图书馆文献资源建设的若干科学发展问题

叶杭庆

摘要图书馆文献资源建设应确立科学发展观的指导思想，充分落实文献资源建设的系统观、效益观、品牌观、和谐观、用户观、开发观、优化观、辨证观、整合观和安全观等科学发展的理念，创建资源节约型、信息共享型、环境友好型、人文和谐型、服务互补型的图书馆服务体系，使其具有可持续、协调发展的能力。

关键词文献资源建设科学发展观节约型图书馆资源配置资源优化

科学发展观是党的十六届三中全会提出的重要指导思想，即“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”。对于社会文化发展和建设重要组成部分的图书馆事业及其各地、各系统、各级次的所有图书馆个体而言，科学发展观理论同样具有重大指导意义。文献资源是图书馆赖以生存和发展的基础，科学发展观应用于图书馆文献资源建设就应该坚持“以读者为本，一切为了读者”，走资源共建共享之路，减少文献资源的重复购置和使用权的过度重叠，科学地使用文献经费，合理地配置各学科、各类型、各载体文献资源的比例，从而促进图书馆事业与经济社会的全面、协调、持续发展。文献资源建设的科学发展观，集中体现在文献资源建设的系统观、效益观、品牌观、和谐观、用户观、开发观、优化观、辨证观、整合观和安全观等方面。

1文献资源建设的系统观

GoosIe中国地区总裁李开复先生指出：“21世纪是一个选择的世纪。未来的历史学家会说，这个世纪最重要的事情不是技术或网络的革新，而是人要拥有选择。”回顾图书馆所走过的历史，我们可以肯定地说，图书馆人一直从事着资源的选择与控制的工作，随着信息资源数量和种类的增加，这种情况越演越烈。信息资源的选择必须遵循相关的原则，必须结合本单位、本系统、本地区的实际情况，必须考虑读者的现实需求和未来需求。从系统论的角度看，文献资源建设需要研究藏书的部分与整体、系统与环节、结构与功能等方面之间的关系，以及这些部分之间的相互作用，按照图书馆系统自身的特点和规律来认识、调控、改造、优化图书馆藏书系统运行的效能。

从系统论的思想体系看，文献资源建设不只是图书馆采访部门的事情，它涉及思想观念、组织机构、管理决策、经费使用、采访方式、载体配置、编目整序、系统管理、典藏调拨、文献保存等一系列的环节，各个环节之间是有机联系、不可分割的。在数字化网络化环境下，从电子期刊、电子图书及数据库的购买来看，会涉及购买方式、价格模型、读者数量、访问方式、服务器配置、存贮设备购买、网络带宽、镜像站点、通讯费用、长期存取等一系列问题。因此，系统观关系到文献资源建设的全局，它在文献资源建设中具有基础性和根本性的特点。

2文献资源建设的效益观

图书馆文献资源建设应进行成本核算，需要考虑投入与产出的问题。图书馆服务成本是图书馆在进行读者服务时所发生的所有资源消耗，包括文献采购、编目、加工的费用，图书馆员工资和图书馆运行与管理成本支出，也包括图书馆设施与设备资源消耗以及图书馆场所的机会成本。图书馆所提供的服务水平是建立在与服务成本的平衡基础之上的，离开成本的服务是没有任何管理学意义的。图书馆优质服务的管理学解读是：以较低的成本提供同质的服务水平，或是以同样的成本提供更高的服务水平。因此，文献资源建设的效益观必须树立系统的观点，它既是图书馆的投入与产出相对平衡的问题，也是以最少的文献购置经费、管理经费、设备经费与人力经费的投入取得最优服务的问题。

就电子文献数据库的使用而言，不同类型图书馆的利用率是存在很大差异的。目前，国内各类型图书馆购置的数据库以文摘索引数据库、全文期刊数据库、学位论文数据库、专利文献数据库为主，这些数据库的专业性很强，比较适合高校和科研机构图书馆的需要，对公共图书馆来说，其实用性值得斟酌。例如，国家图书馆2002年对Elsevier Science全文期刊数据库的利用量只有清华大学同期利用量的4.08％、中科院图书馆的5.32％。主要是北京地区同一数据库重复购置、使用权分布过密的问题。一般而言，需要专业性期刊的读者，多在本单位就能满足，公共图书馆通常是对其需求的一种补充，或者对一些规模较小图书馆用户的拾遗补缺，而这一功能可以通过文献传递等资源共享活动来实现。

