企业开放式创新的管理架构与实施路径

摘 要： 企业开放式创新是指企业有目的的知识流入和流出，推动其内部创新活动，同时扩大创新成果在外部市场的应用。企业要构建开放式创新的管理架构，基于内外部情境分析，合理制定开放式创新目标，合理选择创新合作伙伴，明确最佳合作开放度，推进开放式创新活动的有效开展。要阶段性评估开放式创新成效，在此基础上，优化改进合作创新举措。要强化开放式创新生态体系建设，做好与合作伙伴的沟通协调，确保组织间合作更为顺畅。此外，企业要合理选择开放式创新的组织模式，强化合作组织间的协同管理，形成最大化的创新合力。要构建开放式创新的互联网合作平台，并做好财务、技术及知识产权等多方面的风险防控，更好地促进开放式创新活动的实施。

关键词： 企业开放式创新；基本特点；管理架构；实施路径

中图分类号： C 93

文献标志码： A

The Management Architecture and ImplementationPath of Enterprise Open Innovation

Abstract： Enterprise open innovation refers to the purposeful inflow and outflow of knowledge， promoting internal innovation activities， and expanding the application of innovation results in external markets. Enterprises need to build a management framework for open innovation， based on internal and external situational analysis， reasonably formulate open innovation goals， select innovation partners， clarify the optimal cooperation openness， and promote the effective implementation of open innovation activities. Enterprises need to periodically evaluate the effectiveness of open innovation and， based on this， optimize and improve collaborative innovation measures. Enterprises need to strengthen the construction of an open innovation ecosystem， improve communication and coordination with partners， and ensure smoother cooperation among organizations. In addition， enterprises should choose an organizational model reasonably for open innovation， strengthen collaborative management among cooperative organizations， and form the maximum innovation synergy. Enterprises need to build an internet cooperation platform for open innovation and take measures to prevent and control risks in various aspects such as finance， technology， and intellectual property， in order to better promote the implementation of open innovation activities.

Key words： enterprise open innovation; basic characteristics; management architecture; implementation path

当今时代，新技术不断涌现，技术的融合性及复杂性不断增强，知识的流动性及社会知识的总量也日益增加，企业独自开展创新活动，往往面临着资源约束及能力限制。为此，必须实施开放式创新，积极地向外寻求所需的知识与技术，在更大范围内选择创新资源与要素，并加以有效整合来开展创新活动。亨利·切斯布洛（Henry Chesbrough）教授指出，开放式创新是指企业有目的的知识流入和流出，推动其内部创新活动，同时扩大创新成果在外部市场的应用。开放式创新的本质是企业对外部资源及知识的整合与利用，并利用外部市场来推动技术进步。企业与合作伙伴之间通过资源及知识的交流与共享，吸纳更多外部创新元素，可以弥补自身在人才、资金、设备、相关技术等方面的不足，有效提升新技术及新产品的研发效率，降低创新活动的不确定性。

近年来，越来越多的企业认识到开放式创新的重要性，努力与外部组织建立良好的合作关系，构建合作创新生态体系，强化开放式创新模式的实践应用。在实施开放式创新过程中，企业要强化开放合作的全面管理，构建环节完整的创新管理架构；要基于内外部创新情境分析，对接客户和市场需求，制定合理的开放式创新目标，在此基础上选择合适的合作伙伴，合理设定合作创新开放度，构建良好的创新合作生态体系；要从组织模式、资源整合、协同管理、平台支撑及风险管控等方面，明确开放式创新的实施路径，不断提升内外部资源的整合能力，高效推进合作创新活动；要结合创新成效的评估反馈，不断优化改进开放式创新的方式方法，推进各项合作创新工作有条不紊地开展。

1 企业开放式创新的基本特点与要求

开放式创新是指企业与外部组织进行广泛合作，综合利用内外部知识及资源，进行产品研发与技术创新，并实现创新成果商业化的过程。池睿等指出，开放式创新本质上是企业突破固有边界，促进创新资源在组织之间自由流动、优化配置和高效利用。开放式创新具有开放性、非线性等特点，企业不再完全依靠自身的力量开展创新，创新活动可以跨越企业传统边界进行。Kafouros 和 Forsans指出，企业整合利用外部资源和知识，不仅可以降低创新成本，减少创新投入，促进知识的创造和扩散，还可以提高企业自身的创新水平。Teece 认为，企业只有充分利用互补性的知识、人力等资产，才能获得更大的创新优势并巩固创新收益。徐一平等、杨皎平等指出，在开放式创新具体实施过程中，要注重选择“最佳开放点”，最大限度发挥合作伙伴各自的能力优势及资源优势，实现合作各方的优势互补。

