图书策划编辑调查研究方法及路径探析

贾淑艳 程珍珍

摘 要：作为图书策划编辑，进行调查研究是编辑工作的起点，是选题策划的直接基础和重要依据。本文从调查研究的作用、调查研究的内容、调查研究的方法及路径三个方面，介绍了图书策划编辑在日常工作中如何做好调查研究。希望本文能够帮助图书策划编辑通过调查研究策划更多的精品力作。

关键词：图书策划编辑 调查研究 作用 内容 方法及路径

党的百年奋斗史充分证明，调查研究是我们党的传家宝，是做好各项工作的基本功。[1]2021年9月1日，习近平总书记在中央党校（国家行政学院）中青年干部培训班开班式上指出：“现在，各方面对调查研究是重视的，但还要下更大功夫，关键是把调查研究做深做实，避免浮在表面、流于形式。[2]作为图书策划编辑，进行调查研究是编辑工作的起点，是选题策划的直接基础和重要依据。

一、调查研究的作用

图书策划编辑进行调查研究的主要作用在于了解相关领域读者的需求，分析市场的竞争情况，寻找突破的机会、挖掘新的增长点，监测运营情况、调整销售策略，预测发展方向、制定发展戰略。图书策划编辑只有做好调查研究工作，才能在出版过程中有的放矢。

（一）了解相关领域读者的需求

对于了解相关领域读者的需求，就是要求图书策划编辑针对所立足的选题领域，对相关领域读者的需求和行为进行调查研究，针对读者的需求形成选题点和切入点，这样才能为图书的销售打下基础。

（二）分析市场竞争情况

对于一家出版社来说，要想开拓市场甚至占领市场，就必须分析市场上其他竞争对手的情况；对于图书策划编辑来说，了解所做领域图书的市场竞争情况，分析细分领域的竞争状况，也是必须做的基础工作。而调查研究是分析市场竞争情况的有力手段。

（三）寻找突破的机会，挖掘新的增长点

随着数字化技术的不断发展，出版业不仅面临来自内部的愈发激烈的竞争，也面临着来自其他行业的渗透性竞争，如何寻找突破的机会、挖掘新的增长点，是出版行业所有从业人员面临的严峻挑战。调查研究是满足这种需求，解决这一问题的有效手段。图书策划编辑不仅要通过调查研究了解图书市场的情况，还要研究关联市场甚至看上去没什么关联的市场，进而寻找突破的机会和新的增长点。

（四）监测运营情况，调整销售策略

调查研究除了在选题策划和内容策划方面发挥作用，还可以帮助图书策划编辑监测运营情况，调整销售策略。目前，随着各种信息技术的发展，图书的运营和销售的方向和形式已经发生了变化。图书策划编辑要运用调查研究手段，通过各种媒介，有效地监测图书的运营情况，及时地调整图书的销售策略，只有这样才能保证图书的运营稳定，销售增长。[3]

（五）预测发展方向，制定发展战略

图书出版业面临的挑战来自方方面面，需求变化上的、技术上的、形式上的，甚至来自其他行业的。通过调查研究，了解整个出版业面临的形势和各种变化，有利于出版社和图书策划编辑预测发展方向，制订发展战略。

二、调查研究的内容

对于图书策划编辑来说，调查研究的内容十分广泛。政策调查、读者需求调查、市场需求调查和同类书调查是图书策划编辑调查研究的主要内容。

（一）政策调查

符合相关政策的规定是图书出版的基本要求，图书策划编辑应了解所在领域相关的方针政策、发展规划，及时了解相关准则和标准的变动。例如，《企业会计准则》中的基本准则和具体准则经常会有更新，做财务图书的策划编辑只有通过调查研究，及时了解相关动态，才能确保所做的图书不过时，能够更好地满足读者的需求。

（二）读者需求调查

读者需求调查的重要性不言而喻。不以读者需求出发、拍脑袋想出来的选题一定是没有市场的，这是产生不了经济效益的，更毋庸说社会效益。图书策划编辑要通过各种调查研究方法了解读者的需求，只有这样才能做出更多符合读者需求，实现社会效益和经济效益双效统一的精品力作。

（三）市场需求调查

对于图书来说，市场需求主要体现在相关领域图书市场规模和图书需求量上。图书策划编辑可以通过传统的线下场景和新兴的线上场景，使用定性调查和定量调查相结合的方法，调查市场需求，策划更多好产品。

（四）同类书调查

同类书调查的重要性也是众所周知的。对于图书策划编辑来说，在选题策划阶段，了解同类书的基本内容、作者情况、装帧形式、定价策略、出版时间、销售情况和读者反馈是必须要完成的调查内容。这可以为图书策划编辑对书的定位和包装提供参考价值。所以对同类书进行调查，是图书策划编辑在策划选题和生产过程中的重要工作内容。

