油气开发项目全生命周期规划指标体系研究

颜永勤 刘浩瀚

摘   要：油气开发项目全生命周期规划指标体系，是根据逻辑框架原理与统计学方法建立起来的，能反映油气田开发项目全生命周期规划状况的指标集合。结合油气田项目开发实际，引入逻辑框架法对油气田开发项目全生命周期规划指标进行系统研究，确定油气开发项目的逻辑框架，包括一级指标、二级指标、单项规划指标；利用问卷调查，结合SPSS统计学软件对调查问卷进行信度分析和效度分析；利用矩估计原理，对样本观测值的均值进行分析，篩选出油气开发项目全生命周期规划的关键指标。该项研究结合理论与实践，为油气开发项目全生命周期规划决策奠定了理论与实践基础，有助于油气开发项目管理工作的制度化、规范化和科学化。

关键词：油气开发项目；全生命周期规划；指标体系；逻辑框架法；SPSS

中图分类号：F426       文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2024）07-0030-04

一、研究背景

我国的油气田开发，长期以来是在计划经济体制下完成“指令性”的生产任务，随着社会主义市场经济制度的逐步建立，石油企业在开发管理方面进行了一些改革探索，逐步在生产建设的具体实践过程中形成了具有自身特色的项目管理办法，建立了适合油田实际的油气田开发管理模式。

20世纪末中国提出“油田全生命周期”的概念，实际兴盛源于2005年老油田“二次开发”实践；从2011年开始至2013年，中国石油西南油气田公司对九龙山气田生命周期投资效益进行了3次5年的跟踪评价，认为对油气开发建设项目进行生命周期管理有助于对油气田开发建设实施全过程管理[1]；2014年年初，中国石油天然气集团公司首次正式提出在油气管道建设项目中推行全生命周期管理这一理念并对其进行了一定研究[2]。2017年，姚莉对油气开发项目全生命周期评价理论与实践进行了研究，认为油气开发项目全生命周期评价包括项目前评价、项目中评价和项目后评价[3]。2022年，黄珊、王凯月、薛娟等对油田企业标准化评价指标体系进行了研究，认为需要对油田项目建立一套标准化的指标来进行考核，有助于提高油气田开发项目的综合管理水平[4]。2023年，郭选政、陈华义对石油化工项目的工程项目管理和HSE管理进行了研究，认为应当全面对石油化工项目进行有效管理，同时考虑健康、安全和环境三位一体管理，提高项目管理效率[5]。根据对文献的调研，发现目前国内外对油气开发项目的全生命周期研究较少。油气开发项目全生命周期规划指标体系的研究是对油气开发项目实施全生命周期管理的准备工作，设置能反映项目进行过程中各个阶段的指标，对油气开发项目管理有着十分重要的作用。

二、油气开发项目全生命周期规划指标体系构建原则

油气田开发项目全生命周期规划是对油气开发项目进行全过程、全职能领域、全层次的一体化管理，实现油气开发项目是可持续发展的基础。构建一套科学的、系统的，能够反映开发投资实际经营状况与计划偏离程度的规划指标体系对油气开发项目管理有着十分重要的意义。根据油气田开发项目全生命周期规划的性质和特点，结合国家及社会发展需求，其全生命周期规划指标体系的构建应遵循以下原则。

（一）科学性原则

油气开发项目全生命周期考核的内容要有科学的规定性，指标与指标体系的设计必须与可持续发展的价值观相一致，包括社会、经济、环境与技术等方面。在设计油气开发项目评价指标体系时，应该首先以科学的理论基础作为指导，以保证油气开发项目考核评价指标体系能够在基本概念上与逻辑结构上严谨、合理，抓住评价对象的本质，同时油气开发项目全生命周期规划指标体系要针对油气开发项目的自身特点建立，遵行科学性原则十分必要。

（二）系统优化原则

油气开发项目全生命周期考核指标体系是一套多维度、整体性强的系统，对油气开发项目全生命周期考核评价要从不同角度、用不同指标进行系统化评价。在设置选取个体指标时，不仅要考虑各个指标在整体评价体系中的合理组成，而且还要兼顾评价指标既能突出重点，又能实现系统最优的功能。在设计油气开发项目考核评价指标体系时应该采用较为科学、系统的方法，以确保评价指标选择的准确性，同时兼顾油气开发项目所涉及的各方面关系。

（三）客观性原则

在构建油气开发项目全生命周期考核指标体系时，必须以严谨的态度，根据油气开发项目的特点，采用标准化的衡量尺度和评价方法对所选择的指标进行合理取舍，同时应该排除评价个人主观因素的影响，始终保持事实和数据的统一，坚持客观性原则。

