招标的前期策划与风控管理探讨

胡文凯 大庆油田工程建设有限公司

当前工程市场日渐成熟的过程中，招标已经成为了必然步骤，通过招标工作的规范化开展，可优选投标方，实现项目的成本、质量和安全管理。由于每个项目都有各自的特点，在招标方面有各自的要求，市场上的工程企业发展水平参差不齐，一些工程企业并未掌握招标规范与标准，招标工作中经常出现问题。由于招标在项目中的重要作用，针对各类工程项目，应立足项目规模、特点与要求，重视招标的前期策划与风险管理，开展全方位的招标管理，提高招标规范性。

一、项目招标需坚持的原则

(一)规范性、组织性、程序性原则

任何类型、规模的工程项目，在实施招标时都应严格遵守国家的有关法律法规标准，参与到招标工作的责任主体，应按照规范性、组织性、程序性的要求展开工作，接受国家法律法规的监督，发挥法律的强制约束力，使招标流程、工作内容符合要求，严禁随意开展招标工作。

(二)公开性、公正性、公平性原则

工程项目的规模庞大，项目实施中涉及了多个参与主体，不同主体都有各自的利益追求，招标工作中需处理相互之间的利益冲突，维护各方利益，为达到这一要求，需始终坚持公开、公平与公正的原则，及时公布招标数据、开标数据与中标结果。对于参与到招标中的每个投标者，都应该一视同仁，确保他们在所获得信息一致的前提下，可保持招标市场上的良性竞争。

(三)一次性原则

工程市场上的投标工作，是非常严肃的环节，不论是招标还是投标交易，都只能一次实施，在递交了投标文件后，严禁再次对标书中的内容加以修改，也不得随意撤回。

(四)择优选取原则

招标工作的实施，就是要从众多优秀的投标者中选择出最适宜的。因此，招标应坚持择优选择，通过经济、技术等多方面对比，选定最佳投标人，使该投标人在承接了工程项目以后，可在规定的工期内，高质量完成施工任务。

二、工程项目招标管理存在的问题

(一)项目招标工作存在多方面行政干预

项目招标活动的实施中，往往涉及了多个主体，每个主体都有自己的利益追求，其中的个别领导，出于个人利益或者地方保护主义倾向，利用自身的职权或者影响力，强制干预了招标行为，这种行政干预，导致招标的公平性与公正性不够。在行政干预下，一些项目招标人的力量薄弱，不敢公然违背，导致招标工作未依据规定展开，影响了招标工作的整体效果。

(二)工程项目招标工作监管体系不完善

招标工作是一项专业且复杂的工作，涉及了很多细节性工作，为提高招标水平，行业内应建立完善的监管体系，对招标的全部流程、要素与主体都加以监管。但显然，我国的很多工程企业，在招标方面已经积累了相当多的经验，国家有关部门针对招标工作，却并未出台完善的监管法律体系，已有的监管体系不完善，存在很多问题，一些投标人、招标人在参与招标时，未严格执行这些监管体系，导致监管体系形同虚设，无法发挥应有的作用。

(三)招标人未对投标者实施全面调查与审核

就当前市场上的招标活动而言，许多都是委托招标代理机构来负责招标活动的，在此工作机制下，招标人往往未做好前期的调研工作，没有对投标人开展全面的调查，如不了解投标人的资质、技术情况、经济实力、财务情况等，未综合考虑投标人的具体情况，直接是以投标人所提交的投标文件为基准了解投标人的，这种情况下，可能对投标人的情况了解不够，影响招标工作开展。

(四)项目招标人过分注重标的价格

一些工程项目的招标工作进行中，招标人往往比较关注标的价格，通过这一方面的关注来降低项目成本，获得更大的经济效益。但如果在招标工作中过于关注这一方面的内容却忽略了其他方面，很有可能造成其额外的成本，影响项目效益，单纯追求过低的标的价格，不利于项目质量的实现。

三、招标的前期策划

(一)标书编制及审查

针对项目招标工作，标书编制与审查是重点性的部分，编制出来的标书实际上代表了业主方的意图与要求。

1.自带方案招标

对于市场上的前期临建、砂石料混凝土加工等工程项目，在招标过程中可选择自带方案招标的方式，主要是因为这类型项目的时间紧、任务重，为在规定的时间内完成建设任务，需利用施工单位在长时间的项目实施中积累下来的经验、累积的设计资源，以加快前期筹建步伐。招标文件中重点要保障技术参数的科学设置，评标环节以技术方案的优劣、技术性与经济性的对比为参考。

