专利转化企业标准的评价与分析

欧慧敏 臧兴杰

摘 要：本文依据在企业标準信息公共服务平台自我声明公开的50项专利转化企业标准的评价结果，分析专利转化企业标准存在的主要问题，提出改进和提升自我声明公开专利转化企业标准质量的建议，以期为企业标准与专利融合的发展提供借鉴。

关键词：企业标准，专利，标准质量，评价

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.04.002

基金项目：本文受广东省科技厅科技计划项目“基于TBT信息的智慧家电产业技术来源分析研究”（项目编号：2019B101001023）资助。

Evaluation and Analysis of Enterprise Standards for Patent Transformation

OU Hui-min ZANG Xing-jie

（Zhongshan Institute of Standardization）

Abstract： Based on the evaluation of 50 enterprise standards on patent transformation on the public service platform for enterprise standards information， this paper analyzes the main problems of enterprise standards on patent transformation， and puts forward suggestions on improving and enhancing the quality of enterprise standards related to patent transformation， which is expected to provide a reference for the development of enterprise standards and patent integration.

Keywords： enterprise standards， patent， standards quality， evaluation

1 引 言

标准是经济活动和社会发展的重要技术支撑，是国家重要的基础性制度。标准化活动在推进国家治理体系和治理能力现代化发展，发挥着引领性和基础性的作用。2021年，中共中央、国务院印发的《国家标准化发展纲要》明确指出，健全科技成果转化为标准的机制；深化标准化运行机制创新，对企业构建技术、专利、标准联动创新体系进行鼓励；加强标准制定和实施的监督，企业标准自我声明公开和监督制度得到有效实施[1]。

目前，我国专利保有量高居全球第一。如何将专利成果有效保护和运用，是目前亟待解决的问题。部分省市积极推动专利标准化工作，鼓励企业将自有专利等知识产权融入标准中，从而实现对专利成果的保护和有效应用。但是，由于国家尚未出台专利转化标准相关制度和工作指南，专利转化标准的质量参差不齐，严重影响专利标准化工作的广泛推广。本文通过对随机抽取的50项专利转化标准进行技术审查和评价，针对存在的问题，提出标准化应对策略和建议，以期对企业专利与标准融合提供有益参考。

2 企业标准与专利的现状

标准具有普适性、公益性和开放性等特性，能以最优成本被广泛地推广使用。而专利具有排他性。专利权人在一定的时间限制里谋求实现利益的最大化，不允许专利在未经授权的情况使用。标准特性与专利特征之间相互排斥。因此，在标准化发展的初期阶段，标准化机构会避免在标准中融入专利。

随着我国大力发展知识产权实用战略和标准化战略，部分高新产业在制定产品技术标准时，没有现行的各层级标准或文件可以借鉴或使用，产生了将专利纳入标准的需求。标准作为自然科学技术领域中重要的规范性文件，应反映现时科技发展水平，发挥其治理和协调功能，鼓励和引导相关产业全领域的技术进步。常规的产品标准仅反映该产品的基础技术要求。专利转化的标准可以从专利等知识产权成果中提取专利先进性，专利转化的产品标准应该是先进标准和高质量标准。标准的有效实施能将专利成果进行保护和落实应用，能提高产品或服务的质效，能有效降低成本等。此外，从产业竞争的战略层面来看，专利融合技术标准在提升本企业或产业核心竞争力中发挥着重要作用。欧美等发达国家实施专利标准化战略比较早，大型跨国企业在实践中实现了极大的经济效益，侧面推动专利标准化的全球化进程。技术专利化、专利标准化、标准全球化已成为一种技术贸易壁垒的新趋势。

企业的产品标准是对本企业产品的技术要求、试验方法和检验规则等进行统一和协调，是企业组织生产和经营活动的规范性文件。企业产品标准制定的主体是本企业，由企业组织立项、编写、审查、批准和发布，由企业法人代表授权的部门统一管理[2]。作为技术创新的一种表现形式，专利反映企业的创新能力，是评价企业科技创新能力的重要指标，是引领产业发展的重要动力。专利技术成果应用和产业化对于提高企业产品质量水平，提升企业核心竞争力具有至关重要的作用。企业标准属于私有性质，专利属于私权，相较而言，将本企业自有专利成果转化的企业产品标准是最合适本企业的标准[3]。

