国内高校科研档案研究发展的计量评价分析

2023-12-29王卫娜左亮亮

档案管理 2023年6期

王卫娜左亮亮

摘要：本文采用科学文献计量方法，对2022年及以前高校科研檔案研究的数量、承担作者、期刊分布和研究热点分布进行分析，通过统计数据对比，探索近年来我国高校科研档案工作研究的现状、特征、热点以及未来发展方向等，对研究现状进行评述，为创新发展提供启示。

关键词：高校；科研档案；高产作者；研究主题；信息化；规范化；文献计量；社交媒体

Abstract： By using the method of scientific literature metrology， this paper analyzes the quantity， authorship， journal distribution and hotspots of the researches on scientific research archives in colleges and universities in 2022 and before. Through statistical data comparison， it explores the current situation， characteristics， hotspots and future development direction of the researches in recent years， makes comments on the current situation of them， so as to provide enlightenment for innovative development.

Keywords： Colleges and universities; Scientific research archives; Prolific authors; Research topics; Informatization; Normalization; Scientific bibliometric; Social media

高校科研档案是高校科技工作者在科学研究和实验、实践活动中直接形成的并具有保存意义的文字、图表及声像载体等文件材料，是高校科学研究的直接历史证据。完整规范地整理科研档案是科研管理工作规范化、信息化和科学化的重要标志。目前高校承担的科研工作越来越多，随之所形成的大量的科研成果、高新技术以及专利等科研材料增多，科研档案已经成为高校科研水平实力的表现。而目前高校科研档案的研究怎样？在其工作中需要关注哪些重点问题？高校科研档案发挥怎样的作用？因此本文采用文献计量学理论与方法，以国内学者发表的高校科研档案主题学术论文为研究对象，发掘高校科研档案研究领域分布状况特征，进而为高校科研档案管理与利用提供决策参考依据。

1 数据检索与清洗

考虑到中国知网（CNKI）是目前国内收录文献类型最广、文献数量最多、数据更新周期最短的大型综合全文数据库，本课题计量分析的数据全部采集于CNKI数据平台内的子数据——学术期刊数据库。检索字段选择“主题=科研档案+高校”，样本时间限制在2022年及以前，不区分来源期刊类别，文献类型仅选择中文文献，确定检索。对国内学者公开发表的高校科研档案领域的文献初步检索，数量为786篇（采集时间是2023年4月6日）并按下面方式对数据进行清洗：屏蔽掉无作者或无作者机构地址以及高校科研档案研究相关的会议通知、学术研讨通讯等与本研究无相关性的8条题录和一稿多投3条数据后，最终确定本研究课题样本数据条775条。同时，对作者所属机构归属进行合并归一遵循的原则是对作者发文时著录的机构由于办学升格、合校等原因而改名的高校统一使用更名后的机构名称，如：中州大学改为郑州工程技术学院、浙江林学院改为浙江农林大学、宿州师范专科学校改为宿州学院。

2 数据统计指标分析

2.1 年代产出分布。在国内外学术界中，学术论文的发表是科学交流的主要表现形式，论文发表数量是了解该研究主题发展过程的重要指标。对CNKI收录高校科研档案研究领域内发表论文数量分析，共775篇学术期刊论文。截至2022年，国内对高校科研档案研究相关成果的发表情况，每年发表论文数量整体呈增长趋势，但相对比较稳定（趋势线y =1.1 569x-1.036，R²=0.568），增长模式呈现“震荡式”，最早的高校科研档案方面的文献是哈尔滨工业大学汪润珊1981年发表在《科学学与科学技术管理》的学术论文《高校科技档案管理工作亟待改进》，对科学技术研究（科研）档案管理工作存在的一些问题进行了深入的探讨。775篇论文的发表数量一定程度上反映出对高校科研档案的研究在国内得到了稳固和提升，出现的高峰意味着学者对高校科研档案的研究已经比较成熟，而随后出现的下降趋势提示着研究者对该主题的研究热度下降，也从另一方面说明了研究者还没有找到新的突破点，所以需要找到高校科研档案工作的新的突破口，以便使高校科研档案工作为科技创新做出大的贡献。

2.2 期刊来源分布。科学的发展是遵循一定规律的。世界著名的文献学家、化学家布拉德福（B.C.Bradford）博士在《文献工作》中提出依据布拉德福定律，可以对某个学科或某个主题论文的期刊分布，确定核心区域期刊。到2022年国内关于高校科研档案研究的文献共计775篇，总共分散在55种期刊上。借助计算公式M=2㏑（e0.5 772×Nmax）（布拉德福定律）检测出高校科研档案研究领域文献的期刊集中与分散状况。其中，M代表核心区域期刊的种数，Nmax代表最大载文量期刊的论文数量，E代表欧拉系数。经统计得出，发表文献量最多的是《兰台世界》，载文量为80篇。布拉德福定律计算公式算出，M=9.66，根据取整原则，M=10，表示处于核心区域的期刊共10种，分别是兰台世界、黑龙江档案、办公室业务、兰台内外、机电兵船档案、浙江档案、科技信息、城建档案、档案管理、云南档案。这55种期刊是国内高校科研档案方面研究成果的重要传播平台。分析核心区域中10种期刊的分布特征，核心区域期刊群10种期刊共刊载高校科研档案领域的学术论文238篇，约占全部论文的30.71%，核心区域期刊群还未形成。

