供应链视角下产品质量风险形成与传导研究

2023-02-04郭宏杰鞠英杰刘志千张秋霞韩子田

中国标准化 2023年5期

郭宏杰鞠英杰刘志千张秋霞韩子田

摘要：如何识别市場机制下各种产品供应链中的潜在风险并制定行之有效的质量安全风险市场监管制度，是我国市场监督管理部门必须予以解决的重要难题。本文从供应链角度出发，研究基于供应链的产品质量风险影响因素和形成过程，分析产品质量安全风险要素识别和传导路径，以期共同构建可靠的产品安全质量监督体系，将产品质量安全防患于未然，充分发挥市场监督管理部门的监督职责。

关键词：供应链，产品质量，体系

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.05.041

0 引言

近年来，随着市场经济的蓬勃发展，我国逐步引导实施高标准市场体系建设行动，健全市场体系基础制度。在《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中明确提出，要坚持平等推入、公正监督、开放有序、诚信守法，形成高效规范、公平竞争的国内统一市场；同时也要健全党统一领导、全面覆盖、权威高效的监督体系，形成决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制。市场监督管理部门作为联系高效监督体系和规范市场经济的联系纽带和有效实施主体，负责应对突发安全事件、重大舆情事件以及其他突发事件开展的应急预防、应急响应、应急处置和恢复等监督管理工作。其中，突发安全事件主要包括食品安全、特种设备安全、产品质量安全和药品及医疗器械安全等事件；重大舆情事件包括消费维权、安全担忧、造谣诋毁、监管作风等。近年来，我国食品和产品质量安全问题频发，消费者对其质量安全的关注也日益高涨。为此，也引发了国家和各省市市场监管部门对产品的质量安全、食品安全监管模式等方面的思考，从全系统供应链视角出发，分析质量安全风险影响因素与形成过程，进行质量安全风险要素识别与传导路径分析，并在此基础上构建基于供应链的产品质量安全风险市场监管制度和标准，为完善我国市场监督体系，规范市场监督标准提供有效支撑。

因此，本文以市场监管部门重点监管的特种设备为例，根据风险识别原则对特种设备质量安全风险的影响因素进行分析，识别与分析特种设备质量安全风险要素与传导路径，确定风险控制的关键点，在准确把握供应链风险的基础上，提出有效的市场监管制度和标准构建方法。

1 基于供应链的特种设备产品质量安全风险影响因素与形成过程

1.1 基于供应链的我国特种设备质量安全风险的运作分析

市场监督管理局在特种设备安全方面的职责是：负责特种设备安全监督管理。综合管理全市特种设备安全监察、监督工作，监督检查高耗能特种设备节能标准和锅炉环境保护标准的执行情况。特种设备从生产到使用是一个复杂的过程，也是一个典型的供应链问题。质量安全风险可能会随着特种设备在供应链上的流动而传递到下一环。

已有学者对特种设备质量安全风险关键影响因素进行了分析并取得一定成果，但本文将从供应链角度出发，从特种设备供应链上的特种承压设备安全监察、特种机电设备安全监察、市场秩序监督管理、消费者权益保护、应急和督察等环节以及政府监管来分析我国特种设备质量安全风险的影响因素。

（1）特种承压设备安全监察

贯彻落实锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道等承压类特种设备安全监察的法律、法规、规章和技术规范；组织承压类特种设备生产、使用、检验检测环节的监督检查和风险管理工作；制定市级承压类特种设备应急救援专项预案，依照专项预案组织承压类特种设备应急事件处置；依法组织调查处理承压类特种设备事故并进行统计分析；推动特种设备安全科技研究并推广应用。

（2）特种机电设备安全监察

贯彻落实电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、大型游乐设施及客运索道等机电类特种设备安全监察的法律、法规、规章和技术规范；组织机电类特种设备生产、经营、使用、检验检测环节的监督检查和风险管理工作；制定市级机电类特种设备应急救援专项预案，依照专项预案组织机电类特种设备应急事件处置；依法组织调查处理机电类特种设备事故并进行统计分析；组织实施高耗能机电类特种设备节能监管工作；推动特种设备安全科技研究并推广应用。

（3）市场秩序监督管理

研究建立规范市场秩序的体系、制度和机制，并组织实施；指导查处特种设备无照生产经营和相关无证生产经营行为；依法组织实施合同、拍卖行为的监督管理，负责指导管理动产抵押物登记；协助开展社会治安综合治理工作，协助相关主管部门对市场主体安全生产的监督管理工作。

