混合制所有制经济背景下档案管理主体性与主体间性研究

文/林俊 孙京殿（.航天推进技术研究院档案馆；.北京航天试验技术研究所综合档案室）

发展混合制所有制经济是当前我国全面深化改革的一个热门话题。现有混合制经济方面的研究大多是从组织间的视角来研究资源的，从档案管理的视角开展研究的却很鲜见。由于混合制经济增值的实现取决于合作各方供应链的关系，档案作为保障供应链有效运行的重要资源之一，其在混合制经济中也应具有一定的地位。笔者认为，混合制经济不仅是一种原有产权变化和企业资源所有权的再调整，也暗示着各企业间关系互动策略的差异。如何分配、调整组织内的档案资源，是档案管理部门亟需积极面对的问题。

一、研究背景

新兴产业的发展速度，将从根本上决定21世纪我国在国际市场上的地位和总体竞争能力。在经济全球化的今天，越是处于价值链高端，就越依赖于高速增长的市场空间来实现其价值转移和增值过程。全球化不仅是把双刃剑，而且是一把不对称的双刃剑。由于历史和现实的种种原因，全球化生产和经营的利益大多数被欧美发达国家占有，而把生产和竞争的成本大都压在了发展中国家身上。

发展混合制所有制经济（以下简称混合制经济），是我国在市场经济条件下发展社会生产力、搞好国有经济、巩固和发展公有制经济的重要战略部署。经过多年探索，我国政府认识到，作为我国所有制经济结构调整和完善过程中的新型经济形式，混合制经济是一种能够实现公有制特别是国有制与市场经济兼容、公有制与市场经济相结合的有效形式，通过国有企业转换经营机制，放大国有资本功能，借以提高国有资本配置和运行效率，促使产业主体或企业家群的出现，以实现各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展的目标。过去由于种种原因，我们错过了许多发展机会。目前我们正处在一个岔路口上：要么抓住这次机遇，并将其转化成经济上成功的新产品和服务；要么就去承担经济可能长期衰退的风险。

二、研究框架

对于现代企业来说，包涵档案资源在内的知识已成为除人、财、物之外的又一重要资源，并且这种资源相对传统资源，理论上可以持续不断获得。它将极大充实企业的竞争优势，甚至被视为企业现有的、唯一未被有效开发的竞争优势来源。混合制经济使得资源和能力的获取从企业内部要素，延伸为企业间关系驱动能力的获取。由于混合制经济是企业在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时，在一段时间内协作从事技术或产品研发，在实现共同的研发目标的基础上实现各自商业目标的合作经营方式，所以，在这种经营方式大环境背景下，必然会引出如何提升档案管理水平的问题。

技术创新对于经济的重要作用已是毋庸置疑。技术创新虽然是主体，但是档案作为无形资产在引导企业进行技术创新方面也发挥着巨大作用。正如国外学者Luetal.认为，只有将其无形资产配置在众多市场的企业才有可能实现他们的最大价值。由于混合制经济不是基于对原有产品的改进，而是新的尝试和创造，它更趋向于长期导向。以企业经营为例，其未来可能合作的目标组织，必须符合企业自身的发展战略和长期规划。从资源的视角来看，资源理论将企业资源定义为附属于企业拥有，但在价值创造中却不只局限于这种边界内。由于合作伙伴往往处于非核心位置，这种地位悬殊导致资源获取、运用及其对企业的影响存在着巨大差异。因为以“多元对接”勾勒出混合制经济的“经络”，是以“利益”“规则”“效率”的“三位一体”支撑起其发展的“骨架”，通过对各主体间的资源协调构建，才赋予混合制经济的生命力。由于混合制经济并不是单方向的，各参与企业必须提供相应的服务或资源满足企业的发展方向。只有当对方拥有稀有、高附加值、仿制和替代成本高昂的关键资源并愿意予以共享时，对方才可能获得组织内部资源。因此，混合制经济的良性发展是有条件的。

首先，无论是主企业还是合作伙伴，其均需要拥有关键资源。资源已成为吸引合作伙伴的重要手段，同时是确保自身在混合制经济中生存地位的保障，并以此获取必要的发展空间。由此，主企业需要准备一定的资源成本吸引其他合作方一同参与到创新活动之中。同样道理，合作伙伴也需要配备相应的资源，通过吸收外部资源强化自身创新资源，掌握技术主动，以便从中获利或保障自身的位置。再者，取得预期绩效是混合制经济的共同前提。预期绩效是建立在合作关系或遵守利益的基础上，认知到彼此之间具有相关或相同部分的利益。而能够预期到的收益是创新采纳中最根本的作用因素。

由此可见，能否成功获取资源，已成为企业成败的决定条件。档案是重要资源之一，其不仅是混合制经济的重要基础和工具，而且也是推动混合制经济的开展和服务转型的动力。

如今，档案资源的重大经济社会价值，已不再主要依托于档案管理规章制度所赋予本体的封闭管理和独占使用的能力，而是源于合作伙伴围绕合作项目共同发掘使用档案所带来的巨大收获。这种改变使得档案管理核心要素不再局限于知识资源保护和确保资源收益的独占性，其管理的重点从主要关注归档文件的收集与保管，向如何动态结合企业开发策略与资源管理方向发展。那么，如何理解档案管理与研发的关系呢？前者着重于技术匹配性，也就是有效地做好档案管理要求做的事情；后者强调演化匹配性，也就是在时间纵向上适应外部环境以获取持续的生存，更强调一种由外到内的导向。

众所周知，技术创新是有路径的，档案管理模式也是有选择策略的，选择混合制经济档案资源管理模式的重要依据是多样化、可选择和可调控。从目前我国技术水平大背景出发，这种选择应该是建立在合作者参与整个创新过程基础上的，档案管理部门可根据不同的选择策略，优化组合馆藏资源，与项目创新合作需求无缝链接，从而实现彼此之间合作的“最大公约数”。

