聚敛式设计混合方法研究在护理研究中的应用进展

张 宁,李 静,史光琴,金彩霞,张二琴

目前,混合方法研究越来越受到研究者们的关注。Johnson等[1]研究表明,早在2004年美国华盛顿地区4所全国性组织就召开有关“混合方法研究”在教育领域应用的研讨会,来自4大研究协会的238名代表公开讨论了混合方法研究的理论和实践问题。从中可以看出诸多科学领域的研究者都在推动混合研究的发展,2007年Johnson等[2]指出,混合方法研究是3个主要的“研究范式”之一,这更加确定了混合方法研究成为哲学和方法学上的中间路线。混合方法研究的作用弥补了单一的定性或定量研究的缺陷,将统计趋势的定量研究与定性研究的个人经验或故事整合,更好地理解研究问题。聚敛式设计混合方法研究同时收集定性和定量数据,最后将2种数据结合起来聚合分析、相互印证。相较于其他混合方法设计来说,聚敛式设计流程直截了当、容易掌握,但国内在临床中应用聚敛式设计混合方法研究的论文相对较少,所以本文详细描述聚敛式混合方法研究并探讨其在护理研究领域的应用,为临床研究发展聚敛式设计混合方法提供依据。

1 混合方法研究背景

1.1 混合方法研究概念及背景

混合方法研究是指在一项研究或研究方案中同时使用定性和定量方法来收集、分析资料,整合研究发现并得出推论的研究范式[3]。卫生服务研究者使用定量方法来解决有关因果关系、泛化性或影响程度的研究问题;使用定性方法应用于研究问题,以探索现象发生的原因或方式、发展理论或描述个人经验的本质;混合方法研究利用定量和定性方法的优势,为解决当代卫生服务问题提供了一种创新方法[4]。Åkerblad等[5]研究报道,研究者对研究目的和研究现象的理解都影响了混合方法研究和整合实践的合理性,研究目的部分决定了在研究案例中处理和汇集不同类型数据的方式,从而确定了存在哪种综合策略。

1.2 混合方法研究的优缺点

Caruth等[6]指出混合方法研究设计的优点为:1)文字、照片和叙述给数字增加意义,而数字给文字、照片和叙述提高精确性;2)因研究者不局限于一个研究设计,可以处理更广泛的研究问题;3)提出更有力的结论;4)通过三角测量增强有效性;5)提高洞察力和理解力;6)与仅使用定性研究设计相比,可以提高概括结果的能力。缺点为:1)对单个研究者来说是困难的,特别是当2种设计同时使用时,需要研究团队协作;2)当涉及并发性时,会更加耗时和耗费;3)要求研究者学习多种方法,将其有效结合起来专业使用;4)方法论纯粹主义者认为,研究者应该在定量或定性研究设计中工作,一项研究中不要混合2种设计。

2 混合方法研究设计流程

首先对混合方法研究的设计类型进行详细描述,因解释性和聚敛式设计容易混淆,对此进行详细阐释;了解设计类型后,展示聚敛式混合方法流程图,使初学者对聚敛式设计有初步了解,然后展示混合方法研究方案草稿,了解总体设计大概方向;最后展示混合方法研究的过程模型,使初学者对方案的研究过程有一定理解。

2.1 聚敛式设计类型及适用情景

Hong等[7]根据数据聚合分为3种聚敛式设计数据整合亚型:1)基于数据的聚敛综合设计,在该设计中使用相同的合成方法分析所有纳入的研究,并将结果一起呈现,由于所有证据仅使用一种综合方法,因此涉及数据转换,如将定性数据转换为数值或将定量数据转换为类别/主题;这种设计通常解决一个评论问题,如对特定主题的了解、确定实施计划或影响类型的主要障碍和促进因素;2)基于结果的聚敛合成设计,在该设计中定性和定量证据被分别分析和呈现,使用另一种合成方法进行整合,整合包括使用表格和矩阵比较或并列定性和定量证据的结果,或者根据2个综合结果重新分析证据;这种类型的设计通常通过子问题解决整体审查问题,如荟萃分析、主题综合[8];3)平行结果聚敛设计,此设计对定性和定量的证据分别进行分析和提出,集中对讨论部分结果进行解释;此类设计通常包括2个或多个互补的审查问题,如卫生技术评估方面,临床有效性、成本效益和干预措施的可接受性。