三、调查研究的方法及路径

通常来说，调查研究的基本方法大致可以分为定性调查研究和定量调查研究两大类。[4]对图书策划编辑来说，两种方法都是需要掌握和运用的。定性调查研究往往聚焦于某部分群体或个案，关注这些调研对象的细节和过程，或研究现象的内在机制，关注从个案的特殊性和具体情境中获得的启发；而定量调查研究往往更多关注调研对象（如读者）或现象（如某种前沿趋势）的描述性统计特征、趋势变化，关注现象和事物的全貌。具体来说，图书策划编辑在策划工作中可以使用的定性调查研究方法主要包括观察法、访谈法、座谈法三种；定量调查研究方法主要包括问卷调查法、资料统计法、大数据研究法三种。[5]以下内容对这些方法及其实现路径进行详细介绍。

（一）观察法

观察法就是到调研点，通过观察调研对象的生活习惯、举止礼仪、行为态度等细节内容，推断当地的风土人情、制度文化及群体行为特点等。这类方法在学术性调研中应用较多，对于图书策划编辑来说也是一种可以采取的传统调查研究方法。例如，策划编辑可以去书店、图书订货会、大型书展、书市等现场，观察读者的反馈和需求。这样可以了解大家通过其他方法获取不到的信息，比如读者更喜欢什么样的装帧、更愿意翻开哪类书来看。这对编辑后续策划选题的方向和图书的装帧设计是有好处的。

（二）访谈法

访谈法是社会调查研究中使用频率很高的一种方法。就是找到访谈对象，围绕调查研究主题询问访谈对象的看法，形成调查研究结论。这种方法表面看起来类似于聊天，关键是在访谈过程中搜集到有助于解答研究问题的一些重要信息。对于图书策划编辑来说，策划编辑在选定相关领域，或者有了想做某个领域选题的想法后，可以拜访相关领域的专家或者从业者，通过聊天，发现选题点。这种方法得到的反馈是直接且有效的。例如，《5小时吃透小红书》这本书就是策划编辑在与作者聊天过程中确定的选题。

（三）座谈法

座谈往往是以正式或非正式的方法召集相关的调研對象或政府部门人员针对某个主题展开讨论，因此往往是一个调研团队召集几个、十几个甚至几十个人一起开会讨论某个主题。这种方法的优势是比较高效，研究议题能够在一定的时间内获得很多人的讨论和意见反馈。很多主题出版类图书在前期策划阶段都采用了这种方法。对于一些专业领域图书的策划，这种方法也是不错的参考和选择。

（四）问卷调查法

问卷调查法是目前调查研究中比较常用的方法，它通过一系列提前设计好选项的问题（又叫题器）或量表，快速获取调研对象的行为特征、态度看法等信息。例如，笔者在策划“企业合规管理实战丛书”时，就在相关行业社群里发放过一次调查问卷，后来根据量化统计分析发现数据合规、IPO合规和薪税合规等主题是调研对象关注较多的，这为后来的选题策划指明了具体的方向。

（五）资料统计法

资料统计法主要指调研和分析有关调研对象和地点的官方统计资料、地方志，还有杂志和互联网媒体上的各种新闻报道，以及公众号、视频号等自媒体。对于图书出版来说，策划编辑在做策划时依托的资料主要包括相关领域的政策文件、传统渠道的销售信息，以及自媒体上相关信息的浏览量等。例如，在做《康奈尔笔记法》这个选题之前，笔者在相关自媒体平台搜索关键词“康奈尔笔记法”，得到的结果是：抖音单条视频点藏量100万+；bilibili单条视频播放量150万+；百度500万+搜索量；小红书1万+篇笔记；知乎“什么是康奈尔笔记法”问题下有2.2万人关注，418万浏览量。这在一定程度上说明这种方法受到了广泛关注，而笔者在开卷系统及几大网店都没有搜索到相关主题的图书产品，可以预期，这是一个有很大畅销潜质的主题，于是便寻找作者完成了这本书的策划和出版。这本书上市后的市场表现也验证了笔者在调查研究阶段得到的结论。

（六）大数据研究法

随着移动互联网的快速发展，人类的生产和生活越来越依赖于各种电子设备，越来越数字化，吃、穿、住、行、娱等基本需求都可以通过手机等设备来满足。这些使用行为产生了大量的文本、音频、视频形式的数据，这成为调查研究新的数据来源。对于图书出版行业也不例外。例如，我们在做“个人成长产品线”调查研究时，选择从开卷系统“心理自助”标签下导出分类数据，而后通过对应查看当当网分类标签，得到相关数据，进行数据分析，进而得出结论。基于开卷数据，我们可以对实际市场情况加强认知，梳理可行性调查研究路径，基于榜单录入当当网分类标签后会发现，其中绝大部分品种出自“成功/励志”和“管理”两大类。而后分别下载当当“成功/励志”和“管理”榜单前100，将两个表格合并成总表，包含品种200个，再针对每个图书品种，逐一录入开卷销量数据，最后依据年销排序，我们就能得到相关细分品类下TOP200畅销产品的具体数据。之后再对这些产品进行分析，就能为我们后续的产品策划提供数据参考。

综上，面对越来越严峻的出版形势，图书策划编辑只有使用好调查研究这一手段，才能不断策划出更多符合市场需求、符合读者需求的精品力作。

（作者单位系人民邮电出版社）