2.项目前期监理标与主标监理

(1)项目前期监理

在项目起步阶段，针对前期监理招标方案，主要为一标一议，在这种情况下，可能引起施工资源的浪费，人员分配不合理，需额外增加投入，项目实施中的协调任务艰巨。为解决这一方面的问题，项目的前期监理可采用统一招标的方式，对于工程量、技术要求不明确的项目，利用报费率、人年费方式，首先确定原则，以方便工程内容的增减，也就是一次性选定一家为所有前期项目的监理，时段为主标监理进场以前。

(2)项目主标监理

项目主标监理工作中，可引入公开招标或者邀请招标的方式，公开或者邀请符合资质的单位参与招标，但在此招标工作的实施中，不能将项目划分得过于零散，应按照一个工程一个监理的要求展开，使后续项目的实施中，各项工作的协调更为容易。以某一项目为例，此项目的布置紧凑，工期短，招标后选择了一个监理单位；但如果工程项目的规模庞大、工期长、涉及的专业多，则需要分段招标。

3.一标数包

一些工程项目的实施中，经常遇到几标工程量相互影响，但从专业上可划分或分段施工的情形，对于此类项目，为提高项目效率、质量，需由专业人员，对工程的规模和其他特点等展开详细分析，采取一标两包或者数包的招标方式，在此招标方式下，就是一次招标中可包含几个工作内容相对关联的项目，在文件中体现不同项目之间的关联性，注明拆分、主次关系，使业主方在施工团队的选择中，能从质量、安全、进度等多个角度展开评价与分析，从而优选出最佳的项目组合。

(二)招标控制价(或评标参考价)的编制

1.买方市场

工程项目的实施中，招标控制价的编制也十分重要，当市场供给不够、竞争激烈的情况下，不需编制招标控制价，需综合分析市场情况、当地的造价水平，确定一个合理的价格。

2.卖方市场

在市场饱和，企业与企业之间的竞争压力较小时，业主参考价起主导作用，以业主参考价为前提开展招标控制价的编制，在复合标底中适当加强权重，避免在招标过程中出现哄抬标价、围标等现象。招标控制价的编制过程中，需考虑的因素更多，如市场条件、地区造价、已实施项目的造价等，开展价格的调整。

(三)标书复合性鉴定

招标前期阶段的标书复合性鉴定上，需考虑商务条款、标书错误、报价原则、单价水平、总则项目、合理程度等，其中，总则项目中应分析新进场队伍的区别、新老项目中标是否有区别等。

四、招标的风控管理

(一)加强监督管理工作，减少行政干预

工程招标过程中经常会受到行政干预，这种干预影响了招标工作的高效实施，为全面提升整体的招标水平，需从根本上减少行政干预。工程项目中，招标者对投标者有自主选择权，在整个的招标工作实施中，应严格执行备案制度，保障一切招标工作都可遵循公平性、公开性原则，由专业部门完成招标工作的监管，如果存在行政干预的情况，需立即向有关部门反映，由更高级别的部门来处理。投标者应向招标者展示自己的实力，用自身实力和业绩赢得招标人的认可，获得工程承包权。招标人在招标工作的实施中，需将投标人的信用情况登记入册，持续关注投标者的行为，将主动权握在自己手中。

(二)提高人员业务水平，改进工作方式

工程项目的招标中，为提高招标工作水平，降低风险，需确保参与到招标工作中的全部人员，都掌握了招标工作规范与标准，具有极高的专业素质。从提升人员素质的角度来看，其对降低招标风险十分重要，建设单位要在单位内部，定期、不定期对有关岗位人员实施培训，在培训中向他们传授最新的招标工作规范、计价原则与标准，使他们在参与到招标工作时能充分发挥自身的专业优势。由于招标规范与标准是持续变化的，这些专业的招标人员在长时间的工作过程中，必须要有创新思维，可以将新理念、新技术应用于招标工作中，改进工作方法。