因此，为了提高文献资源的利用率，提高办馆效益，图书馆只有走文献资源分工协作之路，形成大图书馆大信息观的文献资源共建共享体系，是图书馆节省办馆经费、提高服务水平、提高用户需求满足率和满意度的重要手段。

3文献资源建设的共享观

现代社会是一个多元化的合理分工的不断细化的社会，同一系统的图书馆之间，不同系统的图书馆之间，或同一地区不同类型图书馆之间，其文献资源的建设要形成合理的分工，形成一种互动、互补的机制，这样有助于提高全社会的办馆效益。随着互联网的普及，信息资源的利用在理论层面已不存在时空障碍，特别是随着文献资源共享体系的建设，借助现代网络服务手段，能够迅速有效地为全国各类教学科研人员提供文献资源服务。近年来，随着数字图书馆的建设和文献资源保障体系的完善，我国文献资源的共建共享工作已步入了新的历史阶段。

当前，文献资源共享体系的建设已经取得了显著的成效，我国已初步形成国家科技信息保障体系NSTL(其共享平台为：国家科技图书文献信息中心)、中国高等教育文献保障系统和中国高校人文社会科学文献系统为主体的文献资源共享体系。两大保障体系互为补充，珠联璧合，其影响深远，社会效益也非常明显。因此，各个系统的基层图书馆要充分利用国家文献信息资源保障体系为本单位的用户服务，将馆藏资源的建设重点放在用户需求量大、利用率高的那部分信息资源上，与国家文献信息资源保障体系形成协调的发展机制，将文献资源建设的共享观扎扎实实地贯彻于具体工作实践中。

4文献资源建设的品牌观

品牌是指那些由内在的丰富底蕴与外在的完美风采结合而形成的高智力产品。品牌是产品的品质保证，品质又是产品理念和科学性的深层揭示。图书馆要树立具有自己特色的文献资源品牌。

学科是发展的，文献资源的建设是连续的，一个系统的藏书体系是需要长期积累的，连续、系统、全面的藏书体系就会使一个单位的文献资源形成特色，产生无形资产，形成增值效应，其隐含的无形资产是无价的。文献资源建设不能急功近利，如果过分赶时髦、重效用、重评比、讲排场，被评价指标牵着鼻子走，势必助长盲目攀比心理，就难以全面贯彻图书馆制定的中长期发展计划，这种功利性会造成你有我有大家有，难以形成特色，创出藏书品牌。

文献资源的无形资产是经过时间的积累完成的。在树立文献资源品牌时，必须注重文献资源建

设的连续性，如果文献资源的连续性一旦被打破，不仅藏书系统难以肩负教学科研所赋予的使命，也不可能带来无形资产的增值效应，而且难以创出自身的特色品牌。我们知道，不同类型的文献资源其特点不同，期刊和数据库的特点是连续性，期刊的停订或一年订印刷期刊，下一年度又订电子期刊，就会破坏期刊资源的整个体系，数据库的订购也如此。所以，一旦确定订购计划就要持续不断，不要轻易改变，否则就难以创出特色、形成品牌。

5文献资源建设的和谐观

图书馆工作的实质就是将分散的文献信息资源收集起来，通过有序的加工与组织，以最有效的方式供读者使用。随着计算机技术、网络技术和各类数字化技术的发展，文献信息资源的类型日益多样化。当前，数字资源和印刷资源并存是大多数图书馆的选择，而这种选择的背后，存在着经费投入的控制，不同载体信息资源比例的协调和不同学科文献资源比例的配置等问题。