（四）实用性原则

实用性原则指的是油气开发项目考核评价指标体系要符合实用性、可行性和可操作性。油气开发项目考核评价指标的选取应繁简适中，在能基本保证评价结果具有客观性、合理性的条件下，项目考核评价指标的评价方法应简便易行。评价指标所需的数据需易于获取，无论是定性评价指标还是定量评价指标，信息来源渠道必须可靠，并且容易取得。否则，项目考核评价结果将失去有效性。油气开发项目考核评价指标的计算、评价的操作要规范、标准。

（五）可操作性原则

油气开发项目全生命周期考核指标体系是要运用到油气开发项目管理实践中去的，因此，全生命周期规划指标的建立要为实证分析做铺垫，为决策提供依据，而且指标的含义必须明确具体可量化，具有一定的现实统计基础，可进行计算分析，因此必须便捷实用，所选择的考核指标具有较强的可操作性。即指标体系所涉及的数据应该是目前我国统计制度中具有或者通过努力容易得到的，这样才能具有较强的可操作性[6]。

（六）动态调整原则

一个油气开发项目的生命周期短则数月，长则数年，在这期间，项目环境常处于变化之中，如国家的政策、宏观的经济形势、国际油气价格、国内物价水平、劳动力工资水平等，都可能使项目的实施偏离项目基准规划。因此，油气开发项目全生命周期规划要随着环境和条件的变化而不断调整和修改，以保证项目目标的顺利完成，这就要求在选择油气开发项目全生命周期规划指标时要有动态性，以适应不断变化的环境，这样才能保证项目考核的合理性。

（七）层次性原则

油气开发项目是按阶段开展的，各个阶段分别应该完成什么工作及规划者的角色与责任，都体现了层层递进的关系。油气开发项目在进行的过程中，如果希望达成某个目标，就必须首先达到什么目的；若想达到某目的，又必须获得规定的产出，从而进行规定的活动。油气开发项目全生命周期指标设置应当按照指标间的层次关系递进，从整体层次上选择出符合油气开发项目特征的指标，来对油气开发项目全生命周期进行合理规划[7]。

三、油气开发项目全生命周期规划指标设计方法研究

油气开发项目全生命周期规划指标体系设计采用逻辑框架法（Logical Framework Approach， LFA）为根据，对油气开发项目全生命周期规划指标进行设置。LFA的基本模式一般是由一个4×4的矩阵构成的，垂直方向是项目的层次划分，分别是目标/宏观目标、目的/直接目标、产出和投入，由自上而下的逻辑关系相连接。目标/宏观目标，是活动要实现的最高层次的目标；目的/直接目标是活动或项目的直接效果与影响，主要考虑社会影响及活动主办方的经济效果与作用；产出，是指对于活动或项目的正常进行，预计能得到多少成果；投入是指用于活动或项目的人力、财力和物力等。水平方向包括项目层次描述、客观验证指标、验证方法或信息源、重要假设条件。

LFA的垂直逻辑关系描述了课题设计中的思考的层次关系，包括3个垂直的逻辑关系。第一层逻辑关系，如果对项目投入了什么样的资源，并且对资源进行恰当的管理，则预计可能得到什么样的产出；第二层逻辑关系，如果得到了一定的产出，那么会达到怎样的预期目的，即项目的直接目标，这关系到项目所在企业的经济效益等因素；第三层逻辑关系，如果项目已经达到一定的目的，那么预期的目标又是怎样的，即项目对项目属地以及国家有怎样的贡献[8]。

逻辑框架法的水平因子包括层次描述、客观验证指标、验证方法与依据和重要的假设条件，其中客观验证指标、验证方法与依据和重要的假设条件构成了逻辑框架法的水平逻辑关系。验证指标应客观且可度量；验证方法就是指如何对项目实施过程进行监督与控制的问题；重要的假设条件是指关于各种因素或风险的预先假定，这些因素可能会对活动的进展或成功产生影响，是对项目进展或成果产出影响的因素且课题管理者无法控制的外部条件，即风险[9]。油气开发项目属于带有探索性的项目，所以其指标涉及范围比较广，在验证时需要投入较大人力财力，同时油气开发项目的风险相对于一般项目来说会更大一些，因此所需的外部条件也更多。