（4）消费者权益保护

拟定保护消费者特种设备质量安全方面的权益的具体措施、办法；指导12315消费者申诉举报指挥中心消费者咨询、投诉、举报的受理、处理和网络体系建设工作；组织指导查处侵犯消费者特种设备安全合法权益的案件；指导特种设备消费者权益保护组织开展消费维权工作。

（5）应急管理

组织协调市场监督管理方面重大特种设备安全事故的应急处置、调查处理，以及相关舆情信息的收集、监测、分析、上报工作，监督事故查处落实情况；研究制定特种承压设备、特种机电设备等安全应急预案并组织实施，组织实施应急演练和培训；起草相关应急管理制度和具体工作方案草案。

（6）督查

拟定督查督办特种设备安全工作制度并组织实施；负责有较大社会影响或跨区域特种设备安全大案要案的督查督办工作；指导市场监管综合执法和综合执法队伍规范化建设工作。

1.2 基于供应链的我国特种设备质量安全风险影响因素分析

在特种设备安全事件方面，以2018年为例，有80%主要发生在使用环节，其次为维修检修环节，约占11%。事件本质为事故或技术灾难，多为安全生产事故，其中违章操作和操作不当约占70%，制造、安装、运行质量隐患约占2 0%，非法制造、安装、修理、使用等行为约占10%。特种设备按工作原理分为承压类和机电类。2018年承压类设备事件数约占15%，主要表现为爆炸、泄漏着火等，事故损害多呈群体性特征，伤亡率较高；机电类设备事件数约占85%，主要表现为倒塌、坠落、撞击、剪切及故障停运等，起重机械、场（厂）内机动车事件率较高，事故损害兼具个体或群体特点，多为困人事件，但也偶发恶性伤亡事故，伤亡率总体相对较低。

特种设备安全不仅涉及安全生产还关系到人民群众的生命财产安全，是社会公共安全的重要组成部分。特种设备种类多，总体呈现分布范围广、安全隐患多、事故影响大等特点，尤其是一些锅炉、压力容器和电梯等不仅数量较多，而且也存在巨大的安全隐患、收到投诉数量最多。作为市场监督管理部门，面对快速增长的特种设备保有量要更好地进行监督管理，保障特种设备安全运行，严防事故发生。基于此，本文在考虑特种设备供应链环节特征的基础上探究特种设备在不同环节出现的风险因素，如表1所示，具体包括特种设备生产和加工环节的风险、特种设备经营环节的风险、特种设备安全监察的风险、特种设备安全抽检与检测环节的风险和特种设备使用的风险。

1.3 基于供应链的特种设备质量形成过程

在精确分析特种设备供应链风险形成因素的基础之上，研究市场监管的对应服务，包括特种设备生产安全监督管理、特种设备经营安全监督管理、特种设备市场安全监督管理、特种设备应急管理与督察等环节，结合特种设备所处阶段和市场监管所处流程，研究特种设备安全风险形成过程，提取特种设备安全风险链。其中在特种设备生产与加工环节主要有不具备生产资格、专业技术人员不具备、原材料不合格和生产环境不合格等风险；在特种设备经营环节主要有不具备经营资格，特种设备安全技术档案不合格，储备场所不合格等风险；在特种设备安全监察环节主要有缺乏经常性维护和保养，缺乏安全附件和保护装置检修等风险；在特种设备使用阶段主要有缺乏使用登记，未建立事故应急专项预案和使用不合格特种设备等风险，具体如图1所示。

2 基于供应链的特种设备质量安全风险传导路径分析

特种设备供应链涉及特种设备生产与加工、特种设备经营、特种设备安全监察、特种设备安全抽检检测和特种设备使用等一系列环节，其中每个环节的风险因素都会对特种设备质量产生很大影响，特种设备质量安全问题会沿着供应链在各环节之间传递。

本文所分析的传导路径，即基于特种设备供应链的安全风险传导路径，是特种设备质量安全风险最常见的传导路径。在上述特种设备供应链上，特种设备质量安全风险传导路径分为如下环节：①特种设备生产与加工；②特种设备经营；③特种设备使用；④特种设备使用。

特种设备质量安全风险按照如上1->2->3->4的路径，从供应链上游通过各个环节向供应链下游进行传导，与特种设备的流向一致，当产生特种设备产品质量安全风险问题风险源释放时，特种设备产品质量安全风险顺着产品供应链逐级递增，最终到达消费者时风险将达到整条供应链上的最大值，同时，每个流程环节中的风险也会存在相互影响并起到传导作用。因此特种设备产品质量安全监管在整个产品供应链中扮演着重要的角色。从产品安全监管的整体上看，不管是特种设备产品供应链上哪个环节出现问题，只要在这个环节及之后的任何一个或几个环节中发现问题并进行处理，就可以避免具有安全质量风险的特种设备出现在消费者的使用环节中，而这也正是监管方的根本目的所在。