2.2 区别3种基础设计

在聚敛式设计中研究者收集分析定量和定性的数据,目的是合并数据并分析结果。在解释性顺序设计中,研究者先收集和分析定量数据,然后研究结果为定性数据收集和分析提供信息[9]。在探索性顺序设计中,研究者先收集和分析定性数据,这些发现为随后的定量数据收集提供信息[10]。

在数据收集访谈过程中,研究者在研究过程中容易将解释性顺序和聚敛式设计混淆,Fetters等[4]指出访谈者是从对调查作出答复的参与者群体中选出的,无论设计是解释性顺序还是聚敛性设计,都可以通过访谈进行连接,如果分析了基线调查数据,然后根据分析结果对参与者进行抽样,则设计是解释性的顺序;相反,如果同时进行基线调查和对所有或调查参与者的子样本进行访谈的数据收集和分析,则设计是聚敛式的,顺序或聚敛的一个关键定义因素是分析如何通过构建或合并进行。

聚敛式设计有助于研究者多种角度看待问题,3种聚敛式设计方案中基于数据的聚敛式设计更常用,因为它更容易执行,特别是对于描述性目的[7],但需要研究者一开始就对定量和定性研究有共同的测量或评估,以及研究者需要知道如何聚敛2种数据库,这对于初学者是种挑战。Plano Clark[11]研究表明,解释性顺序设计使研究者能够更深入地理解、解释定量结果的细微差别和机制,被认为是几种混合方法中最容易实施的,但实施时间较长[12],此外要追踪研究具备某种人口学特征的参与者,深入挖掘重要变量以及基于定量研究结果来仔细观察异常案例,耗费大量时间精力。探索性设计因其设计的严格性,较适用于欠发达国家,由于需要3阶段设计方案,使其成为3种基础设计方案中最难的一个,所需时间最长且研究者既要利用定性研究结果还要把定性研究结果变成新的研究变量、研究工具或系列干预活动,此外此类设计着眼于开发具有强烈心理测量特质的研究工具,不仅耗时还需要研究者做出一定的成果。

解释性设计有2个阶段相互支撑,研究设计截然不同、易于识别、更适用于初学者;对于聚敛式设计来说,因容易掌握、所需时间较少,且整合数据时可通过多种方法实现,适用于有一定混合方法研究基础知识的学者;而探索性设计需要充分掌握混合方法知识,并有专家团队的支持,还需要进行大量样本的调查研究等,适用于充分了解混合方法研究的学者。

2.3 聚敛式设计流程图

Creswell[13]描述了聚敛式设计的流程图,该流程图直观地表明聚敛式设计框架。见图1。

图1 聚敛式设计的流程图

2.4 方案草稿

Creswell[13]清晰地用流程图绘制了聚敛式设计方案草图,初学者可以清楚直观地了解聚敛式设计的思路。见图2。

图2 聚敛式设计方案草稿

2.5 混合研究过程模型

Johnson等[1]报道了混合方法研究过程模型包括8个不同的步骤,显示了混合方法研究涉及一个循环、递归和相互作用的过程。该模型清楚地展示了各个步骤之间的关系及数据收集与分析之间的关系,帮助学者清晰了解混合方法研究过程。见图3。

图3 混合研究过程模型

3 混合方法研究质量

美国教育研究协会[14]制定从事混合方法研究的学者必须满足2个首要原则:1)实证研究报告应得到保证,提供充分的证据来证明结果和结论;2)实证研究报告应该透明,确保研究的进行在澄清调查背后的逻辑方面是透明的。经过多年的沉淀,混合方法研究报告在国外已得到广泛应用,并被美国《科学引文索引》期刊列为作者投稿混合方法研究的报告指南。卢津津等[15]对混合研究报告介绍了6个条目:1)描述采用混合方法研究解决研究问题的理由,研究者应首先考虑研究问题是否适合采用混合方法研究,明确说明为什么要结合定性和定量研究方法,这样对解决研究问题有什么帮助;2)从方法的目的、优先程度和顺序方面来描述研究设计;3)描述每种方法的抽样策略、数据收集和分析方法;4)描述哪里进行了整合、如何进行整合以及参与整合人员;5)描述与当前一种方法相关联的另一种方法的局限性;6)描述从混合或整合方法中获得的见解。此报告标准对研究者写作提供一定的帮助,可提升报告质量。目前为止,国内外混合方法研究的质量评估标准仍没有达成共识,在混合方法研究领域,方法论和实证研究类论文分别有2套质量评估标准,这2套标准的主要区别是实证研究类论文中的审稿标准没有明确要求设计类型,方法论研究类论文中没有限制讨论的主题[7],研究者可根据自己的论文,在其各自的领域找相关专家的质量评估标准,结合论文类型可以得到研究者想要的混合方法研究质量评估标准。

