中小企业开放式创新文献计量

摘 要：自Chesbough 首次提出开放式创新的概念以来，开放式创新在企业的创新管理领域日益繁荣。同时，开放式创新也在中小企业发展中扮演着越来越重要的角色。本文对该主题2003-2021在Web Of Science数据库发表的文献进行科学计量分析。研究展示了作者、发文期刊分布、科研力量分布。演变过程分为探索期、适应期、成长期、成熟期。最后，未来开放式创新的研究主体更应关注小企业和新创企业，研究领域以拥抱数字化趋势和与生态系统中的利益相关者的协作为主要研究方向。

關键词：开放式创新；中小企业；演变过程；文献计量

一、引言

创新是企业蓬勃发展和维持高盈利的主要驱动力。基于企业需要开放其创新流程的实际现象，通过结合企业内部和外部开发的技术来为企业创造商业价值。这种现象被Chesbrough分析研究并于2003年首次提出“开放式创新”概念。开放式创新也被定义为“从技术中创造和获得利润的新规则”（Chesbrough，2003）甚至被理解为“创新管理的新范式”。而开放式创新经过不断发展很快成为创新管理中一个新兴和繁荣的研究领域。

随着开放式创新在科学研究中越来越受到关注，最初研究的对象集中于国际化的大企业，例如英特尔、保洁等，其过程以跨越公司边界为特征。然而，在更广泛的开放式创新框架内，大公司得到了很多的关注，而中小企业和新创企业得到的关注有限（Bogers，2017；Brunswicker，2014）。与大企业相比，中小企业获取外部资源的能力更弱，可以交换的技术资产也更少。但数字化技术的驱动和经济全球化进程的加深，开放式创新在中小企业中展现出新的机遇。所以本文基于开放式创新知识框架对中小企业如何实践开放式创新脉络进行研究。

二、数据遴选及研究方法

本文的数据源自的Web of Science数据库，以open innovation为主题，SME*，startup*，new venture enterprise，small business 为精练依据。时间范围为2003年1月至2021年9月，共检索出666篇文献。分析主要借助CiteSpace、HistCite和Excel软件进行分析。利用CiteSpace的知识图谱展现中小企业开放式创新的聚焦点和演变过程。

三、描述性统计

1.作者分析

利用HistCite软件对文献的作者进行统计，可以得到该主题下学者的Recs（records，即记录数，文献记录的数量）、TGCS（total global citation score，即引用次数）和TLCS（total local citation score，即本地引用次数）。见表1。

Vanhaverbeke W和Santoro G在该主题下文献贡献数最多，尤其是学者Vanhaverbeke W在中小企业开放式创新领域的贡献突出，发表的文章被WOS数据库中文献引用的总频次为1500。Spithoven A文章发表数量为6篇，但是文章被WOS数据库中文献引用的总频次仅次于排名第一的Vanhaverbeke W学者；Del Giudice M和Scuotto V两位学者的文献贡献数均为6篇，文献共被引次数为403次和397次。

2.发文期刊分布

由表2可以看到，发表最多的是SUSTAINABILITY和EUROPEAN JOURNAL OF INNOVATION MANAGEMENT期刊，近二十年分别发表了29篇和20篇论文。其中SUSTAINABILITY的发表数量最多，但被引数量并不高，并不是这一主题下的核心期刊。TECHNOVATION、JOURNAL OF SMALL BUSINESS MANAGEMENT、JOURNAL OF KNOWLEDGE MANAGEMENT等期刊，关于本主题的发表论文数量虽不高，但其影响力却非常大，其中TECHNOVATION中的14篇论文被引用次数达到了1631次。其次，JOURNAL OF SMALL BUSINESS MANAGEMENT、JOURNAL OF KNOWLEDGE MANAGEMENT等期刊是中小企业开放式创新领域重要的研究期刊。

3.科研力量分布

根据Histcite软件对学术研究学者的国别群体进行分析，表明中小企业开放式创新领域学术研究的主要国家为意大利、英国、美国、西班牙、德国、韩国等发达国家，其中意大利和英国文献发表数量较高，分别为105篇和82篇，文献被引次数分别为1819次和1762次。我国对中小企业开放式创新的研究发文量排名第七，共发表文献40篇，共被引225次，是唯一排名靠前的发展中国家。见表2。

四、基于文献共被引的演变过程分析

将CiteSpace中的被引文献进行最小生成树操作，得到了基于文献共被引中小企业开放式创新主题分布的不同集群。将每个集群的关键文献进行深入研读分析，发现了关于该主题的关注点随着时间的演变过程。

（1） 探索期：聚焦于外部搜索、外部网络、知识产权和专利的商业化。最初研究的对象主要为国际性的大企业，尤其是高新技术企业的研究。其过程以跨越公司边界为特征，公司不仅希望将自己的想法商业化，还希望将外部想法的商业化纳入其商业模式，而取得更多更持久的利益回报。

