跟踪问效促进人工智能科研成果转化的机制研究

邢博闻 孙 敏 晏 萍

（上海海洋大学，上海，201306）

一、概述

（一）政策背景

人工智能对构筑国家科技影响力具有举足轻重的意义，世界发达国家纷纷围绕人工智能出台相关的规划和政策。未来十年，是全球发展数字经济，进入智能经济社会的黄金时期，在这一阶段，关注人工智能基础建设，将有力地推动我国人工智能产业和数字经济的发展。中国人工智能领域有坚实基础，得益于政策扶持、人才储备和研究成果。2015 年，中国论文占全球领先期刊人工智能论文的43%，体现了基础学科研究人才的培养。同时，中国优越的人工智能发展环境吸引了国外行业精英，提升了中国人工智能产业的综合实力。

（二）科技中介及专利申请背景

我国的中介机构起步较晚，科技中介机构参与科技成果转化始于20 世纪80 年代初期。[1]我国科技中介服务在北京、上海、浙江、广东等省份比较发达，科技研发投入高。2019 年，科技中介机构登记数量超10 万家，从业人员超150 万人。我国科技中介服务发展迅猛，但市场不成熟，服务水平差、资源整合能力弱，科技中介机构参与科技成果转化有限。《人工智能技术专利深度分析报告》显示，我国专利申请量在2010 年后快速增长，但高质量、高价值的专利申请数量较少，PCT 申请失去优势。面对高校科研院所巨大的专利存续量，知识产权管理团队的数量、能力和经验不足，知识产权管理成本不稳定，建立多层次、多利益相关方的科技成果评估体系非常重要。

对此，相关学术论文从不同角度探讨了成果转化平台及服务机构的运营问题。刘佩[2]以科技中介机构为背景，分析了科技成果转化的投入、环境和产出，并建立了评估的指标体系和方法。周传忠[3]指出，政府应根据科研机构成果转化市场机制失灵的问题制定政策，如加强产学研合作、鼓励科技人员创业等。周晓梅[4]以苏州高新区三所高校新型研发机构为例，说明了高校新型研发机构的运营模式与机制创新方法。刘华等[5]以中介机构为纽带，建立了成果转化多元协同服务平台，目的是提高地方高校科技成果转化率。

二、国内外发展现状

中介服务机构在现阶段的成果转化模式下，一般只起到技术对接、合同管理等作用，而政府职能部门在创业扶持过程中又难以对科研成果的实际经济社会价值进行持续跟踪，这导致了目前很多创新创业项目难以持续开展，政府投资的有效性和价值性难以保证。同时，为了切实挖掘有效促进人工智能成果顺利转化，挖掘具备实际社会经济价值的课题，培育有实际市场前景的科研成果、扶持有实际产业化创新能力的创业实体、促进整个人工智能产业的高速发展，科技成果政、研、校、企多方协同评估机制是研究的重点。

国内外许多企业、机构、单位也对此进行了研究探索。英国自20 世纪80 年代起削减高校经费，促使高校寻求来自企业的研究经费支持，现已形成从政府层面到公共层面再到私人中介公司的多层次、全方位的成果产业化服务体系。深圳华中科技大学研究院聚焦概念验证，对高校科研成果评价机制进行分析，提出聚焦于项目获利、价值、成熟度、成本、资金筹措、团队进行评估分析。国家技术创新中心管理办法提出开展绩效评价，建立科学的评价指标体系，健全有进有出的动态调整机制。委托第三方机构开展中心运行绩效评估，以创新能力、服务绩效为评价重点，以有关客观数据和材料为主要评价依据。评估结果与各级财政支持挂钩，主要采取后补助等方式予以支持。但这些仅是小部分，许多企业、机构并未对科研成果跟踪问效机制进行重点研究，这就导致耗费大量人力、物力、财力研究出的科技成果仅仅停留在文章发表和完成报告的阶段，或是导致科技成果与市场脱节，严重阻碍了科技成果产业化的进程。

三、成果转化机制需求

在当前科技创新的发展趋势下，越来越多的企业和研究机构在不断进行科研项目的开发与创新。然而，由于科技成果在实际应用中存在着一系列问题，如市场推广难度大、转化周期长等，从而影响了科技成果的价值实现和应用推广。为了解决这些问题，中介服务机构为主体的科技成果跟踪服务机制和政、研、校、企多方协同评估机制应运而生，以推动科技成果的实质转化和市场化进程。

（一）以中介服务机构为主体的科技成果跟踪服务机制

中介服务机构是在科技成果转化和落地过程中发挥着至关重要的作用的机构，他们可以为科技成果的推广、转化和商业化提供专业的咨询、评估、技术支持、知识产权保护、投资对接等一系列服务。但是，由于科技成果的创新性、复杂性和不确定性，科技成果跟踪服务往往需要非常专业的技能和知识，这超出了许多企业和科研机构的能力范围。因此，中介服务机构作为专业机构，具有弥补这种差距的优势。在科技成果转化过程中，中介服务机构需要提供科技成果跟踪服务，以便对科技成果在市场上的使用和影响进行监测和评估。这样可以帮助科技成果的推广、转化和商业化，促进科技成果的实质转化。其主要需求如下，第一，科技成果的全流程跟踪：中介服务机构需要对科技成果的开发、推广、转化和商业化的全过程进行跟踪。这需要有良好的信息收集和管理能力，以便及时了解科技成果的市场应用和使用情况，并分析其市场潜力和未来趋势。第二，科技成果评估和风险评估：中介服务机构需要对科技成果进行评估和风险评估，以便为科技成果的商业化提供专业的意见和建议。这需要中介服务机构具备相应的技术和专业知识，能够对科技成果的市场潜力、技术风险、知识产权等方面进行评估。第三，知识产权保护：中介服务机构需要对科技成果的知识产权进行保护，以便保护科技成果的知识产权，防止侵权和盗窃行为对科技成果的影响。这需要中介服务机构具备专业的知识产权法律知识和相关技术，能够为科技成果提供专业的知识产权保护服务。

