档案领域推进离散档案回归的策略研究

文利君 贺谭涛 周一诺

摘要：解析推進离散档案回归的代表性实践，旨在明确档案工作者促进离散档案回归实践内容和特征，为我国档案领域全面深入参与离散档案回归工作提供策略建议。运用案例分析法，选取代表性案例Displacements and Diasporas项目展开分析，发现其主要从学术研究和实践活动两方面展开行动促进离散档案回归，归纳出案例在主体层、平台层、行动层的特征。在此基础上，提出我国档案领域可从搭建多元主体协作机制、搭建交流平台和数字平台、从专业视角开展实践推进共识建立等途径深度参与离散档案回归事业。

关键词：离散档案 争议档案 档案回归

Abstract：By analyzing representative practice of archival repatriation， this study aims to clarify the measures and features of archivists promoting archi？ val repatriation and provide suggestions for the com？ prehensive and in-depth participation of archivists in the repatriation of displaced archives in China. Using case analysis， the study analyzes the project of Dis？ placements and Diasporas and finds that it promotes the repatriation of displaced archives through aca？ demic research and practical activities. The study fur？ ther summarizes the main features of this project from the angles of subject， platform and action. Based on the above research， the paper proposes that archivists in China can deeply participate in the courseof archival repatriationbythefollowing means： building a cooperative mechanism involving diversified subjects， constructing platforms to pro？ mote communication and digitalization， and building consensus through professional activities.

Keywords： Displaced archives；Controversial ar？ chives；Archival repatriation

离散档案回归对维护其原所在国或地区的档案完整性、集体记忆构建具有重要意义，由此引发了档案工作者对这一议题的持续关注。[1]早在1997年，国际档案理事会（International Council on Archives，ICA）就已开展离散档案的调查工作，并于2009年5月在阿尔及利亚塔曼拉塞特召开会议，批准成立离散档案工作组。同时，各国则在海外征集、个人捐赠、缩微复制、数字化回归等方式下实现了部分离散档案的回归。如我国第一历史档案馆曾多次赴美国、荷兰、瑞典等国开展明清档案征集工作；第二历史档案馆面向社会广泛征集民国档案，并组织专家学者赴海外对民国档案进行征集和复制。但总体而言，离散档案回归实践仍十分有限，这显示出有待形成更具系统设计的行动路径，以推动离散档案回归得到更为充分的讨论和解决。

既有研究在明确离散档案回归对于充实国家档案资源体系、维护国家记忆完整性等意义的基础上，重点围绕离散档案数字回归、共同遗产理念下离散档案的解决策略、依照法律公约索回以及离散档案购买等回归方式，探讨了有关回归策略的应用局限或挑战，进而针对我国的情况提出完善国内法律、建设离散档案资源库、加强双边及国际交流合作、设立专门责任机构等措施。[2-4]然而，多数研究主要以离散档案回归的具体方法和策略为研究主线，未能充分识别和明确档案工作者在其中可借助专业素养贡献的力量，因而限制了档案领域参与离散档案回归的空间，而正如冯惠玲等人认为的“离散档案处理需要引起各国政府的重视，也需要档案职能部门的深度介入，档案工作者应该参与离散档案的返还工作当中去”[5]，档案工作者及档案领域在推进离散档案归还工作中的角色和作用有待进一步发掘。

因此，本文对Displacements and Diasporas项目中有关离散档案的系列行动进行梳理、总结和分析，旨在得出档案领域参与离散档案回归的行动经验，以期为我国档案领域更全面深入参与离散档案回归策略设计提供借鉴。将其作为典型案例的原因在于，该项目的主要发起人詹姆斯·洛瑞（James Lowry）是国际档案界关注离散档案议题的重要学者，在研究和参与离散档案回归问题上具有丰富的经验，该项目内容涵盖理论研究和实践行动两个方面，且仍在持续推进中。

