企业员工建设性越轨和破坏性越轨行为控制研究——基于社会学习理论的演化博弈模型

汪承龙

（上海舒适堡健身美容中心有限公司，上海 200001）

市场快速发展的灵活性和企业内部资源的有限性，使越来越多的员工行为呈现出越轨趋势，员工的越轨行为在很大程度上会影响着企业的可持续发展，越轨行为具有建设性和破坏性的双重属性已成为当前学者研究的热点。现有的研究大多着重于员工个性特征和领导风格对越轨行为的影响研究，而忽视了环境对行为的影响。员工并非一点也不敢冒险，当看到其他员工越轨不受处罚或越轨行为回报足够大时，员工越轨行为会更加频繁。本文在演化博弈论分析基础上，提出了一个行为控制模型，用来帮助企业寻找对员工越轨行为的最优控制均衡点，以达到节约控制成本的同时最大效用激励员工的目的，希望对提高企业业绩和可持续发展提供参考借鉴。

一、企业员工越轨行为的相关研究

第一，越轨行为的概念。企业中员工越轨行为是在各种情况下员工未遵循企业既有的制度规则，在没有获得领导授权的情况下而开展的行为。建设性越轨行为，又称为越轨创新，是员工未经组织许可支持情况下改进工作方式，突破现有规则的束缚，取得突破成果，达成目标并获得高绩效。破坏性越轨行为是员工为了追求更高的个人利益，而使企业利益蒙受损失的行为，包括无故缺勤、消极怠工、贪污受贿、损公肥私等违法渎职行为。

第二，主要理论分析。对企业中员工越轨行为可以用社会交换理论和Bandura的社会学习理论来进行分析。根据社会交换理论，员工越轨行为可以进行成本—收益分析，当越轨的期望收益大于越轨的机会成本时，员工就会选择越轨。Bandura社会学习理论指出，员工会通过观察他人的行为进行间接学习，根据情景不同来选择终止或者继续越轨行为。当员工采取越轨行为立刻被组织发现并给予严厉处分时，其他观望的员工考虑到后果就不会采取越轨行为。如果员工的越轨行为没有被组织发现，或者发现不受处罚或处罚力度很小，其他观望的员工就会选择加入，并且随着员工的加入从而形成更大风险共担群体，当风险被平均分割为N个风险单位，风险分散化使员工会更愿意加入越轨行为来获得便利或利益。

二、员工越轨行为的效用分析

（一）越轨行为的成本收益分析

1.越轨行为的预期收益分析。以0W表示企业员工的契约收入，越轨行为带来的收益假设以W1表示，那么员工因实施越轨行为而获得的总收益则为W0+W1。假设越轨行为被查处的概率为θ(0≤θ≤1)，则实施越轨行为的预期收益为：

2.越轨行为的预期成本分析。实施越轨的行为成本，包括付出的人力、财力和物力的总和。例如，贿赂收买监管人员的请客吃饭送礼等费用，用C1来表示。

越轨行为被发现将面临惩罚成本。事实上，在对越轨行为处理过程中经济处罚仍然是最为直接有效的办法，例如，交罚款、降薪等，可用F来表示。实施越轨行为的机会成本是员工因选择越轨行为而放弃的规范行为所能带来的直接收益0W和间接收益K。例如，如果发现员工违纪行为，将取消该员工的奖金和年度晋升机会，这意味着奖金和晋升机会也就构成了越轨行为的机会成本。则越轨行为的预期成本为：

（二）越轨回报效用函数

在企业管理活动中，员工实施越轨行为最根本动机是追求自身效用最大化，对于越轨行为a建立一个越轨回报效用函数。当不考虑员工越轨人数对员工越轨行为影响时，即，员工越轨行为的越轨回报效用函数为U(a)=(1-θ)W1-θ(W0-F-K)-C1。当考虑到员工越轨人数对员工越轨行为影响时，当风险被平均分割为N个风险单位，此时员工会变得愿意接受风险即：

（三）根据上述公式建立员工越轨回报效用函数模型（如图1所示）

图1 员工越轨回报效用函数

求效用函数对越轨额外收益 1W和越轨人数N的混合偏导数

所以，在效用不变的情况下，员工越轨的效用是随着越轨人数的改变而改变的，员工是具有员工越轨人数递增相对风险偏好的。对于一个理性决策者而言，员工并非一点也不敢冒险，当越轨行为回报足够大，或者当越轨人数足够多时他敢于冒险。