三、如何应对挑战

时代发展、现实需要，使得档案资源价值的多重性和差别性更加显著。轻重、主次区分的责任主体是谁？区分价值重要与否的选择如何做出？当前档案资源价值层次尚不明朗，同时，档案资源的总体基数之大，实在超出现有档案管理的供应和管理能力范围之外，这意味着档案资源的有效提供出现了瓶颈。这主要是由于合作项目活动的专业化、探索性和复杂性，合作共同体之外的人员对其难以把握。而混合制经济档案的归属（提供）也并非像有的学者提出的“企业档案处置的实质是企业档案信息资源重新配置”。同时，档案资源天生具备共享性，一旦公开，便丧失了再次生产的必要。档案的稳定持续特性与档案管理的妥协适应特性从来都是难以调和平衡的，此外，档案管理往往习惯于内视自己的工作氛围，不善于主动参与企业的业务活动，未注意到此业务活动恰恰是影响企业与档案工作发展的根源因素。

综上所述，混合制经济档案资源共享的实现受多种条件因素的影响限制，决定了其共享过程不可避免是复杂的，其最终结果也将是不确定的。由于提供与控制也是一对利益追求相对立的权益，档案资源既不能简单地提供，更不能纯粹地控制，其必须在提供与控制之间寻找平衡。这就是当前档案资源供与求的客观状况，也是档案管理的难点所在。对此，需要在档案管理层面上加以适当的调整。

（一）主体适应性

由于高度的自主性、专业性，以及探索性所带来的过程复杂性和产出非线性的模式，并不是我们档案管理部门所熟悉的无障碍接受模式，不确定性（对特定行为的后果与影响缺乏认识）与含糊性（在该做什么的问题上模棱两可、含糊不清）始终会伴随着档案管理部门。这是由于在提供档案资源时，一方面，由于突显了主体资源配置的完整系统，不可避免地会触发主体之间多元化的资源需求、预期效益和目标靶向；另一方面，需要在各主体间划清彼此边界后，形成各自之间的一个调整领域。对此，要成功地应对不确定与含糊性，就必须密切关注环境因素的改变，并有针对性地做出调整。在垂直方向上，应该制订资源服务的时间或流程图，定义和把握当前需求、局部和整体需求之间的差异。在水平方向上，在明确职能归属的基础上，落实权责，做到实际需求与档案管理能力相匹配。鉴于混合制经济的复杂性和不确定性，对知识投入、更新的速度频率加快，档案管理部门要从整体把握合作需求，只有档案价值能够被充分有效利用，才能最终增值。而在这一过程中，档案管理部门更应关注具体的做法，要打破传统层次组织的框架，将馆藏档案资源应用到合作项目中，为满足和提升项目的预期绩效做好准备。档案管理部门唯一能做的便是“时刻准备着，要时刻为下一个需求优化和创新”。正如国外学者迪德所说：“把不同的知识体系综合处理转化成一次成功的创新，此过程是在很不确定的情况下进行的。但我们能做到的也只是提供知识资源来减少不确定性，这是一条定律。”

（二）主体间交互设计

仅仅有适应性的主体，而主体间没有足够的交互，也难以展现复杂的行为。而涌现现象也不可能发生在分隔的世界中。档案管理部门的首要任务，就是根据业务需求和用户习惯提供档案资源。共享只有建立在双方相互认同的基础上，从“可用性”和“用户体验”两个层面上进行分析，取得对方认可后，才能向对方有效提供自己的资源。由于主体间关系与许多异质资源相关联，其合作的过程，也需要相互学习探索，合作预期收益的不确定，使其更趋向于长期导向。由此得出，预期收益是合作中的一个重要自变量，其是由投入与投入的预期收益率决定的。

那么，档案管理部门在初期如何控制资源合作程度呢？根据国内学者研究发现，企业合作各方对控制合作比例都非常慎重，它们会根据自身的资源需求和支持能力，选择控制在20%至40%之间的合作比例，其中新技术引进时控制在20%至30%之间，为加强互补资产引进则控制在30%至40%之间。这样设定是由于企业既要集中大量资源投入到重大技术研发合作项目上，同时在合作时也要尽量防范技术泄露等风险。随着各个主体间的相互作用不断增强，灵活性不断提高，控制比例提升的可能性才不会不断增大。一味地注重“获取”并不能促使资源流向企业，而注重于“奉献”才能创造出资源并使资源流向企业。同时，主体间交互活动中知识的活动量的增加也存在上限和下限。只有合作主体间都达到某一个稳定点，各方友好程度达到稳定点，这时，项目中的知识活动量是最佳的，此时为最适合跨组织合作创新的状态，也是我们档案人员收获成果的时机。

四、结语

混合制经济发展可能有利于企业档案资源的合理配置，抑或可能由于处置不当，造成企业档案资源的流失、泯灭。因此，既要做好自身的知识产权保护，又要保证有效的资源流动；既要做好当前管理体制下的档案资源服务，又要在市场经济杠杆下推进档案资源价值最大化。过去档案管理部门可以以“涉密”理由打造档案资源的“马其诺防线”来帮助抵御竞争对手冲击，在竞争日益激烈的知识经济时代，档案管理不再仅仅是企业知识资源管理、知识产权保护的一种机制，更加注重档案利用激励机制的开发，通过档案利用的内在机制的重构，重在盘活档案馆藏存量，使混合制经济协调发展。当前中国对于混合制经济档案管理的研究还相当缺乏，特别是如何深化支持与控制混合制经济档案的管理也有待进一步的研究。