一、离散档案回归项目概览：Displacements and Diasporas项目

早年间ICA等多个国际组织尝试建立离散档案工作小组，但项目处于停滞状态，推进离散档案回归的工作并未得到有效推进，这种情况直接刺激了Displacements and Diasporas项目的创建和实施。[6]2014年，该项目由以詹姆斯·洛瑞为主的学者发起，由利物浦大学档案研究中心承担，项目旨在把离散档案议题明确为需要档案领域讨论、协调与干预的专业问题，从而恢复围绕离散档案的对话与探讨。在这一项目中，学者们研究了解了现阶段离散档案的研究现状与实践进展，并在国际或区域间的学术会议中呼吁加强对离散档案的重视，进一步推动了离散档案在理论和实践两方面的发展。该项目创建人詹姆斯·洛瑞为纽约城市大学皇后学院图书情报研究科档案技术实验室的创始人兼主任、利物浦大学档案研究中心的名誉研究员和前主任。他曾在澳大利亚、欧洲、非洲和加勒比地区工作，参与过非洲联盟和国际刑事法院等国际组织的项目。丰富的实践经验以及兼具档案学与法学的知识背景帮助詹姆斯·洛瑞更好地展开对离散档案回归议题的深度探索。除了詹姆斯·洛瑞外，该项目还汇集了诸多研究领域的知名学者，如埃里克·凯特拉尔（Eric Ketelaar）、安妮·吉利兰（Anne Gilliland）。随着项目的不断推进，参与方由档案学者扩展到来自多国档案工作者协会、档案管理机构的工作人员。为了促进离散档案的回归，推进对离散档案回归议题的关注，项目组从以下方面展开行动。

（一）開展学术研究，探索离散档案回归的理论方法

作为档案学者，詹姆斯·洛瑞、安妮·吉利兰等人在促进离散档案回归的行动中最为重要的方式之一便是开展学术研究、出版学术成果，以唤起社会各界对离散档案回归议题的重视，并通过在学术成果中提出的促进离散档案回归策略为实践中离散档案的回归贡献智慧。

一是出版专著，从理论层面为离散档案回归提供支撑。2017年，詹姆斯·洛瑞等人编辑出版了具有里程碑意义的案例研究专著《离散档案》，[7]书中研究的案例包括印度尼西亚与荷兰档案馆的档案纠葛、欧洲国家二战期间的档案流散等。作者借鉴世界各地的案例研究，分析了它们对政府管理、国家建设、人权和正义的影响；对档案归国的法律途径、国际档案界的作用、“共同遗产”途径和其他解决方案进行了讨论，最后提倡重新采取行动。该专著为研究离散档案提供了新的理论、技术和政治主张。此外，项目组后续出版《有争议的档案遗产》（Disputed Archival Heritage）[8]一书，这本书延续并扩展了《离散档案》所讨论的内容。

二是发表学术论文，多视角解析离散档案回归问题。除了出版专门的学术专著对离散档案问题进行讨论外，以詹姆斯·洛瑞为主的学者亦发表了聚焦于这一议题的系列学术论文。如詹姆斯·洛瑞通过对离散档案现议题既有的研究进展及后续可进一步拓展的研究议题进行梳理，形成了有关离散档案的研究议程。[9]

三是参与学术会议，提升学界对离散档案问题的关注度。从2013年开始，詹姆斯·洛瑞等人就开始通过参加学术会议、论坛的方式，提高人们对离散档案的关注度。如2018年詹姆斯·洛瑞在第八届国际文件和档案史会议开幕式做主题演讲《离散档案的历史（后殖民时期）》（A History of Displaced Archives（Post-Colonial））、2018年11月在国家档案工作者论坛就离散档案有关问题发言等。