2.3 高产作者分布。学科领域作者研究结果的分析对进一步了解高校科研檔案研究现状和趋势有重要意义。对CNKI收录的学者主导或参与发表的高校科研档案研究领域内的775篇学术文献的作者数量分析发现，发表论文数量最多的是哈尔滨职业技术学院的关曼苓和怀化学院的唐红波，均是6篇。根据文献计量学家普赖斯对高产作者的测算公式进行计算，发文量在2篇及以上的作者可以认为是高校科研档案研究领域的高产作者，共计99人，共发文章231篇，占总发表论文数量的29.81%。发表4篇及以上的高产作者有关曼苓（6篇）、唐红波（6篇）、林华（5篇）、马国胜（5篇）、王艳琴（5篇）、周莉（4篇）。这表明，有关高校科研档案研究领域的创新研究队伍初具规模，但是研究高校科研档案领域的人员还比较分散，该研究队伍还不够成熟和稳定。

2.4 研究主题热点分布。通过词频分析法可以对高校科研档案领域的主题热点分布进行研究。词频分析法可以解释某一关键词在论文或项目的研究内容中频繁出现来确定其可以被认定为该主题领域的研究热点。所以用词频分析方法将检索出来的775条题录数据导入Excel并进行预处理，形成“词-词”共现数列，转换为“CSV”格式后导入Gephi软件进行可视化分析，以知识图谱的形式展示结果。

进行可视化处理后得到的知识图谱所研究热点主要集中在：科研档案、高校科研档案、高校、档案管理、科研档案管理、高校档案馆、科研管理部门、科研档案工作、档案材料、档案管理人员、科研项目档案、档案信息资源、科研成果、文件材料等方面。从这些主题研究的热点可以反映出国内学者对有关高校科研档案研究的内容涉及范围广泛，研究内容各具特色，但是对于科研档案信息化、数字化、服务等方面的研究仍然欠缺。

3 对高校科研档案管理方面的研究

从对文献的解读可以看出高校档案工作的研究主要集中在上述科研档案、高校科研档案、高校、档案管理、科研档案管理等方面，这些关键词包含了高校科研档案的大部分工作，研究者比较重视高校科研档案工作队伍的建设，同时重视高校科研档案的开发和服务。

3.1 针对高校科研档案管理的信息化研究。面对目前科研档案利用效率低下、缺乏资源共享性等问题，必须进行高校科研档案的信息化、数字化改革。郎贤梅等针对管理中顶层设计缺失、数字档案不足等弊端，提出要丰富数字资源、保障信息安全、提高服务能力等。仲倩探讨高校科研档案出现功能服务局限、信息利用率低、信息不全面等情况，提出“数字 + 人文”的档案服务体系，利用模式识别、人工智能等技术，处理科研档案。刘杰认为要借助人工智能相关技术手段实现高校的科研档案智慧化管理，实现科研档案向智慧化管理转变，增加科研档案利用率。

3.2 高校科研档案管理的规范化制度化。邓琦针对高校科研档案管理工作复杂性、多样性，提出高校科研档案管理工作应该系统优化，建立和完善规章制度。杨彦如认为构建高职院校科研档案管理体系，有助于完善科研档案管理制度，提高科研档案管理效率。彭插三提出建立高校科研档案管理体系，从制度规范体系、信息资源管理体系、过程管理体系三个方面进行管理。汤雅静提出要重视科研档案信息化建设、明确责任主体，按照分级管理等加强科研档案的政策实施。通过对科研档案的定义和规范的完善、加强对科研档案的开发利用等方面优化科研档案政策。

3.3 科研档案的创新管理模式。为提高高校科研档案管理水平，必须加强科研管理模式创新。不少学者提出了自己的见解。张丽娟提出四位一体的层级管理并加快建立以知识管理为思路的科研档案管理模式，加强科研档案的规范化、系统化管理。2020年11月出版的《科学技术研究档案管理规定》新增了“科研电子档案”的要求，张黎黎提出了云计算为基础来建立科研档案信息管理模式，提出设计科学的云架构、制定统一的云计算科研档案管理标准等，提高高校科研档案管理水平。王颖提出了构建“大档案”体制、建设“大技术”平台、拓展“大数据”资源、贯穿“大服务”理念的高校档案管理模式。

4 讨论

文献计量学可用统计学等方法研究文献信息的数量关系、结构分布等探讨科学技术的一些特征和规律，也可以对文献的分析确定文献研究热点以及发展方向，本文采用文献计量方法对高校科研档案的研究进行分析，高校科研档案研究在2006年之后呈现良好的发展趋势，但是核心区域期刊群还未形成，缺乏核心作者群，研究队伍还不够成熟和稳定，科研档案信息化、数字化、服务等方面的研究仍然欠缺。

《科学技术研究档案管理规定》明确规定了科研档案工作的内容，并详细说明了科研档案管理若干问题，科技是第一生产力，人才是第一资源，创新是第一动力，目前需要培养科研档案管理的高精尖人才，通过先进的信息技术手段，开展人工智能、区块链技术的实施，将更有效的管理模式应用于高校科研档案管理。另外还要不断创新管理，实现科研档案的开发利用，提高科研成果的转化率。拓展服务模式，通过新社交媒体平台等多渠道提供服务。

*本文系2017年河南省科技厅软科学项目“文献计量学视阈下河南省高校哲学社会科学科研成果产出及创新能力研究”（课题编号：172400410590）资助的研究成果之一。

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