4 聚敛式设计在护理领域中的应用

Irvine等[16]描述混合方法研究的倡导者提供了探索护理知识的经验和直观方面的范围,并整合这些方面提供现象的详细表示。Fbregues等[17]也描述混合方法研究可能提供了一种捕捉护理复杂性的方法,因为定性和定量方法的整合与象征护理的多维实践相对应,可用于评估护理实践的设计,并提供有关护理干预的证据。Kagawa等[18]使用了聚敛式混合方法设计,确定并更好地理解在墨西哥农村地区青春期开始生育的妇女中实现母亲角色的机会和挑战。Näsström等[19]使用聚敛式混合方法研究设计描述合作伙伴对接受家庭护理的心力衰竭病人参与护理的看法。Done等[20]也采用聚敛平行混合方法设计,旨在调查斯里兰卡1所儿童医院护士对以家庭为中心护理的看法和表现,并探讨以家庭为中心护理的可行性。Hatta等[21]采用聚敛式设计中的假设-演绎方法,检验日本癌症治疗临床对话相关的工作假设,研究目的是在聚敛式设计中实施跨轨分析,检验关于临床对话时间变化之间关系的工作假设,以检验病人参与临床会诊动机的强度。

喻伟霞等[22]对脑卒中病人采取一致性平行设计混合方法研究,探究病情稳定的急性期脑卒中病人支持性照护需求,并独立进行量性和质性数据的收集和分析,在支持性照护理论下将量性研究结果得分前10位的需求内容和质性研究中脑卒中病人患病体验和需求用表格的形式联合展示,最后在阐释阶段进行结果的比较,合并探讨脑卒中病人支持性需求,这是一种较常用地解释结果的聚敛式设计。Durante等[23]采取聚敛式混合方法研究全面了解心力衰竭病人照顾者的恢复力及其预测因素,定量研究使用多元回归分析,质性研究采用内容分析,最后联合显示数据,此研究发现抑郁、绝望、悲观、无力、身体疲劳和波动的情绪状态对照顾者的恢复力产生负面影响,然而自我安慰的活动和社区的相互联系提高了照顾者的适应力,通过采取混合方法研究对照顾者的复原力有了充分了解。分别列举国内外典型的聚敛式混合方法研究论文,研究者可以参考并了解聚敛式设计大概思路。

5 混合方法研究的不足及贡献

6 展望

Timans等[27]研究表明护理领域期刊上的文章数量最多,其次是教育研究。万广英等[28]报道国内的混合方法研究在护理领域发表的数量屈指可数,到2020年仅有9篇与护理领域相关。Dawadi等[29]提出4个挑战:1)选择哪种方法用于特定的研究项目对初学者是一种挑战;2)2种研究传统之间的平衡是一种挑战;3)整合来自2种方法的数据来补充和扩展数据的分析和解释,特别是对其进行三角化;4)混合方法研究是一个漫长的过程,每种研究方法都会耗时。混合方法研究在护理领域的应用较广,对上述挑战仔细衡量考虑,建议后期在各大高校的高等教育开展相关的质性研究和混合方法研究课程及相关软件的使用,了解混合方法研究的重要性。

7 小结

国内的混合方法研究正处于高速发展阶段,各个方面还有待完善,有关混合方法研究类期刊较少、质量评估标准缺乏验证、相关的指南网址较少、高校开展的混合方法研究类课程及其相关软件的应用讲解较少,此外国内发表的混合方法研究类论文较少,这类问题亟待解决并发展。混合方法研究领域在方法进步方面充满了创造性发展的机会,并有可能对重要而复杂的社会问题做出贡献[30]。本文以聚敛式研究为例,详细描述聚敛式设计的具体过程及在护理领域的应用,为国内混合方法研究的发展提供依据。