3 评价基本情况

3.1 评价对象

本次评价的对象为近年专利成果转化企业先进标准，评价对象要求：

（1）企业标准在企业标准信息公共服务平台（http：//www.qybz.org.cn/）正式发布实施。

（2）实用新型专利或发明专利转化的企业标准，外观专利暂不纳入本次评价范围内。

（3）企业标准发布日期为2020年7月1日—2021年6月30日。

3.2 评价依据

本次依据《中华人民共和国标准化法》《广东省标准化条例》等文件要求，结合GB/T 1.1、GB/T 20001.10以及其他相关的法律法规及规范性文件进行专利转化企业标准的评价。评价内容包括标准技术要求是否符合国家法律法规的要求和强制性标准的要求，标准内容是否体现专利成果转化情况，公开的产品性能指标是否准确，试验/检验方法是否具备科学性、可操作性，标准编写是否规范等。

3.3 标准质量情况

本次评价中专利转化企业标准存在的问题分类情况如图1所示。

（1）未全部满足法律法规的要求以及强制性标准的要求。《中华人民共和国标准化法》规定企业标准的技术要求不得低于强制性国家标准的相关技术要求。在本次评估中，出现该问题的标准共11项，占抽样量的22%。例如食品接触类产品企业标准未满足食品安全系列标准要求，家用和类似用途电器类产品企业标准未满足GB 4706等系列标准要求，胶黏剂产品企业标准未满足GB 33372标准要求等。

（2）主要性能指标未体现专利成果转化情况。专利转化成企业标准的方式一般有：①标准的部分内容涉及或规定了产品的某些功能或技术指标要求，专利是实现标准中该要求的必备技术解决方案；②标准包含专利技术方案，标准中部分技术要素与专利技术方案完全重叠[4]。本次评价中有29项标准的主要性能指标未能体现专利成果转化情况，占抽样量的58%。问题主要表现在部分标准仅在引言中按照GB/T 1.1的规定说明涉及专利相关内容，但标准正文中未融入专利成果或标准内容未显示和专利成果的关联性，或简单地给出产品结构和组成，在主要功能或技术指标上未体现专利成果转化情况，亦未将专利技术方案和标准中技术要素结合。

（3）缺少部分主要技术要求或试验方法。《中华人民共和国标准化法》要求执行企业标准的企业公开产品的性能指标，《广东省标准化条例》要求产品标准中应当规定产品的检验方法。在本次评估中，26项标准出现缺少主要技术要求和相应试验方法、技术要求缺少相应试验方法或有试验方法但缺少相应技术要求等情况，占抽样量的52%。

（4）不符合GB/T 1.1的规定。GB/T 1.1是标准编写的基础性文件，规定了标准的结构、总体原则和要求。本次评价中有35项标准的编写不符合GB/ T 1.1的要求，占抽样量的70%。主要表现为部分规范性引用文件已废止，涉及专利未按照规定在引言中给出相关内容，要素编写、表述、格式不规范等。

（5）其他问题。其他问题包括标准名称不规范、标准涉及专利的专利权人非本企业、标准涉及的专利的专利权状态异常等。

4 存在的主要问题

本次评价存在同一标准同时出现多个问题的现象，从评价结果可以看出，专利转化企业标准的标准质量不高，企业在专利转化和应用方面的能力较弱。从受评价的企业中选取10家进行调研，发现造成上述问题的主要原因包含以下几个方面。

4.1 企业标准化意识淡薄

我国自转变企业产品和服务标准管理方式后，实行企业标准自我声明公开制度和监督管理制度。标准化行政主管部门主要采取“双随机、一公开”的方式对企业自我声明公开产品和服务标准进行事后监管。部分企业技术水平较高，重视产品质量，但有意降低指标要求，减少“不合格”风险，从而降低企业质量责任。在未被抽查、不被处罚等侥幸心理因素影响下，企业标准化意识较为淡薄，对标准重要性认识不足，不重视标准制修订工作。

