基于技术成熟度曲线的标准化与技术创新的互动关系研究

摘 要：本文剖析了标准化与技术创新的互动关系，引入技术成熟度曲线概念，探索技术创新不同阶段的标准化工作，提出了改善标准化创新发展生态、健全企业标准竞争机制、发挥标准化机构专业作用的建议，为以标准化为发力点，助推技术创新迭代升级提供参考。

关键词：标准化，技术创新，技术成熟度曲线

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.17.004

Study on the Interaction between Standardization and Technological Innovation Based on the Hype Cycle

YAO Bing

（AVIC China Aero-polytechnology Establishment）

Abstract： This paper analyzes the interaction between standardization and technological innovation， introduces the concept of the Hype Cycle， explores the standardization work in different stages of technological innovation， and puts forward suggestions to improve the standardization innovation development environment， improve the enterprise standards competition mechanism， and give full play to professional role of standardization institutions， so as to provide reference for taking standardization as a engine to boost the iteration and upgrading of technological innovation.

Keywords： standardization， technological innovation， the Hype Cycle

0 引 言

伴随新一轮科技革命和产业变革的深入发展，标准已成为全球技术竞争的新焦点与科技创新的助燃器。通过“标准武器化”构筑技术垄断性竞争优势，催生技术创新的迭代升级，已成为西方国家保持优势地位的战略手段之一。2016年，美国国家标准与技术研究院（NIST）发布了《智能制造系统现行标准体系》报告，通过标准确定了智能制造系统技术蓝图，进而推动关键技术实现和发展，最后反哺关键技术并迭代完善技术标准体系，形成标准与技术创新互相促进的整体闭环[1]，极大支撑了美国智能制造业的全速发展。

标准化是技术创新的推动力量，也是确立和巩固大国竞争优势地位的战略资源。近年来，我国高度重视标准化与科技创新的互动发展。2021年，中共中央、国务院印发的《国家标准化发展纲要》提出推动标准化与科技创新互动发展，以科技创新提升标准水平。《贯彻落实<国家标准化发展纲要>行动计划》提出加强标准化与科技创新有效互动。国家《科学技术进步法》规定“国家推动科学技术研究开发与产品、服务标准制定相结合”，要求“引导科学技术研究开发机构、高等学校、企业和社会组织共同推进国家重大技术创新产品、服务标准的研究、制定和依法采用”。

国内外学者对标准化与技术创新的互动发展开展了先期研究，但主要集中在标准化与技术创新的关系研究、现状分析和具体领域方向探索等方面，尚未从技术成熟度曲线的角度出发，剖析技术创新的不同阶段与标准化的互动关系，本文聚焦于此，结合技术成熟度曲线（Hype Cycle），分析技术创新不同阶段的标准化工作，为挖掘标准化助推技术创新潜力，推动标准化与技术创新互促发展提供理论支持。

1 概念和内涵

“创新”（Innovation）作为一个经济学概念，源自美籍奥地利经济学家熊彼特（J·A·Schumpeter）于1912年发表的《经济发展理论》，认为“创新”是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特正是通过分析创新过程的发展来解释资本主义经济繁荣、衰退、萧条和复苏的周期过程，并认为决定这个周期过程的主要因素便是技术创新[2]。技术创新是指从一个新的技术思想的形成，到研究、开发、制造，直至第一次商业化应用等系列技术经济活动的过程。技术创新是根本，技术创新像一部发动机，它能带动企业的管理创新，促进体制创新、组织创新和观念创新[3]。

标准是指为了在一定范圍内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件，而标准化是指为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动[4]。标准的本质是科学、技术和实践经验的总结，标准已成为企业乃至国家之间技术与市场竞争的强大武器和核心资源，也是传导市场信息、促进研究开发和技术进步的重要动力和纽带。

标准化是技术积累的重要工具，是提升技术创新效率和搭建创新扩散平台的有力手段。技术创新是实现高质量增长、推动产业升级发展的核心内驱力。本文从创新的根本——技术创新的角度出发，进行系列探究和分析。

