加强军用标准必要专利管理的思考建议

2024-05-13郭力仁古兆兵吴立强

中国标准化 2024年4期

郭力仁古兆兵吴立强

摘要：军用标准必要专利是指为实施某一军用标准而必须使用的专利，加强其管理是全面推进军用标准化工作的重要一环。本文首先分析阐述了加强标准必要专利管理对军用标准化工作的意义，然后围绕国防安全、军用标准发展趋势、管理现状等方面分析了加强管理的紧迫性，最后从制度机制、力量体系、研究能力三个维度提出加强军用标准必要专利管理的具体建议。

关键词：军用标准，标准必要专利，标准化

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.04.003

0 引言

现代战争是体系和体系的对抗，一体化联合作战“胜”在体系，打的是“标准”。相比于单个武器的性能，战争胜负更取决于整个装备体系的效能。在军用标准领域，标准化对象逐渐从具体的武器装备产品向确保各装备各系统实现互联互通互操作的信息技术和服务上拓展。标准必要专利（StandardEssential Patent，SEP）指从技术方面来说对于实施标准必不可少的专利，或指为实施某一技术标准而必须使用的专利，主要出现在通用互联性强的信息通信、计算机等技术领域[1]。面对现代战争的发展变化趋势，军用标准涉及必要专利的情况将与日俱增。当前，军用标准必要专利的管理和研究工作尚未引起足够重视，紧前推进军用标准必要专利制度机制研究与建设，加强管理能力，是推进我军装备高质量效益发展、提升体系对抗能力、支撑军队现代化建设的一项战略性、前瞻性工作。

1 标准必要专利管理对军用标准化工作的意义

1.1 开展SEP管理有利于提高军用标准质量

标准的产生往往建立在应用成熟的技术之上，技术发展水平决定着标准的高低，而新专利技术的不断涌现和应用是技术进步的重要体现。例如现代信息技术领域中发挥基础作用的计算机、集成电路、互联网技术都包含很多专利，可以说专利技术创造了该技术领域，包括其中可能有的全部标准。专利技术与标准的融合可促进创新、增加效率[2-3]，有效推进旧标准的改进更新，提升标准质量。传统军用标准化强调全程管理和三化，尚无对必要专利问题的明确规定要求，使得必要专利披露无路、计费无规，一定程度上影响了专利融入标准的积极性。加强军用标准必要专利管理，一方面可打通军用标准中引入专利、披露专利的方法路径，另一方面可通过明确专利使用费率等政策保护产权、彰显技术价值，提升创新融合积极性。高标准决定高质量，开展标准必要专利管理有利于提升技术融入标准的积极性，专利的引入不但会提高标准质量，在反垄断法和价格管理程序的加持下，还会降低标准执行成本，这与当前装备发展低成本高效益要求不谋而合，可见开展必要专利管理，也是对我军装备高质量发展的有力支撑。

1.2 完善SEP管理有助于促进军用标准化进程

专利融入标准会锁定标准实施的技术路线，引导技术创新方向。从促进标准化进程的角度讲，完善军用标准必要专利管理，一方面可明确标准要求的技术实现路径，增强标准执行后的可互联互通性。1994年美国开始军用标准化改革，一个重要方面就是大力推行性能规范，即只规定产品必须的功能性能要求及对其检验的规则，而不规定“如何做”[4]。这使得产品类标准规范中的内容和要求面临着从关注生产过程向关注产品最后要求转变的趋势，而且成为国际上产品标准制定的主流。军用标准化同样有此转变，有利于增大装备生产自由度和发展空间，但在快速发展的信息化产品和服务领域，统一的技术体制和明确的技术路线更有利于标准的贯彻执行和实施后的互联互通，这也反向增强了标准生命力[5]。特别是在信息化、数字化建设上，互联互通是根基，如果标准只规定功能性能要求，可实现的技术方案存在多样性，在后期共享和互操作上就难以保证。另一方面，标准必要专利管理可披露标准执行时需要的专利技术，在进行标准选用前，实施者可依此进行预判所涉技术是否可控，对标准实施中的潜在问题未雨绸缪。