（2） 适应期：聚焦于技术、网络、知识、吸收能力、开放度、开放式创新实践。基于资源基础观，表明企业与外部合作伙伴建立合作网络，以便获取并受益于他们的新技术、技能和专业知识。在中小企业的特定背景下，有目的的知识流入和流出与可持续竞争力更相关，因为它们面临更严重的资源约束（Spithoven et al.2013）。从网络理论的角度来看，网络被视为促进中小企业开放式创新的有效途径。由于前期实践的经验和发展，该时期呈现多点绽放的形式。对开放的过程有初步的构建，如何识别技术许可和获取外部技术也有了相关的研究。企业拥抱开放式创新的“开放度”影响企业实际利益。同样，企业的吸收能力可以加速开放式创新的进程。这一时期，在理论与实践上都提供了开放式创新的新证据。

（3） 成长期：聚焦于开放式创新过程、商业化、创新能力、企业家精神的研究。开放式创新的“由外而内”和“耦合”模式是一个线性过程。（West J，2014）在鼓励中小企业开放式创新的时候，开放度的把握非常重要。开放悖论指出，创新的创造确实需要开放，但创新的商业化需要保护（Laursen K，2014）。关注企业组织的创新能力是否可以为企业带来绩效的同时，对企业家个人层面的关注也非常重要。中小企业的国际竞争力高度依赖于研发能力和管理能力之间的累积效应和相互关系（Wynarczyk P 2013）。在之前已有成就的基础上，这一时期，不仅继续深入企业组织层面对开放式创新绩效影响的研究，更关注到个人层面，研究表明领导层精神对企业的管理结构和能力有影响。

（4） 成熟期：根据权变理论和资源基础的观点，人力资源实践等组织因素对创新氛围有积极影响，创新氛围对入站和出站开放式创新都有贡献（Popa S，2017）。认识到不同层次上的一些突发事件，例如在组织层次上促进开放式创新的结构和流程可能会导致更高或更低分析层次的意外事件（Bogers M，2017）。在当今社会数字化背景下，研究、实践和政策交叉点是开放式创新的新状态。也提出开放式创新关键趋势（例如，数字化转型）、挑战（例如，不确定性）和潜在的解决方案。从中小企业的角度出发，重点关注中小企业与生态系统中其他利益相关者之间的组织间合作。以此为重点，我们探索中小企业如何通过与其他生态系统成员的紧密合作关系来感知、组织和管理开放式创新。

四、局限与展望

本文基于WOS数据库对2003-2021中小企业开放式创新文献进行研究分析，对该主题下发文作者、期刊分布、科研力量分布进行描述性统计。深入分析了该领域的热点演变过程，分为四个时期：探索期、适应期、成长期、成熟期。这一发展过程符合事物发展的一般规律，成熟期的研究分布说明该主题下的相关研究正呈现多点绽放的态势，结合当下的几乎全领域的数字化进程，相关的研究也呈现快速的发展。

这种探索有几个局限性。第一，有些文章没能考虑内容分析，因为如果一篇涉及商业和管理领域的文章与其他学科领域重叠，那么这篇文章就会被切断考虑。其次，对选定的内容分析文章进行人工评价词。最后，对该主题的研究更多关注对内开放创新的形式，而不是对外开放创新，包括对中小企业知识产权活动的关注较少。

基于上述原因，进一步的研究应全面探索开放式创新全过程。合作、绩效和吸收能力的问题需要进一步研究，例如如果企业与供应商、客户或竞争对手合作，哪些绩效会提高更多，或者如何选择合适的合作伙伴。可以加入中介变量或调节变量来研究吸收能力对开放式创新的影响。现有的研究为数不少，但并没有明确的答案。因为中小企业倾向于与外部参与者建立非正式的关系，信任等其他变量也是可以考虑。此外，特定行业是首选。为了解行业背景性质，建议采用深度访谈法或以小组讨论为主，配合定量研究的方法，在更大样本量下研究该主题。

参考文献：

[1]Chesbrough H W.Open innovation：The new imperative for creating and profiting from technology[M].Harvard Business Press，2003.

[2]Chesbrough H W.Open Business Models：How to Thrive in the New Innovation Landscape.Cambridge， MA：Harvard Business School Publishing，2006.

[3]Radziwon A，Bogers M，Bilberg A.Creating and capturing value in a regional innovation ecosystem：A study of how manufacturing SMEs develop collaborative solutions[J].International Journal of Technology Management，2017，75：73-96.

[4]Spithoven A，Vanhaverbeke W，Roijakkers N.Open innovation practices in SMEs and large enterprises[J].Small business economics，2013，41（3）：537-562.

[5]West J，Bogers M.Leveraging external sources of innovation：a review of research on open innovation[J].Journal of product innovation management，2014，31（4）：814-831.

作者簡介：齐亚楠（1994.02— ），女，汉族，甘肃省庆阳市人，硕士，研究方向：工商管理。