（二）科技成果政、研、校、企多方协同评估机制

科技成果的政策引导与管理需要一个科学、严谨、公正的评估机制。在科技成果的政策引导与管理中，需要有一套可靠的评估机制来对科技成果进行科学的评估，以便于对成果进行合理的政策引导和管理。政、研、校、企多方协同评估机制可以将政府部门、科研机构、高校和企业等多方面的力量整合起来，通过各方的专业知识和资源优势来进行科技成果的评估，使评估结果更加科学、严谨、公正，从而保障政策的合理性和有效性。

科技成果政、研、校、企多方协同评估机制是为了推动科技成果转化，促进产学研合作的重要机制。科技成果政、研、校、企多方协同评估机制是对科技成果进行综合评估的一种重要手段，使得政府、科研院所、企业和投资机构等不同利益相关者可以对科技成果进行全面、客观、科学的评估，从而更好地实现科技成果的转化和产业化，推动科技创新和经济发展。这种机制的需求主要有以下三个方面。

政策需求。政府部门需要了解科技成果的转化情况、应用情况以及对经济社会的贡献等信息。政府作为科技创新的主导者和引导者，需要掌握科技成果的实际应用情况，以便更好地调整科技政策，推动科技创新。例如，如果某项科技成果得到了广泛应用并且产生了良好的社会经济效益，政府可以加大对该领域的支持力度，提供更多的研发经费和政策扶持，促进科技成果的进一步转化和应用。如果某项科技成果并未得到广泛应用，政府需要反思和调整政策，加强技术转移、知识产权保护等方面的支持，提高科技成果的实际应用价值。

科研院所和企业需求。科研院所和企业需要了解自身的科技成果转化情况和效果，以便更好地调整自身的研发方向和战略。他们需要掌握自己的科技成果在市场上的表现，包括产生的效益、得到的认可度等。这些信息有助于企业或科研机构制定更加科学、高效地研发战略和方向，提高技术研发的成功率，加强技术创新能力。同时，科研院所和企业还需要了解同行业或同领域的竞争情况，以便更好地制定竞争策略，优化产品结构和市场定位。这些信息对于科研院所和企业进行未来的投资和发展决策也具有重要意义。

投资机构和风险投资者的需求。投资机构和风险投资者需要了解科技成果的商业价值和市场前景，以便更好地进行投资决策和风险评估。对科技成果进行评估可以帮助投资机构和风险投资者了解投资对象的商业潜力、市场前景和风险状况，从而减少投资风险、提高投资回报。此外，科技成果评估还可以为投资机构和风险投资者提供科技创新方向和战略的参考依据，帮助他们更好地掌握市场机会，优化投资组合。

四、成果跟踪问效机制建议

促进具备实际产业价值的科研成果最终实现规模化生产，创造客观的社会与经济价值这个过程需要对科技成果进行跟踪问效，除了政府、科研院所、高校、企业对成果转化的跟踪评估，更需要引入第三方服务机构对政府扶持类科研成果进行跟踪服务，引导科研成果转化向快、向好，同时为切实挖掘有效促进科研成果顺畅转化，应当制定多方协同评估机制。基于对人工智能成果转化的研究分析，提出如下建议：

完善中介机构管理机制。各地政府要扶持公共科技中介和民营营利性科技中介机构，建立合理的收益分配制度，激励科技中介机构提供优质的科技成果转化服务，完善区域科技成果转化服务体系。

提升中介服务能力，培养专业化科技中介人才。人工智能产业的成果转化需要做到专研专精，且需要熟悉项目管理、科学技术、市场营销和法律知识的复合型人才。这就需要科技中介做到了解市场，为政府、企业和科研院所提供支持，推动“产学研政”合作，同时提供技术供需服务，提高创新意识，替政府机构把关，助力成果与金融投资结合，搭建成果与产业化的桥梁，满足科技成果转化需求。

加强产学研政合作，推动校企共建科研实验室，发展新型研发机构。推动科研院所、高校和企业合作，用各方资金建设专业化科研实验室，为科研人员提供专业化工作环境，吸引高科技人才和企业，促进区域创新孵化园发展，打造新型研发机构。新型研发机构初期依托政府扶持生根发芽，通过申请纵向课题、开展产学研合作，持续研发高水平科技成果，发掘孵化培育高成长性企业实现良性循环。

建立知识产权价值评估体系，从技术价值进行技术发展趋势、核心专利解析和主要竞争对手分析，从法律价值进行权利有效性审查、权利归属审查、知识产权纠纷调查和其他风险因素分析，从市场价值角度进行成熟度和可实施性评估分析。

五、结论

综上所述，科技成果转化是实现科技创新和经济社会发展的重要环节，但我国在这方面还存在诸多问题和挑战。为了更好地监督和评估成果转化，促进成果转化向好发展，本文以成果问效跟踪机制为研究对象，通过分析成果转化机制的需求给出了跟踪问效机制的相关建议。在跟踪问效机制实施基础上，本文将科技成果政、研、校、企多方协同评估机制作为整个研究的核心，以此挖掘具备实际社会经济价值的课题，培育有实际市场前景的科研成果、扶持有实际产业化创新能力的创业实体、促进人工智能产业的高速发展。