四、油气开发项目全生命周期规划指标体系构建

根据油气开发项目的特点及全生命周期规划指标体系构建原则，结合LFA对指标体系进行构建。对于油气开发项目而言，其全生命周期规划指标的邏辑框架包括宏观目标、直接目的及产出这三个层次[10]，同时对所构建的三个项目层次的考核指标、验证方法与依据、达到指标的条件进行分析。

对于油气开发项目而言，宏观目标是企业战略目标的组成部分，可以从国家、集团公司、油田分公司的中长期规划（如五年规划）或者年度计划中获得。同时，根据油气能源的特征可知石油、天然气等资源涉及国家的能源安全，也关系到地方的经济发展及稳定性。所以，从促进国家能源安全、促进项目所属地区社会与经济发展和环境污染控制三个方面来描述油气开发项目的宏观目标，宏观目标考核指标初步拟定为能源安全风险降低比率、能源战略目标中的占比、项目对整个油气开发工程效率的提高程度、项目对促进规划评价及科研水平的提高程度、履行社会责任综合情况。验证方法和依据主要采用项目有无对比法、国家统计局资料、属地统计局资料、属地环保机构资料、项目管理部门报告、当地居民抽样调查、就业状况分析报告等。达到指标的条件设定为项目实施后确实有助于当地经济的发展、项目实施后达到预期油气产量、三废控制在标准内。

直接目的主要反映在企业方面，是对项目宏观目标的具体体现。对于油气开发项目而言，其直接目的离不开生产、经营和管理，提高企业的经营绩效是企业最重要的目标，要提高企业的经济效益离不开对人的管理、消费者的满意度以及地方稳定性等。在生产方面，对技术的革新至关重要。因此，油气开发项目的直接目的指标包括企业管理水平、经营绩效和技术革新三个方面，直接目的考核指标初步拟定为投资回报率、资产负债率、国家能源安全贡献率、属地财政贡献率、顾客与员工的满意度、油田产能产量和成本、项目的投资回收期、技术革新程度。验证方法和依据采用项目管理部门资料、国家统计局资料、属地财务局报告、项目开发方案设计报告、满意度调查报告、项目验收报告等。达到指标的条件设定为在一个周期内达到预计的产能和产量、保证投资回报率与资产负债率在预计范围内、项目投资回收期小于基准投资回收期、项目有利于降低国家能源安全风险、油气质量使消费者满意等。

对于油气开发项目来说，项目产出是执行项目各项活动的结果集合。根据油气开发项目的特点及油气开发项目全生命周期阶段划分原则，将油气开发项目划分为四个阶段，即规划阶段、建设阶段（钻井工程、地面建设工程）、运营阶段（采油工程）、结束阶段，并设置各个阶段的指标，即为产出物定量指标。在规划阶段主要考核方案的可行性、规范性等，在建设阶段和运营阶段主要考查进度、预算、质量等方面实际与计划的符合度，而在项目结束阶段主要是做好收尾工作，确保项目顺利完成，因此产出物定量考核指标初步拟定为钻井工程完工情况、地面建设工程完工情况、采油工程完工情况、配套设施完工情况。验证方法和依据采用项目监理报告、工程进度报告、项目验收报告。达到指标的条件设定为资金及时到位，人员、材料、设备及时到位以及配套设施完成并发挥作用等。

经过以上分析，在综合考虑油气开发项目的实际情况与现实目标的基础上，遵循油气开发项目全生命周期规划指标体系的构建原则，考虑到各指标间既要相互补充、又不能重复，应尽可能全面综合地反映油气开发项目整个全生命周期各个阶段的情况。因此，在油气开发项目逻辑框架矩阵的三个项目层次中选择最具代表性的指标，提出针对油气开发项目全生命周期规划的指标体系。为此采用问卷调查法对初定的考核指标进行筛选。根据统计学共识，一般认为超过50容量的样本可视为大样本。其抽样结论具有一定的代表性。本次问卷共计发放110份，回收102份，有效问卷96份，符合大样本要求。

采用SPSS软件对初步拟定的考核指标进行信度分析和效度分析。通过数据分析，本次问卷调查的平均信度系数Cronbachs Alpha值为0.895，基于标准化项的Cronbachs Alpha为0.809，属于信度效果比较好的问卷调查。效度分析值为0.809，可以进行因子分析，问卷提取因子中大于1的特征值有5个，即因子分析时抽取的共同因子数为5，其累计的方差贡献率为70.219%，符合建构效度的标准。