1.3 加强SEP管理可优化军用标准化管理水平

军用标准化管理是为了不断提升标准质量，推进标准全面贯彻实施，实现“三化”目标。长期以来的军用标准管理取得了重大成效，但标准管理的对象和范围专注标准本身，随着科学技术突飞猛进、快速更迭，标准质量及制修订速度难以有效保证，标准化工作一定程度存在用标不积极、贯标不严格、标准化效果不理想的情况，“要想解决问题，就不能站在产生这些问题的思维层次上。”正如标准学本身要和管理科学、自然科学结合一样，标准管理也应在关注标准之余和技术基础的各学科结合，如和计量结合，解决标准验证问题；和知识产权结合，解决技术问题等。标准必要专利管理正是标准和知识产权的结合，有助于丰富管理维度，提升管理水平，使标准主管部门能站在更高一个层次看待标准管理。

2 开展军用標准必要专利管理的紧迫性

2.1 军用标准关系国防安全，其SEP管理更加迫切

军用标准的对象涉及军事技术和军事管理中一系列相关内容，通过军用标准化可促进军事装备技术的发展，推进国防科技工业和军事管理水平的现代化，可以说军用标准的制定与实施直接影响装备技术水平和质量的高低，关乎国防安全。所以，军用标准中的必要专利除了一般SEP关注的许可费用问题外，还存在技术水平的先进性等问题。特别是在通用基础领域，其技术相对成熟固化，且多为国外严格把控[6]，我军技术发展道路上往往难以避免，如果标准制定中未及时识别，可能在关键时刻导致许可风险，存在隐患，影响装备和战力的自给自持能力。从国防安全角度讲，军用标准必要专利的审核管理更为迫切。

2.2 信息化背景军用SEP管理的需求与日俱增

传统面向领域装备的军用标准，由于我国国防军工的特点，其涉及的必要专利权人、标准起草人和标准实施人可能是同一主体[7]，SEP的一些普遍问题往往被掩盖，即使不考虑也不会对进程和质量产生本质影响。随着信息技术的迅猛发展，全军信息化建设不断深入，作战样式发生转变，军用标准化对象的重点也悄然从装备型号产品向信息技术及信息服务转变。军用标准化解决信息化装备的互联互通互操作问题，将产生大量的信息技术标准制修订需求，而其所涉及的计算机、网络、通信等支撑互联互通的技术领域正是SEP集中的主战场。伴随着军用标准的发展，必要专利问题将日益凸显，军用标准必要专利管理也将成为必须跨越的门槛。

2.3 军用SEP管理相对空白，需尽早布局

《国家标准化发展纲要》[8-9]中有6处提到知识产权、专利、版权，明确提出“完善标准必要专利制度，加强标准制定过程中的知识产权保护，促进创新成果产业化应用”等要求。国家标准化管理委员会和国家知识产权局也在早期联合制定《标准中涉及专利的管理规定（暂行）》[10]，国家层面，标准必要专利的管理与研究工作已全面展开。而军用标准前期建设和管理重点侧重于标准的编制和体系的建立，在标准实施监督和经济效益等管理方面仍需完善，对军用标准所涉及技术的认知上还是自然地认为都是公开免费的，导致标准必要专利不在军用标准管理考虑范围内，启动管理和研究的自身基础较差。同时军用标准又有潛在强制性、军用性等特点，相较国家标准、知识产权等的管理有一定的独立性，国家已有的相关政策并不能简单照搬照抄，需结合我军特色重新建立。面对日益增长的军用标准必要管理需求与落后的思想和基础建设之间的矛盾，我们必须对其紧前规划、尽早布局。