开放式创新是一个动态的过程，受到企业外部环境、内部能力、创新资源等情境因素的影响。Paulose和 Nain研究发现，从内部情境来看，企业的发展战略、对外部资源的获取能力及内部研发能力等都会影响开放式创新水平，外部环境（市场竞争、技术发展及政策状况等）也是企业开放式创新目标与策略制定的重要依据。此外，马艳艳等以中国大中型企业为样本进行研究，结果表明企业研发合作广度及深度与创新绩效呈倒U型关系，验证了“最佳开放点”的存在。对英国制造型企业的实证研究也表明，外部搜索的广度和深度与创新绩效呈现倒U型关系。Bengtsson等认为，合作者的类型、互补性及组织模式的选择等对开放式创新的成功也有很大影响。结合埃森哲公司和美国普渡大学的合作情况，可以总结出开放式创新的四种主要模式：传统IP合约（即某一方提供特别的技术，然后双方进行合作）、研发合作、平台型合作、社区型合作。从资源流向来看，企业可通过内向型开放式创新，从外部网络搜索和获取相关人力、资本、设备等信息与资源，进而丰富企业内部创新资源；也可实现外向型开放式创新，将自身有价值的知识产权输送给外部组织，由其他组织进行商业化应用。

企业要选择符合创新目标要求的合作伙伴及组织模式，强化与合作伙伴之间的创新合作管理，提高外部资源的引进和整合能力；要提升与合作伙伴的协同创新能力，建立组织间的新型合作关系，更好地实现知识的增值。在开放式创新实施过程中，参与创新的合作伙伴可能来自不同行业，具有一定的异质性，且内外部环境及合作创新过程具有一定的复杂性，需要加大创新实施的管控力度。戚桂杰等指出，为了更好地实现资源共享及合作创新，企业要打造开放式创新的互联网平台，促进合作伙伴包括外部用户等自愿聚集在平台上，方便各类创新资源汇聚及交流。此外，要做好开放式创新多维度的风险防范，有效规避创新风险，等等。由此，可以有效提升开放式创新成效，为合作各方创造更多收益，更好地满足市场竞争需求。

2 企业开放式创新的管理架构

为了有效推进开放式创新，企业首先要基于外部市场状况、竞争环境及技术发展趋势等分析，结合内部资源与创新能力评估，制定开放式创新目标，并细化分解为开放式创新的任务指标。在此基础上，选择与资源需求相匹配的合作伙伴，明确开放式创新的组织方式及最佳合作开放度等，进而推进合作创新各项具体工作的实施。创新项目实施过程中，要明确企业与合作伙伴的任务分工，强化开放式创新的过程管控，促进创新团队成员相互沟通协作，提升合作创新效率；要从财务层面及非财务层面两方面，采用定性与定量相结合的方法，阶段性开展创新成效评估，并根据评估情况，优化合作创新策略及实施举措，确保开放式创新达到预期效果。同时，企业要注重构建开放式创新生态系统，积极塑造良好的创新环境，重视企业战略、创新活动与商业环境之间的共生和共同演化。图1给出了企业开放式创新的管理架构模型。

2.1 开放式创新目标设定

在内外部情境分析的基础上，企业要结合自身发展战略要求，制定开放式创新的预期目标，并与合作伙伴商讨，将创新目标分解为具体的创新行为表征指标。对于内向型开放式创新来说，需要充分整合利用外部创新资源，助力企业识别外部新的创新机会，强化新技术、新产品研发，并降低研发成本及风险，提升企业自主创新能力。创新目标要聚焦新产品打造，促进新产品性能优化，不断为企业创造新的市场增长点，进而提升企业市场竞争力。对于外向型开放式创新来说，企业有选择地输出自身相关知识及资源，实现创新成果的商业化应用。创新目标要聚焦其商业化成效，重点关注商业化利润及财务收益。与此同时，也要关注非财务间接收益，如企业声誉、市场形象及顾客满意度的提升，以及企业无形资产的增加，等等。

2.2 开放式创新活动实施

企业实施开放式创新，主要通过对外部知识的搜寻获取，促进组织间知识的沟通分享及整合创造。不同合作伙伴或个体知识的“局部性”“碎片化”，形成了知识的“异质性”，知识不断在组织内外部流入和流出，经一系列的学习、探索、试错和积累的交互耦合，最终实现知识的创新创造。为此，企业要基于开放式创新目标，选择与自身战略文化相近、技术特征相匹配、创新资源互补的组织（包括客户）作为创新合作伙伴，明确创新合作开放度及具体的创新合作模式等，有效推动创新活动开展。企业要与供应商、媒体、政府部门及客户等保持良好的合作关系，通过与合作伙伴的协同创新，基于显性知识与隐性知识的搜寻与采集，促进知识在企业内外部转移和应用，并在知识的整合与运用过程中创造出新知识。