（二）开发工具和平台，促进国际交流

为了使离散档案议题在国际社会得到重视，项目中的主要参与者在开展学术研究之外也积极投身实践活动。项目组积极推动ICA搭建离散档案问题交流的国际平台。离散档案问题往往是国家关系框架下的博弈，因此，搭建起国际交流平台对离散档案问题的解决至关重要。2016年9月，詹姆斯·洛瑞、埃里克·凯特拉尔和安妮·吉利兰三人在韩国首尔举行的ICA大会上召集了一个名为“离散档案：是时候重新采取行动”的小组讨论会。在这次讨论会的推动下，ICA的项目委员会宣布成立共享档案遗产专家组（Expert Group on Shared Archival Heritage，EGSAH），旨在为保管权、所有权、使用权不明确或者存在争议的国家、地区或社群中与历史和文化遗产有关的档案问题的解决提供交流平台。[10]EGSAH的工作内容主要包括三方面：其一，创建工具，提供资源，协助ICA成员识别和确认离散档案和共享档案遗产方面存在的问题；其二，提供有关离散档案相关协议制定、档案共享相关系统开发的指导，以便档案利用者能够有效访问、查阅档案；其三，制定职业准则和标准，以达到规范自身和妥善保管档案的目的。截至目前，EGSAH的主要工作成果包括编制了一部有关离散档案和共享档案遗产的参考书目，以及撰写了新版的离散档案调查报告。[11-12]

（三）出台立场文件，谋求离散档案议题的国际共识

项目组推动了英联邦档案工作者和文件管理者协会（The Association of Commonwealth Archivists and Records Managers，ACARM）发布针对离散档案的立场文件，以谋求离散档案问题解决的共识与准则。离散档案的争议背后往往都有深刻的历史背景，但缺乏国际法律框架和基本规则，使得离散档案问题解决的推进十分艰难，形成相应的国际共识成为离散档案问题解决的关键。ACARM的宗旨之一是提升档案遗产在国家遗产中的被重视程度，该协会拥有来自50多个国家和地区的150多位涵盖个人、档案馆、档案机构和其他组织等类型的会员。在ACARM于墨西哥召开的年会上，詹姆斯·洛瑞提出了离散档案议题，推动了该协会发布针对离散档案的立场文件。该立场文件首先介绍了英联邦国家离散档案问题产生的背景，并明确了ACARM的立场为：离散档案是属于原所在国的财产，归还此类档案符合法律和道德的有关要求，并鼓励利益相关者就离散档案回归进行合作。如果英国政府拒绝移交有关档案，ACARM则鼓励英国政府展示其在离散档案相关工作中的透明度，并向档案原所在国提供免费的数字副本。[13]ACARM颁布的文件极大地促进了针对离散档案问题共识的达成。

（四）开设在线展览，提升离散档案议题的社会关注度

此外，项目组还开设在线展览，呼吁开展离散档案回归行动。为了让离散档案回归获得更大范围的关注，詹姆斯·洛瑞和福盖特·查特雷拉-赞布科（Forget Chaterera-Zambuko）依托英国殖民主义博物馆，设计了名为Lost Unities： An Exhibition for Archival Repa？ triation的在线展览项目。[14]该展览表达了非洲公民希望英国归还离散档案的请求，以及英国所保有的离散档案基本情况，并呼吁更多的人共同参与，提出对离散档案的回归诉求。该在线展览获得了十多家英国及其他国家主流媒体的关注和报道，引发了对离散档案议题关注的热潮。

二、档案领域推动离散档案回归的项目特征解析

基于对Displacements and Diasporas项目行动内容的梳理，可发现该项目在开展学术活动的基础上逐渐将活动覆盖度拓展至广阔的社会层面，激发了社会各界对离散档案议题的关注。经过进一步的解析，可发现Displacements and Diasporas项目在行动主体和行动内容方面表现出如下特征。

（一）学术团体主导下的多元主体合作

离散档案的回归涉及法律、政治、文化等多方面的国际议题，单方面的力量往往难以推动离散档案回归的落地，需要依赖各方力量的斡旋和平衡。而由学术团体主导发起的Displacements and Diasporas项目也在实践开展中逐步吸纳了来自档案馆、图书馆、博物馆等实践领域的专家、政府工作人员等主体的参与，逐步形成协作机制，呈现出学术团体主导下的多元主体协作特征，具体表现为以下两个方面。