3 思考建议

3.1 健全军用标准必要专利管理制度机制

考虑军用标准必要专利管理目前尚无规可依，建议首先健全必要专利的政策机制，从制度层面规范军用标准必要专利产生、使用等全过程。一是制定军用标准必要专利信息披露政策，规定军用标准在编制中对涉及专利的信息披露责任主体，披露时机、内容、范围，以及违反披露义务的后果，规范专利信息披露方式方法，并明确专利权人许可声明的获取和处理要求，确保在标准产生源头上的信息公开。二是建立军用标准必要专利的审查许可制度，规定在标准审核时对标准中披露的必要专利信息的确定原则和许可要求，判断专利纳入标准的必要性，以及标准实施时涉及专利权利范围的准确性，经过审查的才可进入标准报批流程，确保必要专利准入阶段的信息准确，避免遗漏和过度绑定。三是形成军用标准必要专利识别和运营计价机制，在标准使用时，对纳入标准体系的已有和拟建军用标准的必要专利情况进行识别和侵权风险排查，通过对关键标准技术进行国内外专利检索分析，降低可能存在的侵权风险，同时对于可采用的专利，建立专利运营和计价机制，发挥维护知识产权，鼓励技术创新作用。四是明确军用标准必要专利监管仲裁原则，主动建立必要抓力执行监督和纠纷解决原则与机制，防范处理实施过程中的专利许可纠纷问题。

3.2 构建军用标准必要专利管理支撑体系

一是加强主管部门指导监督。军用标准必要专利管理需求的不断增加，也牵引着标准化主管部门职能任务和责任范围的拓展。军用标准化主管部门负责国家军用标准的立项、颁布与实施监督，对于新涌现的军标涉及必要专利问题，宜作为相关政策的制定者和管理者，在标准全寿命管理中主导专利信息审核、专利许可、实施监管等工作。二是培育高水平标准必要专利研究机构。专利信息披露政策、评估确定方法、许可费率算法、监督仲裁判断等决策与制度的合理制定，都需要强大的研究力量和智库团队作为支撑，应培养军队牵头研究机构，结合军队现状和发展趋势，规划布局明确的研究方向，为军标必要专利的管理决策提供智力支撑。三是搭建军用标准必要专利运行服务体系。广泛联合标准化、知识产权力量，充分发挥标技委、产权中心作用，构建军用标准必要专利运行服务体系，开展基础设施建设，形成信息披露平台、必要专利池，利用信息技术提供公开、共享、识别、预警等服务，提高效率、排除风险。

3.3 推进军用标准必要专利基础研究能力

一是推进军用标准必要专利识别评估能力，考虑军用标准的强制性特点，专利技术一旦纳入军标，其技术垄断性将进一步增强，为支撑审查许可政策的落地，需加强专利必要性的识别判断能力以及价值贡献度的评估确认能力，对必要专利进行把关，防止专利信息的欠披露或过披露，规避技术标准化行为权利的滥用。二是推进军用标准必要专利使用费率确认能力，专利使用费将是标准实施时与专利相关的核心问题，纳入军标的专利可能是国家专利也可能是国防专利，关于使用费的研究要统筹考虑二者的费用管理办法，结合军品实际确定计费模式，兼顾专利权方和标准实施方的利益，减少纠纷隐患，有效支撑计价机制的建立，构建良性运营环境。三是推进军用标准必要专利信息化能力，结合军用标准保密要求高、涉及专利种类多的特点，研究知识图谱、大数据、区块链等技术在专利管理和服务中的应用，为信息平台、专利池的建设提供技术支撑。

4 结语

标准必要专利管理是标准化工作中的重要内容，随着我军信息化、数字化程度的不断提升，军用标准必要专利在军用标准化工作中的显现度也将与日俱增，鉴于标准必要专利管理对军用标准化工作的重要意义和其紧迫性，加强军用标准必要专利的管理和研究工作将对我军标准化建设发展发挥重要作用。

参考文献

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[3]孙威威，吕彬偲，康小丽，等.基于标准化与专利策略的技术创新扩散的演化博弈研究[J].技术与创新管理2021，42（5）：9.

[4]苗建军.信息技术与标准化[ M ] .北京：中国标准出版社，2018：88-90.

[5]刘立婷.标准必要专利若干问题与对策研究[J].法制博览，2022（7）：139-141.

[6]王晓晔.标准必要专利反垄断诉讼问题研究[J].中国法学，2015（6）：217-238.

[7]王琦. 军用标准必要专利问题研究[ J ] .中国标准化，2021（19）：87-92.

[8]中共中央，国务院.《国家标准化发展纲要》[ EB/OL].（2021-10-10）[2023-09-05]. https：// www.gov.cn/ zhengce/2021-10/10/content_5641727.htm.

[9]吴焱，陈炎明，谢萍慧，等.浅析《国家标准化发展纲要》的启示[J].中国标准化，2022（17）：67-70.