企业实施开放式创新过程中，应努力提升自身在创新网络中的地位，争取更大的知识获取、资源整合与合作协同优势。Gilsing和Nooteboom研究发现，开放式创新生态系统中，占据协同创新网络中心位置的企业（核心企业）更易于通过合作创新提升其创新绩效。核心企业具有无可取代的作用，是系统内知识创新、扩散和应用的主要参与方。核心企业通过合理选择创新系统成员、开展创新任务分解以及创新收益分配等，对知识相对匮乏的非核心企业等合作伙伴给予更多的支撑，可以更好地提升合作创新效益。需要指出的是，核心企业与合作伙伴之间具有较为复杂的竞合关系，该关系将依据实际情景动态变化。

2.3 开放式创新成效评估

企业作为开放式创新主体，要阶段性开展合作创新成效评估，并结合评估情况，及时调整合作创新策略及相关举措，确保开放式创新目标的顺利完成。为了便于开展创新成效评估，要预先设置相关评估指标参数，通过相关指标参数的获取分析，阶段性评估创新任务完成情况及存在的问题，对存在的问题及时加以解决。在内向型开放式创新中，要侧重评估内外部知识整合与应用情况，包括研发成果、研发成本、研发能力、授权专利情况及新产品进入市场的状况等；在外向型开放式创新中，要侧重评估企业技术许可、专利出售、技术转让后的收益以及创新成果商业化应用的效益，包括市场份额及市场竞争力提升状况等。在此基础上，与预期目标进行对比，找出偏差，分析原因并采取改进措施。

2.4 开放式创新措施改进

在开放式创新成效评估的基础上，企业要从合作创新项目立项、任务分解、实施推进等环节，全面检查合作创新过程，改进合作创新措施，包括优化与合作伙伴的合作模式、任务分工及创新收益的分配模式，优化知识产权共享方式等，更好地兼顾各类合作伙伴（包括客户）的利益。同时，要进一步优化设定合作开放度。Laursen 等曾采用外部创新源的数量情况来测量开放度，并由此加以扩充，明确了开放广度（外部合作创新源的数量）和开放深度（外部合作的密切程度）。企业应结合自身特点及开放式创新组织方式，优化调整合作开放度。此外，要不断总结合作创新优秀经验，建立一套行之有效的开放式创新活动管理方法，不断降低创新过程中的知识搜寻和识别成本，促进知识的消化吸收，从而更好地提升开放式创新绩效。

2.5 开放式创新生态体系构建

为了有效实施开放式创新的组织管理，确保开放式创新活动的顺利开展，必须构建开放式创新生态体系，形成企业与合作伙伴良好的创新合作关系。企业应明确开放式创新的责任部门，加强组织间的沟通交流，使组织间信息更加开放透明，尽量减少不确定性与非对称性信息的影响，形成基于价值实现的深度合作关系。为了构建良好的开放式创新生态，企业与大学、科研机构要建立多种形式的合作关系，并根据具体情况，形成多样化的产学研协作创新模式；要构建由大企业引领支撑、中小微企业积极参与的创新联合体，政府相关部门要发挥引导作用，共同提升整个创新链上下游企业的创新水平。同时，要将大众用户作为创新源，促进用户间接或者直接地与企业合作开发新产品或新服务，增加创新生态系统中知识异质性和多样性，促进各种创新要素相互作用，为开放式创新注入活力。

3 企业开放式创新的实施路径

3.1 明确开放式创新的组织模式

杨磊等指出，开放式创新的组织模式应该随企业内外部情境变化而变化。开放式创新的不同组织模式，反映了企业创新的内化程度及组织间依赖特性的差异。从合作方式来看，现有组织模式包括产学研合作、研发外包、对外许可、战略联盟、技术转让、风险投资、技术购买以及企业并购等。例如，对于相关新产品的研发，企业可与相关高校及研究机构开展产学研合作研究。从资源流动方向来看，开放式创新包含内向型、外向型及二者相结合的融合型三种模式。张振刚等指出，企业可根据自身要求，主动引入外部异质资源，实施内向型开放式创新，也可将内部开发的知识和技术输出到外部，实施外向型开放式创新。企业要结合自身发展实际，合理选择应用相关开放式创新模式。