三、员工越轨行为组织控制的演化博弈分析

（一）博弈规则

企业一般都会采取必要的监管措施，如安装监控、匿名举报、评价投诉等措施，来避免员工越轨行为发生。假设企业赏罚分明，发现员工建设性越轨行为则给予奖赏，可能是金钱上的奖励，也可能是领导的赏识或晋升机会等精神奖赏；发现员工破坏性越轨行为则给予处罚，视越轨行为的性质和造成损失程度给予罚款、降薪、损失赔偿等经济处罚以及通报公示、免职降级等精神处罚。监督查处需要支付相应的监管费用，包括人力、物力和财力资源的投入。假设企业对员工行为进行监管所需要支付成本为C，员工守纪行为的成本为C0，守纪行为给企业带来的收益为R0，越轨行为给企业带来的收益为R1，如果企业没有监管，或者监管费用投入较少，员工发生越轨行为的概率就会大大增加。如果加大监管检查力度又会增加成本，由此可见，过多或过少的监督检查都是不经济的。

（二）模型收益矩阵

基于以上假设可知，若企业采用监管的概率为x，如果员工越轨，则企业收益为如果员工守纪，企业收益为R0-C。若企业采用放任的概率为(1 -x)，如果员工越轨，则企业收益为R1，如果员工守纪，企业收益为R0。对于员工而言，若员工采用越轨行为的概率为y，如果企业监管，则员工收益为如果企业放任，则员工收益为W1-C1。若员工采用守纪行为的概率则为(1 -y)，如果企业监管，则员工收益为W0+K-C0。如果企业放任，则员工收益为W0-C0。

1.企业监管角度

（1）企业采用两种策略的期望收益和平均收益分别为：

企业的复制动态方程为：

（2）企业动态趋势及稳定性分析

2.员工越轨行为角度

（1）员工采用两种策略的期望收益和平均收益分别为：

员工的复制动态方程为：

（2）员工动态趋势及稳定性分析

（三）博弈均衡与结果分析

以F（x）=0，F（y）=0得到（0，0）（0，1）（1，0）（1，1）四个基本均衡点。考虑到企业和员工复制动态的关系和稳定状态要有一定的抗干扰的能力，即企业和员工博弈决策是顺时针走向的，围绕的中心点就是均衡点这说明员工是否实施越轨行为是根据企业监管程度来衡量的，当企业缺乏监管时，员工在巨大的利益驱动下，会采取越轨行为。当企业逐渐加强监管时，员工权衡利弊后会终止越轨行为，选择成为一个遵纪守法的员工。

四、越轨行为惩罚机制的数学模型

（一）混合博弈数学模型的构建

博弈双方各自行为的概率都在[0，1]之间，当企业和员工双方选择混合战略时，可建立一个混合博弈数学模型，探寻企业何时进行监管最优、最经济。由此，我们可以得到企业和员工的反应函数：

（二）企业和员工反应曲线

图2 企业和员工的反应曲线

五、企业进行员工越轨行为控制的分析与建议

第一，提高监督查处成功的概率，及时引导和控制越轨行为。企业可通过提高工作透明度、加强上下流程间的监督以及后期的跟踪反馈等监管措施提高越轨行为查处概率，增大员工选择越轨行为的成本。对员工的行为设计客观可量化的指标，使其行为具有较强的可观测性。针对建设性越轨行为要及时发现并积极引导，针对破坏性越轨行为要及时发现并控制消除。

第二，消除滋生越轨行为的土壤，增大实施成本。企业可以通过建立有效的内部控制机制，鼓励员工参与建立企业内部的非正式监督渠道，即通过企业组织内部成员之间的相互监督防范或控制员工越轨行为的发生，当员工感到实施越轨行为难度大缺乏机会或者越轨行为投入与回报不成正比时，实施越轨行为的动机就会消失。

第三，落实惩罚措施，提高越轨行为的惩罚力度。最有效的企业控制措施是仍然是对越轨员工进行惩罚。如果惩罚力度太轻或者流于形式，员工权衡利弊得失后更加倾向于采取越轨行为，其他员工将会争相效仿，助长了员工采取越轨行为的动机。如果按照规章制度从严处罚员工的越轨行为，认真执行落地制度，则越轨行为的预期成本就会大大增加，员工也就不敢轻易实施越轨行为。

第四，建立完善的工作流程，减少获得额外收益的可能性。员工选择越轨行为所获得的额外收益是他们选择越轨行为的主要动因。越轨行为的额外收益越大，员工选择越轨行为的概率就越大。企业内部信息越透明、公开，员工暗箱操作和潜规则的可能性越小。同时建立完善的工作流程、管理制度，明确企业各级人员的责任权限，利用制度来约束和限制员工行为。让员工没有制度漏洞可钻，减少员工通过越轨行为获得巨大额外收益的可能性。

第五，采取多元化的激励手段，提高机会成本。员工遵守企业制度规范、对企业鼓励激励的行为积极响应就有可能获得额外奖金或者是晋升机会，晋升将会带来的薪资福利和地位权利变化。例如，一旦越轨行为被监管部门发现，将会取消年终奖以及取消年度任何评奖评优资格。企业可以采取多元化的激励手段，不仅仅是奖金激励，还应该加强提高晋升机会、职称评选、培训资格等方面的激励，提高员工越轨行为的机会成本。