(三)完善招标文件编写，邀请专家审核

招标工作中的招标文件编写尤为重要，招标工作能否顺利开展，与招标文件的编写水平有着直接的关系。根据实际经验，招标文件与招标结果有着直接的关系，为保障招标文件的编写符合相应的标准与规范，应严格参考标准来编写，并邀请行业内的有关专家，对编写好的招标文件开展全面审核，审查文件中的内容是否完整、数据是否准确，避免招标文件中部分内容与工程实际情况不相符的情形。

(四)转变代理机构职能，树立良好形象

工程项目招标人在委托招标代理机构后，需与代理机构加强沟通与交流，让代理机构了解本工程项目的特点、招标人的招标内容、时间等，使招标代理可积极组织招标工作。为高质量完成招标工作，招标代理机构也需在日常的工作中强化对有关工作人员的培训，使他们可以在招标工作中保持正确的工作态度，具有良好的职业操守。

(五)促进招标行业自律，形成约束机制

招标单位的招标从业人员是负责招标具体工作的人员，他们的专业素质、职业道德素质关乎招标单位在整个市场上的形象，如果他们的专业素质不达标，或者经常违背职业道德，将很难在市场上保持良好的形象，单位内部需花费更多的时间与精力进行内部管理与监督。因此，对于每一个招标单位来说，都应该结合自身的实际情况，考虑个体差异，建立职业道德的自律或者其他方面的约束机制，由这些机制对招标从业人员的行为加以监管，使他们每个人都可以在参与招标工作时，在严格的约束下实施各项工作，保障各项招标工作的高效、稳步推进。

(六)严厉打击违法行为，责任落实到位

针对当前市场上的招标工作情况，一些个人出于自身的经济利益追求，往往会在招标工作中存在一些违法违规行为，这些行为不仅影响了本项目招标工作的顺利开展，也严重影响了整个招标市场上的秩序。因此，为实现招标的风险管理与控制，在招标工作中需严厉打击各种的违法犯罪活动，在每一次的招标活动组织中，都应该根据项目要求，细分各个主体、岗位人员的责任，通过责任的全面落实，使每个部门、岗位人员都可以严格按照招标工作流程，各自履行好各自的职责，减少招标方面的违法违规行为。

(七)确保招标形式与项目类型相符

每个工程项目都有各自的特点，针对不同的项目，招标工作要求、方法都存在一定的区别，如地下建筑与地上建筑的招标工作就有不同。因此，为预防招标过程中的风险，应保障所选择的招标形式能够与项目类型完全相符。在招标工作的实施中，应将工程根据性质或者规模等实施分类，从而有针对性地选择招标方式，市场上的一些招标活动，往往将不同性质的工程按照相同的标准进行了招标控制，在这一情况下，招标活动很难达到预期。为避免这一情况，需根据工程需求，选择恰当的招标依据，使后续的招标工作能顺利开展，招标形式的确定方面应参考国家相关部门出台的规范、政策，并考虑工程项目的具体类型。

(八)充分运用电子招标技术

信息时代到来后，信息技术的应用范围逐步扩大，在工程项目的招标工作中，不能再局限在传统的工作模式下，而应该紧跟信息时代下的要求，积极将信息技术应用于招标工作中。现阶段的一些工程项目，开始实施了电子招标，虽然电子招标体系还不成熟，但这一招标方式的应用实施，确实为招标工作带来了巨大的便捷，也可在很多情况下降低招标风险。电子招标技术下，利用大数据可对投标单位的资质、有关文件展开全面分析，明确不同投标单位的优劣势，对比不同的文件，根据对比分析结果，优选招标单位，使招标工作的实施中，可实现资源的合理利用。电子招标技术下，可对项目招标实施全过程的风险分析，如将电子招标系统与建筑材料信息价控制系统结合起来，系统化分析招标文件是否可行，避免在项目实施中出现低价竞争等恶劣行为。电子信息系统与招标文件结合起来后，能提升招标文件的编制水平，直接将招标文件中的有关数据反馈给评标委员会，利用大数据分析的方式完成评标，这种电子化、信息化的评标方式上克服了原先人工评标的诸多不足，大大提升了评标效率，也保障了评标结果的正确性。

五、结语

工程项目的实施中，中标是一项关键的任务，由于招标的难度系数较高，经常会遇到各种问题，影响了招标工作的顺利实施。因此，招标人在招标活动的组织中不仅要重视前期策划，更需注重风险管理与控制，为招标活动的实施创造良好的条件。