由于不同类型、不同载体的文献资源在用户需求层次、教学科研、经济建设中所处的地位和作用各不相同，图书馆在文献资源采购时，要全面兼顾文献载体类型、学科类型的相互协调，合理使用文献购置经费，和谐满足用户对不同类型的信息需求，这是文献资源建设科学观的具体体现。不同类型文献资源的采购方式存在差异，有的宜采用国家采购，有的宜采用集团采购，有的宜采用个别购买；不同类型、不同载体、不同学科的文献信息资源之间是相互联系的，它们是局部与整体的关系，在整个国家的资源建设中互为依存，不可偏废。不同载体的文献资源有着各自的优缺点，如何合理地使用文献经费，科学地配置各学科、各类型、各载体资源的比例，在印刷图书和电子图书、印刷期刊与电子期刊、检索性期刊数据库和全文期刊数据库之间形成一个比例协调、相互补充、取长补短的有机体系，形成全面、协调、可持续发展的资源体系是值得深入探讨的。

6文献资源建设的用户观

文献资源建设的用户观体现在多个方面，不仅指资源采购时应考虑本单位的学科、读者对象，而且要让用户参与资源的评估与选择，让用户具有参与图书馆资源建设的知情权、评估权、推介权和决策权，同时应建立起以用户利用为核心的资源评价体系，充分考虑用户的信息行为，考虑用户使用的方便性、高效性，开展合法用户的馆外信息获取服务，使用户在家里，出差在外地、在国外、在旅途中都能方便地使用本单位购买或整合的信息资源。

随着数字资源和网络资源的增加，图书馆的信息资源由静态资源变为数字化的动态资源，相应的服务方式也变为网络服务、虚拟服务、非到馆读者的服务，图书馆的服务方式和用户获取信息的方式发生了深刻的变化。在线资源的增加，虚拟服务的开展，使得到馆读者出现逐年下降的情况，如果不能采取有效措施，将对图书馆的生存和发展构成不利的因素。为此，图书馆必须进行服务内容和服务方式的创新，以便适应时代的发展要求。

近年来，美国高校图书馆兴起一种信息共享空间的服务模式，它使进馆人数快速上升，成为大学图书馆最重要的一个发展方向。这是一种新的服务模式，它改变了传统的服务方式，使大学图书馆成为知识获取过程(大学生学习过程)不可分割的一部分。信息共享空间的主要目的是提供一站式信息服务，培养大学生的信息素质，方便学习和研究，顺应了大学生人际交往和共同学习的需要。

信息共享空间的一站式信息服务模式，要求图书馆在文献资源建设时，一是要推介、宣传我们的资源、信息和服务；二是了解用户的需求、意见和建议。从而弥补网络虚拟服务方式中图书馆与用户信息沟通的不足，消除网络服务中人际交往的缺陷，形成一种与动态资源需求相适应的主动、互动的服务。

7文献资源建设的开发观

美国的一项研究表明，美国一个图书馆区试用互联网解答用户问题。结果61.7％的问题都能用互联网的信息作答，且与使用传统方式查询结果一样准确。但是，互联网上的信息良莠不齐，有价值的学术信息往往被无用信息和垃圾信息所淹没，作为信息服务部门的图书馆，有责任制订一套对学术研究有用的信息资源的查找方案，并通过科学有序的方式提供给用户利用。因此，解决“信息爆炸与知识饥渴”，“信息超载与信息不足”之间的矛盾，是摆在我们面前的新任务。

网络信息资源质量控制是解决矛盾的关键，而选择性控制是网络信息资源质量控制的基础。据统计，目前互联网上大约有40亿表层网页(surfaceweb)，同时还有5500亿深层网页(deep web)。这些网络资源包括多达220种语言和文字的信息，这些网络资源存在有价值的学术性信息资源与无用信息、垃圾信息相混杂的情形，只有通过信息过滤、信息筛选等人工干预手段来控制、发现、挖掘、跟踪有价值的信息，并按学科或特定主题加以组织，才能方便科研人员的利用。这些海量的信息资源，如果能按学科专业进行筛选、组织、揭示和整合，以最方便有效的方式提供给相应专业的用户使用，不仅能够丰富图书馆的信息资源，还有助于提高图书馆服务的层次，从而促进科学研究事业的发展。因此，我们必须重视免费资源的开发与利用，形成与商业信息资源相互兼顾，共存互补的机制，为节约型图书馆的形成创造有利的条件。