一是日益拓展的参与主体。最初项目只有詹姆斯·洛瑞、安妮·吉利兰、埃里克·凯特拉尔三名学者和学术著作《离散档案》中的部分作者参与，规模较小，而随着推动离散档案回归的实践活动不断开展，项目组一方面通过国际会议吸纳了更多的档案学者参与推进离散档案回归的项目，另一方面也积极与政府机构、企业、社会团体中的档案工作者展开合作，如借助各国档案行政部门的力量对世界范围内有关离散档案索赔的案例展开调查。此外，来自图书馆、博物馆等遗产保护相关领域的工作者也参与到项目中来，并发挥各自专业特长推动了离散档案议题在更大范围内受到关注，如英国殖民主义博物馆设计了呼吁离散档案回归的系列在线展览项目。

二是逐渐形成的多元主体协作机制。伴随着参与主体的扩大化和多元化，围绕离散档案回归的行动也得以从多方面展开，而随着出版论文、形成调查报告、举办展览等行动的开展，来自各领域和各类型的参与主体也逐渐形成了协作机制。第一层面主要是档案学术研究者个人，主要以个人名义发表论文、参与学术会议，呼唤学术界对离散档案议题给予更多的关注。第二层面主要是由档案学术研究人员，来自档案领域、图书馆领域的实践工作者组成的共同体，多以集体的名义展开国际层面的实践活动，包括对离散档案回归现状的国际调查、展览活动等。第三层面主要是在前两层主体推动下相关国际组织的参与，其以组织名义对离散档案回归表明立场并颁布相关文件，促进离散档案回归现存问题的解决。在三层主体的共同协作下，离散档案回归的议题由学术圈扩展到国际组织、政府机构等更广阔的层面。

（二）搭建交流平台以系统性推动离散档案问题解决

离散档案问题的解决依赖国际层面的交流，需要在国际合作的框架下寻找离散档案回归的多元途径，因此，Displacements and Diasporas項目组推进离散档案回归相关活动中极为重要的组成部分便是搭建交流平台，为档案领域针对离散档案问题的跨国交流提供便利，从工具、系统到标准的制定为包括离散档案在内的文化遗产相关档案问题的解决提供系统性支持。其中最具代表性的项目是推动国际档案理事会成立的EGSAH，来自各国的档案工作者等相关人员可通过专家组进行本国情况的交流和诉求的表达。此外，EGSAH也努力提升自身促进各国交流的能力，例如为了解各国目前的离散档案回归推进情况，专家组以问卷的形式对各国离散档案回归实践的离散原因、谈判情况、协议情况、档案转让度、对档案原件和复制件的索赔要求、档案回归采取的方式、归还档案的态度、建立共同遗产的态度、索赔的法律依据等进行了调研。

（三）开展多元活动促进对离散档案的关注与共识

促进各方达成共识是解决离散档案回归问题的关键，这也是Displacements and Diasporas项目的重点内容和突出特征，为此，项目组开展了发表学术成果、参与学术会议、举办展览、相关标准制定等措施，促进包括档案领域、国际组织、社会三方面对离散档案议题共识的达成。一是依托学术空间促进档案领域对离散档案的关注和重视，如出版《离散档案》一书为档案领域提供关于离散档案的理论、技术和政治主张；再如在国际学术会议上就离散档案相关问题进行发言。二是推动国际组织针对离散档案议题的立场表达，谋求国际层面对离散档案回归的共识。包括项目组推动ACARM发布针对离散档案的立场文件，表达离散档案是属于原所在国的财产，归还此类档案符合法律和道德的有关要求，并鼓励利益相关者就离散档案回归进行合作。三是面向社会层面引发公众对离散档案议题的关注，主要是通过在线展览这一面向公众的形式，展示英国所保有的其他国家的档案的基本情况，表达对档案回归的诉求并以此引发公众的关注。