通常来说，当企业内部能力较弱时，应以资源输入的内向型开放式创新模式为主；当企业具备一定创新能力且内外部情境较为稳定时，可促进资源的双向流动与共享，实施内向与外向相结合的融合型开放式创新模式；当企业创新能力较强时，可实施外向型创新模式，将内部知识和技术向外扩散，由外部组织进行商业化应用。例如：特斯拉公司一方面通过内向型开放模式，建立企业技术创新联盟，促进技术创新与积累、市场培育、电动汽车产业链的完善等；另外一方面，特斯拉公司还开源自己的专利， 通过实施外向型创新模式，促进自己研发成果的商用，此举无形中提高了特斯拉技术的普适性，带动了电动汽车行业的整体发展，也有效扩大了企业自身市场份额。

3.2 提升内外部创新资源整合能力

企业所拥有的异质性资源是企业竞争优势的主要来源。通过实施开放式创新，拓展R&D活动边界，嵌入外部创新网络，企业可以广泛地引进来自顾客、大学及相关产业的知识和技术，获取更多有价值的外部资源，并促进创新资源在不同组织间高效流动与充分共享。外部资源有效获取仅是开放式创新的前提，外部资源只有转化为能与内部资源有效结合的结构和形态，才能在组织内部进行运用，形成有效的异质性创新资源。一般来说，在开放式创新环境下，如果外部环境快速变化，往往导致创新成本和风险大大提高，这就更需要企业提升内外部创新资源整合能力，进而有效提升开放式创新水平。

企业吸收和利用外部资源的同时，还应当具备整合内外部资源要素进行知识创造的动态能力。Teece等认为，动态能力是企业构建、整合和重组内部与外部组织技能与资源的能力。动态能力有助于从根本上加强企业对机会的识别与感知，进而理解并利用机会，实现最有利于创新活动实施的资源配置，更好地提高创新效率。为此，企业要注重提升动态能力，确保快速识别外部的相关知识、技术和市场信息，并将企业内部知识及技术与外部知识、外部市场进行有效整合，重构资源结构，使企业内外部创新资源的组合保持在最佳水平，从而提高创新资源的使用效率，为企业带来超优创新绩效。结合王剑文的分析，图2给出了创新资源整合的概念模型。

3.3 促进开放式创新的协同管理

从系统论的观点来看，开放式创新是动态环境下多种要素协同的过程。Haken的协同理论（synergetics）指出，在复杂的开放系统中，其大量子系统相互作用所产生的整体效应，将大大超过原单个系统所产生效应的总和。Ge等指出，企业通过开放式创新的协同管理，协调不同主体间的合作关系，使其形成共同的利益取向，可以减少组织间的机会主义行为。为了实现组织间的有效协同，良好的组织沟通是必需的。为此，企业要强化与合作伙伴的沟通交流，促进合作研发人员共享相关信息及创新资源。在相互沟通的基础上，减少信息的不对称性，激发合作伙伴与企业的合作意愿，提高合作人员协同创新的积极性，有效降低合作成本，保障合作创新目标的全面实现。

开放式创新中，不同合作伙伴在文化、价值观、资源上均存在一定的差异，目标和利益也不完全一致，合作过程中，不可避免会产生一些“碰撞”及较高的交易成本。企业与文化相容的合作伙伴更容易相互理解，能够为共同的创新目标一起合作。文化相近性对于拉近组织间的距离和亲近感，培养组织间的信任度非常重要。为此，企业与合作伙伴要注重培育相互信任的合作文化，构建共同的价值理念、创新精神以及行为规则等，增进相互间的价值认同，实现文化层面的协同。此外，企业要增强开放合作创新意识，形成良好的合作文化氛围，要结合合作关系管理规范的制定，从制度层面提高协同水平，确保与合作伙伴在追求共同目标与各自目标之间有较好的平衡，形成最大化的创新合力。

3.4 构建开放式创新合作平台

张向阳及凌君谊等指出，为了便捷链接、汇聚并整合内外部各类资源，共享知识溢出特性，企业在实施开放式创新中，要注重构建包含一系列“软”“硬”要素的互联网协作平台，实现不同主体的高效合作。平台对外可提供多种标准接口，保障其与外部相关系统互联互通及数据交换。通过平台的应用，企业可有效征集产品创意、市场需求及创新方案，消除沟通短板，快速推出满足用户需求的新产品，促进创新成果的转化等。企业要强化平台用户和平台组织间信息（知识）交换过程的控制与协调，更好地促进用户应用平台开展创新活动。与此同时，朱祖平等指出，企业要完善平台管理规范，构建激励与约束机制，明确合理的激励方式，确保平台健康运行，不断提高平台活跃度。

