“双一流”建设背景下学术型研究生培养模式探索——以加州大学洛杉矶分校英语系为鉴

张 莉 王丽川

（1.郑州大学外国语与国际关系学院，河南郑州；2.华东师范大学外语学院，上海）

为推进我国高等教育的内涵式发展，顺应世界高等教育发展新趋势，自2015年8月起，党和国家陆续出台了一系列政策文件，提出了建设世界一流大学和一流学科的教育战略。研究生教育作为国家高层次人才培养的重要途径，肩负着为社会发展提供智力支持的重要职责，是“双一流”建设的重要内容和关键环节。时任国务院学位委员会主任委员刘延东副总理在2016年1月国务院学位委员会第32次会议上特别指出：“高水平研究生教育是世界一流大学和一流学科的突出特征。‘十三五’期间，我国高水平大学建设要取得新突破，就必须把建设一流的研究生教育体系放在重要位置”(云教，2016)。

受益于新的国家战略的部署，近几年来，我国高等教育发展迅猛，甚至可以说经历着日新月异的变化。2020年底，在对“十三五规划”进行总结的“教育2020‘收官’”系列第二场发布会上，教育部高等教育司司长吴岩宣布，“十三五规划”期间，我国高等教育毛入学率不断提升，由2015年的40.0%提升至2019年的51.6%，在学总人数达到4002万，目前已建成世界上规模最大的高等教育体系(教育部高等教育司，2020)。教育部学位管理与研究生教育司司长洪大用介绍说，2020年我国在学研究生总规模达到300万人，期末千人注册研究生数目前已超过2人，专业学位硕士招生占比超过60%；“十三五”期间授予博士学位33万人，硕士学位339万人。我国已全面完成研究生教育“十三五”规划指标(教育部学位管理与研究生教育司，2020)。可以说，我国的研究生教育取得了重大发展，正迎来前所未有的机遇。然而,要实现由研究生教育大国向研究生教育强国的转变,要建设世界一流的研究生教育，我国还急需提升研究生培养的质量和水平，这就要引入世界视野，培养各个领域内具有国际竞争力和影响力的拔尖人才。而要达到这一目标，认识、了解和借鉴国外顶尖大学的经验，并对我国现行的研究生教育体系进行改革势在必行。

加州大学洛杉矶分校(UCLA)是世界著名学府：根据泰晤士高等教育发布的2020年度世界大学排行榜，它位列全球第9位；在U.S. NEWS & REPORT发布的2021美国大学公立大学排行榜上，它排名第1；根据2021 QS世界大学英语语言文学学科排名，UCLA英语系高居世界第9位。2014-2015年，笔者受国家留学基金委项目资助，曾到加州大学洛杉矶分校(UCLA)英语系访学，得以亲身感知该校的研究生培养模式和效果；在回国后的几年里，笔者对UCLA英语系的研究生培养模式和发展情况进行了持续跟踪，认为UCLA英语系先进的研究生培养模式对提升学校人才培养质量和学术声誉发挥着重要影响。本文通过讨论我国现有学术型研究生培养模式存在的问题和弊端，分析和探讨UCLA英语系的研究生培养经验对我国“双一流”建设背景下学术型研究生培养改革所具有的借鉴意义。

1.我国学术型研究生培养模式的现状及问题

我国当前实行的研究生学位教育是学术型学位与专业型学位两种教育并轨发展的方式，分别培养学术学位研究生与专业学位研究生。两者之间的差别，从培养目标上来看，前者“有明显的学术指向性，即主要为高等教育或科研机构培养教学和研究人员”；而后者“以应用性和实践性为指向, 为特定职业岗位输出型和实践型高层次人才”(叶宏，2007：76)。简而言之，学术型研究生培养侧重体系化的理论知识与能力；专业型学位研究生培养侧重应用和实践。

2002年，我国高等教育毛入学率已达到了15.3%，它表明我国高等教育已由精英教育阶段进入了大众化教育阶段。在此背景下，随着研究生总体招生规模的扩大，我国的学术型研究生规模也越来越大。学术型研究生作为理论型人才，其就业去向集中于高校和科研院所，但由于高校和科研院所的就业需求相对稳定，无法提供更多的就业职位，再加上扩招直接或间接地造成了学术型研究生素质参差不齐，有些研究生无法立即胜任教学科研岗位的直接要求，因此学术型研究生毕业后就业困难逐渐成为一个备受关注的社会问题。然而，另一方面，随着我国经济和社会的快速发展，市场对应用型高级专门人才，其中包括专业型学位研究生需求很大，甚至出现了人才短缺的现象。新的发展变化促使研究生教育进行了结构调整。国家自2010年起开始调整以往以学术型研究生为主的研究生培养结构，逐步减少学术学位研究生的数量而扩大专业学位研究生的招生规模。据教育部学位管理与研究生教育司司长洪大用在2020年底对“十三五规划”进行总结的“教育2020‘收官’”系列第二场发布会上介绍，我国的研究生教育中，专业学位硕士招生占比已超过60%。但应该指出的是，学术学位研究生培养与专业学位研究生培养是相互补充而绝不是相互取代的关系，它们在我国的高等教育体系里都担当着不可替代的重要角色。近几年来，我国专业型研究生的招生日益火爆而学术型研究生的报考则持续遇冷。这一现象固然受国家对研究生培养结构调整的影响，但笔者认为，其根本原因是由于当前的学术型研究生培养模式中存在问题，导致学术型研究生培养质量参差不齐，培养内容和过程与现实社会需求脱节，因而缺乏对学生的吸引力。具体而言，现阶段我国学术型研究生培养存在以下问题：