4.2 缺少复合型标准化人才

做好专利标准化工作，需要对专利申请和标准制定进行全面布局，使两者有机融合起来，因此，需要既懂标准又懂专利还懂技术的复合型人才从事此项工作。而很多企业并未配置专利或标准化工作岗位，相关工作多数由技术人员或质量管理人员兼任，或委托第三方专利代理机构、标准技术服务机构来进行专利申请或标准制定工作。

4.3 专利标准化投入不足

我国多地政府部门设立标准化战略专项资金鼓励社会各方积极参与标准化活动，如广东省珠三角部分市、区对符合要求的专利转化企业标准给予几万不等的资助。然而，各地的资金设立情况、资助范围不同，未能都覆盖到专利标准化方面。企业在专利标准化的过程中需要以大量的人、财、物等投入作为支撑，在短期内无法收到显著回报或面临生存压力的情况下，很多企业不愿在专利标准化方面做更多的投入。

5 对策和建议

5.1 活用市场调节，提升企业标准化意识

专利转化企业标准本质上是融合了专利的企业标准。作为技术管理支撑和企业核心竞争力基本要素，它是企业对市场的承诺。标准文本的规范性体现了企业的形象，指标的高低和试验方法的完整全面，反映着产品质量的优劣。企业标准信息公共服务平台是公众查询阅览自我声明公开企业标准的重要途径，可通过宣传、引导等方式，扩大平台的影响力，并在平台中明示标准质量情况，保障公众知情权，由公众自行决定是否购买标准质量较低的产品，促使企业认识到标准的重要性，落实主体责任，積极提高标准质量。

5.2 标准化服务业产业化，培养复合型标准化人才

（1）标准化服务业产业化。支持标准化服务业作为产业发展，以标准为纽带，将技术、专利等要素进行有机整合，为企业提供全方位的标准化服务，形成技术、专利、标准同步推进机制。面向企业提供标准分析、拟制定标准内容指标合规性比对、标准过程管理咨询、标准信息专题跟踪、标准文本编写等服务。持续开展专利转化标准培训工作，为企业讲解标准编写基础知识，讲解专利成果转化的要点和侧重点，提升企业标准编写水平，提高企业标准化工作能力。

（2）培养复合型标准化人才。企业应完善人才培养机制，在企业技术人员或质量管理人员的基础上，加强标准化复合型人才培育。鼓励高等学校、科研机构、行业协会（商会）、技术服务机构等开设标准化、专利等相关专业或课程，为企业人员提供专利、标准化等职业技能培训。

5.3 政策引导扶持

专利转化为企业标准，有利于借助标准更好地推广和应用专利，形成良性的正向反馈，提升标准水平，同时促进专利自身发展。为了有效推广专利技术，提高标准和专利融合的效率，可鼓励有优势的高新企业进行专利转化工作，起到良好的带头示范作用。扶持奖励政策方面，可运用财政资金后补助、标准采信购买等非直接投入方式，鼓励支持企业和第三方机构自主创新、先行投入。鼓励有关部门将企业自主研发的实用新型专利或发明专利转化为企业标准的水平作为企业申请资金支持、科研、技术改造、工程建设等工作的重要评估依据。此外，增加对具有自主创新技术、起到引领示范作用、产生明显经济社会效益的专利转化企业标准的奖励力度，具备条件的可将专利转化企业标准纳入科学技术奖励范围。

6 结 语

专利标准化作为实现知识产权转化、专利技术产业化升级的有效手段，对提升企业市场竞争力和行业知名度起到重要作用。政府部门对专利标准化的重视程度越来越高，为了更好地将专利转化为标准，企业应加强对标准和专利融合的认识，提高标准和专利的转化应用能力，发挥出标准和专利融合的巨大作用，引领专利和标准融合发展。

参考文献

[1]中共中央，国务院.国家标准化发展纲要[Z].2021.

[2]国家技术监督局.企业标准化管理办法[Z].1990.

[3]陈慧.新产品开发与标准的制订和维护[ J ] .科技博览，2012（12）：290.

[4]陈俊华，魏晨雨.团体标准中专利标准化的自我治理与制度构建[J].中国发明与专利，2018，15（11）：110-120.

作者简介

欧慧敏，工程师，研究方向为标准化。

臧兴杰，高级工程师，研究方向为标准化。

（责任编辑：张佩玉）