目前，乐高、Google、微软、小米、海尔等企业都构建了自己的开放式创新平台。早在2008年，乐高就在日本推出创意平台（LEGO IDEAS），积极和外部机构（如MIT media lab）合作，用户可以很便捷地在乐高相关网站上注册，提交创新方案。小米公司通过构建互联网创新交流平台，实现与客户的互动，便捷收集客户需求及市场信息，快速进行产品的迭代优化，更好地满足了客户的多样化需求。海尔遵循开放、合作、创新、分享的理念，搭建了自己的开放式创新平台——HOPE（Haier Open Partnership Ecosystem），促进平台上所有资源提供方及技术需求方互利共享，成功达成多个技术合作项目（目前已超过200个成功案例）。海尔公司的平台体现了两方面的要求，其一是符合用户的需求，其二是强化全球创新资源的整合。

3.5 注重开放式创新的风险管控

开放式创新是多主体参与的合作创新，企业与合作方的边界相对模糊，创新过程存在一定的风险，需要加大风险管控力度。例如，创新过程中，由于非对称信息以及规则漏洞，会存在创新主体知识泄露的风险；如果监督机制不够完善，有些合作伙伴不能有效分享自身的核心知识，从而导致无效知识冗余；企业“过度”吸收外部资源时，存在削弱企业内部研发能力的风险，而“过度”输出自身资源给外部伙伴时，存在削弱企业核心竞争力的风险。另外，外界环境（例如经济周期、技术变迁、消费者偏好等）变化时，创新目标可能需要适时修正，由此某些合作伙伴的前期专用性资产投入就会产生一些损失，因而存在一定的战略管理风险。再有，合作伙伴的协调存在一定难度，需要投入较多的协调成本，还需投入信息获取成本及机会成本等额外成本，这将存在创新收益减少的风险。合作创新所产生的收益及知识产权分配等，也可能在组织间产生一定的纠纷，产生相应的合作风险，等等。

为此，企业要基于信任机制及合作关系规范的构建，强化开放式创新过程中的风险防范，做好合作关系的协调及资源配置工作。同时，要做好与合作伙伴的沟通交流，借助互联网技术，拓展沟通渠道和交流方式，有效约束知识整合与商业化阶段的相关合作行为，协商解决合作过程中可能产生的各类纠纷；通过与合作伙伴共同商定开放式创新目标，引导合作伙伴关注整体利益，激励组织间协同合作，促进外部创新资源能自由、灵活地并联到创新生态系统中，更好地实现知识共享与知识共创。此外，企业要强化信息安全管理，严格控制创新链的开放环节及开放深度，注重合作创新过程中相关技术和知识的保密，并建立合作创新成果的知识产权保护与共享机制等。总之，企业与合作伙伴要恪守合作承诺，有效防范各类风险，确保开放式创新按预定要求顺利推进。

4 结语

在全球市场一体化快速发展的背景下，为了追求更高且持续的创新效益，企业必须实施开放式创新，主动对外寻求合作创新机会，这已成为国内外创新模式变革的重要趋势。企业要不断拓展创新合作边界，面向全球搜寻好的创意，及时发现客户需求，不断创造新产品及提供新服务；要采用新颖、灵活、多样的方式和外部主体进行合作，利用外部知识来推动自身的创新活动，确保以更低的成本获得竞争优势。企业通过多渠道吸纳外部创新资源和知识，有效提高内部创新效率，提升产品新颖度，可以增强自身的市场竞争力，巩固市场竞争地位。早在21世纪初，欧美国家很多企业已开始研究、探讨及实践开放式创新模式，与其他市场主体合作开展创新活动，取得了商业上的成功。

为了更好地提高开放式创新成效，企业应构建与外部组织合作创新的管理架构，做好创新活动的过程管控；要明确相应的创新合作模式，强化组织间的沟通协同，促进知识的有效流动、共享及开发，促进创新成果的商业化应用。同时，企业要明确开放式创新的实施路径，确保各类创新活动高效有序推进。随着互联网技术的快速发展，企业要注重构建信息化合作平台，在更广范围内，更为便捷地获取和交换外部资源，提升外部资源汇聚及应用效率。此外，企业要强化开放式创新的风险防范，最大限度减少合作创新中的各类风险。在明确创新目标的基础上，企业要与合作伙伴形成协同一致的创新合力，努力实现与合作伙伴的合作创新共赢，并更好地促进企业可持续发展。

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