三、我国档案领域推进离散档案回归的策略

围绕Displacements and Diasporas项目的系列行动，彰显了档案工作者乃至整个档案领域对推动离散档案回归所做的积极努力。当前，我国史学界在海外离散档案的回归中发挥着重要力量，如中国社会科学院近代史研究所已先后完成了一千万页海外文献的数字化回归，其中有大量珍贵的红色档案。[15]我国离散档案回归的实践还有更广阔的探索空间，Displacements and Diasporas项目显示了档案领域可如何参与推进离散档案回归，该项目启示我国档案领域推进离散档案回归的策略如下。

（一）主体层：搭建多元主体协作机制

离散档案的回归涉及文化、政治等多方面的内容，档案领域相关人员和机构应积极寻求合作伙伴，搭建起多领域、多层次的主体协作机制。一是档案学术理论领域和实践领域互相融通，学术界开展研究为档案馆等部门的实践提供理论指导，同时，在相关实践中形成的经验又将开拓学术研究的新思路。二是我国档案领域加强与法律等相关领域的交流合作，如共同制定离散档案回归的国内法律框架和工作准则，在档案法、文物保护法等相关法律中明确离散档案的所有权、回归程序、索赔要求等内容，以及与相关遗产部门共同商讨离散档案的保护方案等。三是借助政府部门的力量，与利益相关国家开展外交斡旋，共同商讨离散档案回归的最佳方案，找到双方的利益平衡点。

（二）平台层：搭建交流平台和数字平台

一方面，相关国际法缺失和国际组织协调能力有限是目前离散档案回归的两大阻力，因此，构建起畅通的国际交流平台是促进离散档案回归的有效途径，档案学术理论领域和实践领域均可在其中发挥作用。我国档案学界可积极参与国际相关的学术研究组织，在国际学术交流平台中发出中国声音，促进国际上对我国离散档案回归诉求和现状的了解。档案行政管理部门和档案馆可积极参与相关双边、多边国际合作关系的建立，搭建起各国交流的平台和合作框架，并推动相关国际组织参与其中进行协调，在交流中促进合作，在合作中谋求离散档案的多元回归。如我国国家档案局与加拿大公共档案馆签订议定书和交流计划，就离散档案回归问题展开了有效的交流并取得了部分档案回归的实质成果。

另一方面，信息技术的不断发展为解决档案实体回归难的问题提供了方向指引，数字形式回归成为离散档案回归的重要方式，使得离散档案回归在操作层面和技术层面上变得更为灵活和可操作。因此，搭建起数字平台促进离散档案数字形式的回归也是重要的策略和路径。数字平台的建设包括离散档案数据库建设、相关资源传输机制建设、相关资源访问门户网站建设等内容，其有赖于政府部门、档案机构、档案学者等主体的协作参与。

（三）行动层：从专业视角开展实践推进共识建立

档案领域相关人员拥有丰富的专业知识和经验，在离散档案回归中可从专业视角出发，积极开展相关活动，以推进对离散档案议题的关注以及共识的建立。

一方面，我国档案学界需增加对离散档案议题的研究，为我国推进离散档案问题的解决提供理论方面的支持。目前在知网等数据库中可检索到的有关离散档案、海外档案的论文数量较少，相关的研究议题和学术成果存在极大丰富和完善的空间。档案学术工作者可从现状、回归方式、回归路径多角度对离散档案问题展开研究，加强对离散档案议题的重视，积极参与国际学术界对离散档案议题的讨论，为离散档案回归提供中国经验和中国智慧。

另一方面，相关档案部门应积极参与离散档案回归实践的筹划和实施。档案部门在离散档案回归工作中应更加积极主动地承担主导角色。一是可发挥专业优势，从专业视角出发制定离散档案回归的方案和规划，针对离散档案如何保护、以何种形式回归、如何整理等专业问题进行筹划。二是积极投身離散档案回归的实践中，主动探索发现流失在海外的离散档案并促进其回归。如湖南省张家界市档案局于2017年成立的工作小组远赴芬兰等国，征集到500余件流失海外的100年前的地契、执照、邮票等电子扫描件，并推动相关档案以数字形式“回国”。