8文献资源配置的优化观

电子资源和数据库的出现使一个图书馆的书刊的复本概念复杂化。在传统图书馆中，书刊信息的载体形态相对单一，一般指同种文献收藏不止一份时，第一份之外的称为复本(注：为便于统计和计算，复本数、复本量一般含第一份)。这里的“同种文献”应当是载体、版本、内容、色样和技术都完全相同的文献。现在，随着混合型载体信息时代的到来，就产生电子图书与印刷图书、电子期刊与印刷期刊的重复问题，也出现了不同数据库中有相同的书刊品种问题。对这种重复应区别对待，不能简单地认为就是复本。电子期刊的购置存在诸多复杂性，有的是国家统购，有的是集团采购，有的是单个图书馆引进，有的是远程镜像数据库，有的是本地镜像数据库。电子资源的价格模型与印刷文献的价格模型是存在很大差异的。这些不同情况使书刊复本的认定存在困难性、模糊性。

就目前情况来看，造成期刊重复购置的原因大致为：印刷期刊的复本，电子期刊与印刷期刊的重复，不同期刊数据库之间存在的重复品种。据有关调查表明ProQuest公司的ARL和EBSCO公司的ASP、BSP的电子期刊重复为1254种，这两个集成商的数据库与Kluwer、Springer、WSN、OUP、Emer-ald、Wiley等出版社的重复期刊达数百种。从中国期刊网、维普期刊数据库、万方期刊数据库收录的中文期刊品种来看，一方面是收录的期刊存在大量的重复品种，另一方面是存在品种遗漏、缺期少册、出版滞后等情况。有关研究表明，我国三大中文期刊

库的时效性普遍滞后于印刷期刊，经统计数据库中双月刊、月刊、季刊的全文分别滞后于相应的印刷期刊5.0、4.5、5.6个月；三库未收录的核心期刊各为80、140、492种，而三库均无收录的核心期刊有34种，占核心期刊总量的4.61％；2002年2月，三个数据库已分别收录期刊6600、8926、3000种，这三个数据库中两个库之间相互重复的共为3063种，三个数据库都重复收录的为1644种。有的重复是由数据库集成商、出版商造成的，凡是捆绑订购的电子期刊，出版社一般对其纸本期刊的订购量有最低门槛数量的限制，有的数据库商还规定在订购电子期刊数据库时不能撤消纸本期刊的订购。因此，在期刊资源的建设中如何减少重复购置，扩大有限经费的信息量，是优化资源配置的重要内容。

9文献采访方式的辨证观

近年来，集团采购是各类图书馆电子资源引进的常用方式。数据库因其信息量大、价格高，往往使单个图书馆独自购买难以进行，集团采购应运而生。由于集团采购方式有共享经费、节省经费、共享谈判资源、节省人力成本、共享设备和技术资源，有利于各类资源的共享与整合等方面的优点，它一产生就深受图书馆界的普遍欢迎，并为我国科技、经济、教育和文化事业的发展提供了有力的保障。但是，由于自身的局限性，也存在一些难以克服的缺点，如集团采购存在受益面不足，集团采购加剧了我国信息资源分布的贫富差距、国家信息保障存在一定的隐患，集团采购的组织架构存在系统风险等问题。因此，对任何采购方式，都要用辨证的观点去分析和理解，要根据用户需求情况，并结合电子资源本身存在的层次结构，形成国家引进、集团引进和单个图书馆自主引进相结合的采访机制，形成“多、快、好、省”的电子资源建设体系。

