第三方独立评价，这种独立评价活动可根据需要综合采用前面提及的各种基本验证活动。

4 结语

以上是核电工程项目质量管理的概貌，在具体实施中，它贯穿核电工程项目的设计、采购、建造等各个领域，一点也马虎不得，一定要确立“以人为本、安全第一、质量第一”的指导方针，在借鉴国外经验的基础上，不断总结国内的经验，并不断提高和创新，为发展我国的核电事业做出贡献。核电在我国还比较年轻，但是，它必将是有发展潜能的产业。

[1]张晓峰,田新珊,黄彦君,上官志洪,沙向东,王萦.内陆核电厂对水库环境的影响—以咸宁核电厂为例[J].湖泊科学.2010.(02).

[2]姚仁太.多堆厂址大气弥漫问题及大气排放限值的优化规划问题研究[D].中国原子能科学研究院.2000.

[3]李志国.累积绝对速度（CAV）在核电厂地震危险性分析中的应用研究[D].中国地震局地球物理研究所.2009.