此外，引发全社会对离散档案的重视同样也应成为档案领域努力的方向。全社会的重视不仅有利于促进对离散档案回归问题的解决，同时也可以提升档案部门在社会公众中的形象。相关档案部门和档案馆等机构应通过展览、讲座等丰富的形式对离散档案的文献遗产价值和历史延续作用进行宣传，以提升社会公众对离散档案价值的认知。此外，相关部门还应对目前已经取得的离散档案回归成果进行大力宣传和展示，借助社会力量促进更大范围内离散档案的回归。

四、结语

对离散档案回归的代表性实践Displacements and Diasporas项目进行深度解析，旨在明确档案领域可如何促进离散档案回归，为我国档案领域全面深入参与离散档案回归工作提供策略建议。研究表明我国档案领域可从搭建多元主体协作机制、搭建交流平台和数字平台、从专业视角开展实践推进共识建立等途径深度参与离散档案回归的事业。但相关策略的提出缺乏对我国实践的深度考察和梳理，有待在更为充分的实证研究中加以明确。

注释及参考文献：

[1]黄隆瑛.离散档案的回归研究[D].福州：福建师范大学，2020.

[2]刘元，张潇化.国际法视角下我国档案主权维护的路径思考[J].档案管理，2023（2）：59-63.

[3]张笑秋.共同遗产理念在离散档案领域的适用场景、意义及风险研究[J].山西档案，2022（2）：30-37.

[4]常大伟，罗瑞云.全球档案治理进程中离散档案数字回归的挑战与对策[J].档案与建设，2021（5）：38- 41；67.

[5]冯惠玲，加小双，李毅卓.关于离散档案处理的历史发展与国际动向[J].档案学通讯，2018（4）：4-9.

[6] LOWRY J.“Displaced archives”： proposing a re？ search agenda[J]. Archival Science，2019（19）：349-358.

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[8] Taylor & Francis Group.Disputed Archival Heri？ tage [EB/OL]. [2022-08-24].https ： //www.taylorfrancis. com/books/oa-edit/10.4324/9781003057765/disputedarchival-heritage-james-lowry.

[9] LOWRY J.Radical empathy， the imaginary and af？ fect in （post）colonial records： how to break out of interna？ tional stalemates on displaced archives[J].Archival Science，2019（19）：185–203.

[10] ICA.Expert Group on Shared Archival Heri？ tage - EGSAH[EB/OL].[2022- 08- 24].https：//www.ica. org/en/expert- group- on- shared- archival- heritageegsah.

[11] Expert Group on Shared Archival Heritage（EGSAH）.EGSAH Bibliography[EB/OL].[2022- 08- 24]. https：//www.ica.org/en/egsah-bibliography.

[12] Expert Group on Shared Archival Heritage（EGSAH）.Disputed Archival Claims： An International Sur？ vey 2018/2019[EB/OL].[2022- 08- 24].https：//www.ica. org/en/disputed- archival- claims- an- international- sur？ vey-20182019.

[13] The Association of Commonwealth Archivists and Records Managers.Migrated Archives Position Paper[EB/OL].[2022- 08- 24].https：//acarmblog.files.wordpress. com/2018/10/acarm-position-paper-migrated-archivesadopted-20171125.pdf.

[14] Museum of British Colonialism（MBC）.Lost Uni？ ties： An Exhibition for Archival Repatriation[EB/OL].[2022- 08- 24].https：//www.museumofbritishcolonialism. org/lost-unities.

[15]吴景平，汪朝光，金以林，等.中国与世界：海外中国近现代史文献的收集、整理[J].上海师范大学学报（哲学社会科学版），2022（5）：5-25.

作者单位：1.中国人民大学信息资源管理学院

2.武汉大学信息管理学院