2 标准化与技术创新关系研究

标准化在技术创新与演进过程中发挥了重要作用。一方面，标准化正向推动技术创新的发展，标准化通过约束技术的多样性，加速技术扩散和转移，提高技术创新利益，降低新技术的信息不对称和减少交易成本等四个方面[5]，将不同组织进行的不同的技术创新同步化，形成系统性的技术创新，正如波纹同步化形成波浪一样，标准化为技术创新提供了系统基础，使得分离的技术创新能够在系统中共同作用，促进技术创新迭代向前[6]。另一方面，标准化某些时候也会抑制技术创新，如果一个次优的产品或技术成为标准，随之而来的正反馈效应将把整个市场锁定在次优的路径上，阻碍了技术创新，例如QWERTY键盘。

总体而言，标准化是促进技术进步的重要手段，标准的发展与标准水平的螺旋式上升以科技进步为基础，技术创新直接推动了标准的发展，而标准在一定程度上又促进了创新技术的推广和应用。标准化对技术创新过程的适应如图1所示[7]。标准化是一个持续改进、不断优化的过程，技术创新的迭代发展依赖于现有标准成果的积累和输入，而标准共同使用或重复使用频数的增大又加速了技术、经验的优化及技术创新的发展。

3 基于技术成熟度曲线的标准化工作分析

作为新兴技术发展分析和管理决策的参考工具，技术成熟度曲线反映了某项新技术从诞生到逐渐成熟的动态过程，同时具有对该技术的发展周期进行评估的预测功能，其特征曲线如图2所示。横坐标轴表示成熟度随时间变化的不同阶段，纵坐标轴既表示技术创新在市场信息、公众舆论和新闻报道中体现出的热度，即技术可见度（visibility），也表示社会对技术创新未来发展的期望值（expectation）。技术成熟度曲线一般将技术发展周期分五个阶段，如表1所示。美国著名信息技术研究与咨询顾问公司高德纳（Gartner）自1995年以来，每年都会发布新兴技术成熟度曲线报告[8]。

标准化过程本身就是技术发展过程的积累和总结，标准化使得技术的创新原理和路径得以有效确立和应用[9]。标准的“制定—实施—修订”过程，恰是技术的“创新—普及—再创新”过程。新兴技术的发展周期与相应的标准化活动在技术成熟度曲线中得以很好的表达。

技术触发期，此阶段为新技术发展初期，商业可行性尚未得到证明，主要为科研探索阶段。伴随新技术概念的产生，相应标准化需求被发觉，标准立项建议被提出。此阶段一方面应鼓励有关科研院所、社会团体、企业等组织围绕新技术不同层级、不同重点的技术需求，提出基础共性和关键技术的标准项目建议，对标国际技术发展，抢占标准立项先机，为后续提升产业竞争力奠定基础；另一方面应明确不同层级标准的制定范围，标准化技术组织和有关部门把好标准立项关，可有效避免新技术标准的交叉重复或矛盾。

在期望膨胀期，经过技术触发期的积累和不同组织社会资源的投入，此阶段基本结束了标准缺失的状态，但标准质量参差不齐。此阶段应鼓励各机构组织在标准制定过程中，把握标准关键技术指标的科学性和先进性，保证标准技术内容质量，充分发挥标准化在推动技术创新中的作用，以标准优势带动和巩固技术优势，促进标准和技术创新的研发互动和迭代上升。

在泡沫谷底期，随着相关产品或技术的优胜略汰，标准之间竞争结果也逐渐显现，随着技术的普及和发展，适宜的标准在市场竞争中逐渐被接受和认可，标准化机构在标准体系建设和标准优化方面布局和发力。此阶段有关部门、科研院所、社会团体宜围绕新技术发展关键领域和重点方向为发力点，依托技术发展基础和实际经验，探索建立多维度、广覆盖的标准体系，成体系推进新技术标准的发展，同时以标准为切入口，为技术创新的突破方向提供依据和参考。

在稳步复苏期，经过前三个阶段的竞争，被市场认可的技术逐渐占据优势，对应的標准也逐步占据主导地位。随着技术的不断发展和进步，标准的不足之处在实施过程中被发现，标准进一步完善的方向和建议也被提出，此阶段标准化机构应及时开展标准修订工作，经过修订后的标准适用性也会进一步增强。