对检索性、工具性等公共基础信息数据库，如文摘、索引、书目等二次文献数据库，以及词典、百科全书等三次文献数据库，在国家经费允许、网络带宽足够的情况下，应采用国家统一购买的方式。对综合性、多学科的全文数据库，如Science Online、Nature、World SciNet等，这类数据库的价格普遍昂贵，目前我国的CALIS和中国科学院系统主要采用集团采购的方式引进。对这种情况，我们应作进一步的调查研究，按照不同的情况区别对待，其中的部分数据库可采用国家统购的方式引进，部分数据库可以继续采用集团购买的方式引进。对某一学科或特定知识领域的专业性、边缘性学科数据库，包括专业性的文摘类数据库和专业性的全文数据库，要根据行业和用户的数量区别对待，有的专业学科面宽，我国拥有的科研人员多，读者的需求量大，对这类专业数据库应采取国家统购的方式，例如ACM、CA、IEL、LWW、PML等数据库。而对那些学科面窄，科研人员少，需求量不大的数据库或电子期刊，应从国家文献保障体系建设的角度出发，采用图书馆自主引进、国家补贴、扶持相结合的方式进行，通过馆际互借、文献传递的方式来满足其他单位用户的需求。

10文献组织方法的发展观

图书馆工作者一直在探索文献资源组织方法的科学化、标准化和规范化问题，对纸质文献的编目、加工、组织已形成了一套行之有效的方法体系。但是，对电子资源、网络信息的组织，虽然通过借鉴纸质文献的组织管理手段，通过搜索引擎、资源导航系统、跨库检索技术、元数据的著录与标引，或在MARC记录中增加856等字段的方式取得了一些进展，但总体而言尚未形成标准化、规范化的体系，许多研究尚处于尝试阶段。

文献资源组织方法包括纸质文献资源组织方法和数字资源组织方法。数字资源的组织方法主要包括数字资源的描述、揭示、存档、建库、导航、发布等方面。数字资源整合是数字资源建设发展到一定阶段的必然要求，也是数字图书馆提供知识服务的重要基础。因此，在数字资源的组织、整合中，一是要自觉地以科学方法为指导，不断地探索、发现、应用相关技术，促进数字资源整合实践的发展；二是要在实践中不断地补充、完善、拓展数字资源整合的方法基础，构建科学的数字资源整合的方法体系，并以此为指导，推进数字资源组织、整合等相关技术的完善与发展；三是要注意数字资源的关系、层次和功能的整合，既要反映数字资源对象间的结构和语义的内在关系，保持数字对象学科的完整性，也要对数字资源进行多维整合，体现资源整合的结构性和层次性，同时要运用一定的技术手段和方法，使数字资源得到优化组合，取得最佳的组织结构和组织功能。

11文献资源存取的安全观

随着数字化、网络化和多媒体化等信息资源在图书馆的日益增长，用户对数字资源存取、管理和服务的质量要求也与日俱增。由于数字资源的固有特性，保存时间越长，其可用性、真实性、完整性和可靠性所面临的挑战越大。数字资源的长期保存与维护，已引起人们的极大关注。目前国外比较著名的数字保存系统如美国国会图书馆的“AmericanMemory”和荷兰国家图书馆的“KB e-Depot”，前者的保存内容是信息资源数字化的产品，后者则主要保存原生态的数字资源。

十几年来的研究与探索，使人们认识到孤立、封闭的研究和建设难以满足保存和利用大量数字资源的需求，难以经济有效地进行应用部署，也难以保证和平衡各相关方的合法权益。另外，数字资源的长期保存涉及多个学科领域，如计算机技术、网络技术、信息管理等，同时也涉及多个行业，如IT行业，图书馆、媒体界、出版界、知识产权界等，需要不同学科领域、不同行业的人员携手合作。

数字资源的长期保存不仅要广泛开展国际合作，而且应建立公共服务体系。公共服务体系就是通过公共信息库、公共信息交流平台的建设和开放使用，为数字资源长期保存的各类主体提供获取解决问题的信息、提供公共服务软件。公共服务体系通常包括公共服务项目和公共服务组织，其实质是向各个数字资源长期保存活动的主体提供必要的政策引导、知识、经验、信息和服务等的组成或部分之间相互作用的过程和方式。从长期保存的角度来看，纸质文献的数字化是要一分为二的，不要简单地认为所有文献数字化后就一定比纸质文献好，数字文化与信息数字化不能简单地等同，其中许多问题还有待认识的深化和研究工作的深入。