采用样本均值的观测值作为未知总体均值的估计值，估计值越高，说明指标越重要。利用（1）式求样本的均值，从均值分析的结果来看，各项指标的重要程度不同，为保证所选的指标尽可能全面综合又具代表性地反映油气开发项目全生命周期的整体情况，综合考虑油气田相关专家的意见，将均值低于4分的指标舍弃。

ai=■■xi=E（X），X=（x1，x2，...，xn）（1）

根据样本均值筛选出关键指标，形成油气开发项目全生命周期规划指标体系。

（一）宏观目标指标

宏观目标包括国家能源安全、社会经济发展、环境影响程度。国家能源安全指标包括能源安全风险降低的比率、在能源战略目标中的占比、国家能源安全保障贡献率、国家能源战略实施贡献率；社会经济发展指标包括就业贡献率、属地经济效益增长率、属地财政收入贡献率；环境影响程度指标包括环境影响综合损益度、自然资源利用率。

（二）直接目的指标

直接目的从项目管理、经营绩效、技术革新三个方面进行考察。项目管理指标包括：管理水平是否提高、管理效率是否改善、就业增长率、顾客满意度；经营绩效指标包括：累计油气可采储量、单井地质储量、评价期内采收率、油气产能、产量、成本、财务净现值、财务内部收益率、投资利润（利税）率、项目的投资回收期、借款偿还期、资产负债率、现金流动负债比、流动比率、开发投资净现值率；技术革新指标包括：采用新开发技术新工艺、生产率提高程度。

（三）项目产出指标

项目产出分为四个阶段，规划阶段、建设阶段、运营阶段和结束阶段。规划阶段指标包括项目规划方案可行性、可研报告规范合理性；建设阶段指标包括钻井工程进度符合率、钻井工程质量合格率、钻井工程预算符合率、地面建设工程进度符合率、地面建设工程质量合格率、地面建设工程预算符合率；运营阶段即采油工程，该阶段指标包括采油工程进度符合率、采油工程质量合格率、采油工程预算符合率、年末产能、年末产量、吨油成本；结束阶段指标包括环境恢复程度、档案管理水平、资产报废与移交管理。

油气开发项目全生命周期规划指标的计算，主要采用比较法进行计算，通过项目竣工后的各项实际数据与项目可行性研究中预测数据进行比较分析，得出指标值。如工程进度符合率的计算，首先要计算工程实际用时与计划用时的比值，然后对比值进行分析，如果比值小于或等于1，应归类为符合，否则为不符合。在指标计算过程中，有的比值是越高越好，如就业贡献率、属地经济效益增长率、油气产量投资利润率、财务内部收益率等。而有些指标值则是越小越好，如投资回收期、成本、投资、能耗、环境损害程度等等。另外还有一些定性指标，无法通过量化来进行计算，则需要通过专家来客观评价其重要性。

五、结束语

一是油气开发项目全生命周期规划指标体系构建需遵循科学性、系统优化、客观性、实用性、可操作性、动态调整、层次性原则；二是油气开发项目全生命周期规划指标问卷调查的平均信度系数Cronbachs Alpha值为0.895；三是油气开发项目全生命周期规划指标KMO值为0.809，抽取的共同因子数为5，其累计的方差贡献率为70.219%；四是形成了合理、有效的油气开发项目全生命周期规划指标体系。

参考文献：

[1]   罗凌睿，陈春燕，王径，等.油气田开发建设项目生命周期跟踪评价研究[J].天然气技术与经济，2013（6）：51-53.

[2]   池洪建.对我国油气管道项目推行全生命周期管理的探讨[J].国际石油经济，2014，22（9）：86-91.

[3]   姚莉，舒兵，蒋雪梅，等.油气开发项目全生命周期评价理论与实践[J].天然气技术与经济，2017（6）：59-62.

[4]   黄珊，王凯月，薛娟，等.油田企业标准化评价指标体系研究[J].中国标准化，2022（6）：38-41.

[5]   郭選政，陈华义.关于石油化工项目的工程项目管理和HSE管理研究[J].化工设备与管道，2023，60（5）：43-47.

[6]   雷中英，胡望水.油气田开发项目综合后评价指标体系构建研究[J].石油天然气学报，2010（10）：391-393.

[7]   黄承雷.PMC管理模式用于石油管道工程的风险评价[J].油气田地面工程，2014（10）：3-4.

[8]   田元祥，翁维良，谢雁鸣，等.基于逻辑框架法的随机对照试验课题执行质量评估指标体系的构建[J].中华中医药杂志，2009，24（4）：433-438.

[9]   周鹏.项目验收与后评价[M].北京：机械工业出版社，2007：42.

[10]   颜永勤.油气开发项目全生命周期规划指标体系研究[D].成都：西南石油大学，2016.

[责任编辑   刘   瑶]