因此，本文基于以上分析，结合系统动力学的反馈原理构建正负反馈回路，分析以特种设备为例的供应链风险监管传导机制，利用系统动力学仿真软件VensimDSS构建特种设备供应链风险监管的传导路径模型，如图2所示。

3 基于供应链的产品质量安全风险市场监管制度構建

3.1 建立规范“统一标准”

探索“智慧监管”模式的思路就是以“标准化”推进“信息化”，建立食品药品监管信息化标准体系。省、市、县各级系统按照“统一标准”建设，实现数据沟通共享，走出“数据孤岛”。江苏、山东等省市先行建立健全信息化标准规范体系进行规范数据的统一范式。由此可见，信息标准规范体系是“智慧监管”的必备条件，构建智慧的监管系统必须构建数据交换标准、公共服务接口标准和技术指南等标准规范。各业务系统需要“统一标准”，统一应用入口，建立统一的信息访问渠道，通过将内部和外部各种分散独立的信息组成统一的整体，这样实现各类业务软件的互联互通。

3.2 建立特种设备数据中心

建立特种设备数据中心。各地都正在研究“大数据”技术在监管工作中的应用，均建立了以大数据为核心技术的“数据中心”。因为大数据可以帮助政府在监管过程中摒弃经验和直觉，通过各个领域获取的实时信息，及时掌握社会某一领域的趋势或更全面地了解某一事件的进展，从而做出更科学的决策，并对未来做出更准确的预测，提高应急响应能力。但是进度不一，这样难免造成信息不对称。因此，国家要统一部署，统筹各省市场监管部门建设一个包含分析系统、风险预警系统、应急指挥系统等子系统的“数据中心”，利用“智慧大脑”的支持，为全国特种设备智慧监管工作提供全方位的支撑。

3.3 加强信息系统日常维护和修复

数据信息系统是智慧监管的核心和大脑，需要传感技术、通信技术、计算机技术、管理科学等综合手段的支持，对整个特种设备信息采集、信息整合、信息呈现、信息反馈等影响重大，与数据中心建设、发展和维护目标是一致的。一旦信息系统出现瘫痪，或者信息出现错乱，则会影响整个省乃至全国的特种设备监管，严重影响安全生活。因此国家要统筹兼顾，将任务分配给每个省市场监管系统，层层落实，督促全面采集应有的数据，在开始建设时做好数据的全面采集工作，中心建成后要落实专人，落实资金进行定期维护，确保数据准确性，只有这样才能更好地发挥智慧监管的作用。

4 结语

本文对以特种设备为例的产品质量安全风险的影响因素与形成过程进行了分析，同时识别了质量安全风险要素和传导路径，主要从供应链风险源分析角度展开。而通过准确识别和分析产品供应链风险源，能帮助制定行之有效的市场监管制度，充分发挥市场监督管理部门的职责有效性，有效促进十四个五年规划和2035年远景目标的尽快实现。

参考文献

[1]成都市市场监管局课题组.健全市场监管领域新型监管机制的实践与思考[J].中国市场监管研究，2021（7）：45-48.

[2]席涛.市场监管的理论基础、内在逻辑和整体思路[J].政法论坛，2021，39（4）：71-85.

[3]甘霖.顺应市场监管新形势推进智慧监管新发展[J].中国市场监管研究，2020（9）：6-7.

[4]傅永生，韩玉斌.新形势下如何发挥特种设备安全监管新作为[J].中国质量监管，2020（8）：64-65.

[5]肖依永，常文兵，张人千.基于质量供需链的质量风险传递模型研究[J].项目管理技术，2009，7（8）：13-18.

[6]程国平，张剑光.基于产品基因理论的供应链产品质量风[6]险传导研究[J].改革与战略，2009，25（7）：145-148.

[7]顾力刚，高滔.供应链质量风险的应急管理研究[ J ] .标准科学，2009（5）：4-7.

作者简介

郭宏杰，高级工程师，主要从事标准计量、特种设备安全监管工作。

鞠英杰，博士研究生，主要从事物流管理与工程研究工作。

刘志千，通信作者，硕士研究生，工程师，主任，主要从事标准化和区域经济研究工作。