在生产高峰期，新技术已作为成熟技术被广泛使用，标准在这一阶段被广泛实施应用，而标准的实施又进一步促进了新技术的规模化普及。此阶段，标准化机构可以依托产业技术较好的产业集群，开展调查研究和需求发掘，探索新技术未来发展趋势和潜在需求，助力新一轮的技术迭代和技术突破。

4 有关建议

基于技术成熟度曲线的标准化工作阶段性分析，以标准化为发力点，推动技术创新的迭代升级，形成标准化与技术创新的良性循环，有关建议如下：

（1）改善标准化创新发展生态。针对市场需求迫切的新兴技术，探索建立“技术研发——标准研制——知识产权保护——市场化发展”的协同发展模式。通过搭建技术服务平台、建立产业合作联盟等方式，提高标准化机构、科研院所、企业的信息共享及工作对接的频数和效率。建立配套激励政策，鼓励企业等科技创新主体将先进技术和优势成果以标准形式输出和固化。以政策文件或市场激励为牵引，依托技术平台或产业联盟，加强标准化机构、科研院所等标准化技术单位对科技创新主体标准生成过程的指导、支持和服务力度，促进优势技术与标准化快速衔接。

（2）健全企业标准竞争机制。健全企业标准竞争制度，面向新兴技术或有潜在技术突破的高科技领域，鼓励开展对标达标工作。通过已发布标准的技术指标与国际国内先进水平的比对分析及先进标准培育计划，挖掘标准潜力，提升标准技术内容的先进性，保证标准供给质量水平，建立技术创新与标准化工作的良性循环，促进形成具有核心竞争力、高附加值和自主知识产权的创新性产品和技术。

（3）发挥标准化机构专业作用。充分发挥标准化机构在标准体系建设方面的优势作用，重点考虑新技术发展关键领域和重点方向的标准规划和布局，以标准为切入口，探索技术创新突破点。加大新技术标准实施效果的跟踪和评价力度，适时提出新技术标准修改和完善建议，提高标准的适用性和持续竞争力。加强标准化机构“标准化+技术”复合人才引育力度，建立技术-标准-产业的人才交流通道，打造服务于标准化与技术创新双螺旋发展的核心内驱力。

5 结 语

标准化是技术创新的推动力量，标准化在加速技术创新、引领科技进步方面的作用日益凸显。以标准优势带动和巩固技术优势，促进标准化和技术创新的研发互动和迭代上升，对促进形成具有核心竞争力的创新性产品和技术的重要意义日益明显。当前，标准化与技术创新协同发展的工作模式还处于探索阶段，本文分析了标准化与技术创新的互动关系，引入技术成熟度曲线概念，探索技术创新不同阶段的标准化工作，提出了改善标准化创新发展生态、健全企业标准竞争机制、发挥标准化机构专业作用的建议，有助于更加科学准确地把握标准化在技术创新过程中的推动作用，为撬动技术创新不同阶段标准化的工作力量，促进标准化与技术创新的迭代上升提供研究基础和参考依据。

参考文献

[1]王超群.科技创新领域标准化初探[J ] .中国标准化，2023（3）：42-47.

[2]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998：15-16.

[3]李春田.标准化概论（第六版）[M]. 北京：中国人民大学出版社，2014：296.

[4]李春田.标准化概论（第六版）[M]. 北京：中国人民大学出版社，2014：9-10.

[5]孙秋碧，任劭喆.基于技术标准化的技术创新演进路径构建与协调[J].求索，2013（10）：1-4.

[6]高俊光.面向技术创新的技术标准形成机理[M].北京：经济科学出版社，2010：37-42.

[7]克努特·布林德.标准经济学[M].北京：中国标准出版社，2006：162-163.

[8]张学义，范阿翔.基于技术成熟度曲线的人工智能审视[J].科学技术哲学研究，2019，36（2）：14-19.

[9]于亚笛，杜永生，刘奂辰，等.基于技术成熟度曲线的新兴技术标准化发展过程研究[J].信息技术与标准化，2020（10）：38-40+45.

作者简介

姚冰，硕士研究生，工程师，研究方向为航空标准化。

（责任编辑：袁文静）