第一，学术型研究生的准入标准存在问题。学术型研究侧重理论研究，因而要求学生有较丰富的专业理论储备、较扎实的研究基础和素养以及较强的研究意识和兴趣。然而，当前的学术型研究生准入考核缺乏明确的标准要求，以致一些学术型研究生专业基础不够扎实并缺乏基本的科研素养。尤其要强调的是，由于学术型研究生的准入标准不明确，不少学术型研究生的考研动机也存在问题，“一部分学生读研是面对日益严峻的就业形势，想逃避社会和缓解压力；另一部分学生面对日益壮大的考研队伍，一股脑儿也加入考研队伍中去，并没有真正弄清自己读研的目的，对科研并无兴趣，并且过高地估计了研究生学历在社会上的认可度以及毕业后的工作薪酬与就业前景”(王平等，2021：178)。由于一些学术型研究生报考者并不理解学术型研究生培养的要求和目标，对自己的兴趣、能力也缺乏正确评估，盲目“入行”，往往会导致他们在学习和科研中后劲不足，最终不能学有所成，并且造成了教育资源的浪费。

第二，学术型研究生培养模式存在问题。在不少高校和科研机构里，学术型研究生的培养模式相对僵化滞后，导师和学生的“教和学”缺乏更有效的制度安排和约束。我国目前的学术型研究生培养多采用单一导师制，但由于一方面我国研究生规模迅速扩大，另一方面研究生导师人数单位时间内增长有限，这就导致一位导师要同时肩负多名学生的培养任务；再加上导师往往是教学科研骨干，自身的行政、教学以及科研工作也较为繁重，这就导致导师很难对每位学生进行保质保量的有效辅导。更重要的是，单一导师制下，由于导师自身知识结构和研究内容相对固定，也会导致学生知识拓展较为困难，创新性受到限制；此外，由于在现有环境下更换导师相对困难，学生在与导师互动不融洽的情况下，研究兴趣和学习动力也必然受到影响(李娜等，2020)。另外，当前的学术型研究生培养过程还过度强调课堂学习和导师个人引导的作用，对研究生作为学习活动主体的认识不足，对研究生的学习效果缺乏有效评估。不少学校和学科的培养计划多年没有太大变动，对研究生的教育指导因循守旧，并没有充分调动研究生本人的积极性、主动性，研究生被动学习、被动科研、缺乏创新意识、缺乏个性的现象屡见不鲜，最终造成培养效果不尽人意。

第三，学术研究生培养模式中的评价体系存在问题。具体而言，评价指向单一，标准不够多元，评价指标要求的学习与研究内容与社会脱节，对研究生的实践能力要求不够，最终导致研究生培养质量下降。当前的学术研究生培养评价坚持结果导向，学术型研究生的最终成果往往是毕业论文或毕业设计，只要通过论文环节就能获得学位，由此必然产生了学生急功近利、浮躁、长于空谈而怯于实践等一些问题。正是由于对学生在整个培养过程中的表现的评价重视不够，研究生课程内容也往往流于陈旧，研究生因而缺乏探索新知的兴趣和动力，这导致了研究生在理论研究上欠缺深度，创新不足；在实践创新方面缺乏意识和能力，最终即使完成了评级体系的要求，也背离了学术研究生培养的初衷，对学术进步难有贡献。另外需要指出的是，当前的学术研究生培养评价体系缺乏有效的研究生分流机制，或者说已有的研究生分流机制执行不充分，对研究生培养过程中发现的并不适合进一步学习的研究生缺乏合理的安排渠道，最终影响整体的学术研究生培养质量。

日益缩小的招生规模、就业市场的萎缩、更长时间更多精力的投入、短期内提升学术水平的困难，面对诸多问题，学术学位研究生培养应该如何发展？这不但是教育行业不少专家思考的问题，也越来越成为全社会的热点话题。不少人惊呼，研究生培养“是回归精英教育路线? 还是走大众路线，即从学术型转向应用型? 面对如此选择，研究生教育走到十字路口”(王洪才，2008:16)。但也有不少专家坚信，我国的学术型研究生培养仍“承担着我国学术研究的主要生力军，为我国创新型国家建设培养更多具有原创能力的学术型创新人才的重任”(陈新忠 未增阳，2013:48)。笔者认为，我国的学术型研究生培养不但必要，而且亟须上台阶、上档次、提质量。“双一流”发展战略的提出，恰恰是一个良好契机，高等教育工作者应该在此背景下，积极思考“如何破解传统的单一导师指导研究生存在的固有缺陷和不足，探寻研究生培养新思路、新路径和新模式，创建新时代具有中国特色的新型研究生培养模式”(梁传杰等，2018：11)。只有抓住这一机遇，借鉴国外先进经验，践行体制改革，才是中国的学术型研究生培养走出困境、迎来发展的有效路径。

2.加州大学洛杉矶分校(UCLA)英语系研究生培养模式

作为世界英语文学教育最顶尖的系所之一，UCLA英语系的毕业生社会声誉良好，就业状况在全国名列前茅。优秀的培养质量无疑来自合理化的培养模式。对这一模式进行考察，有利于我国当下的研究生教育改革。

2.1 实行严格的选拔审查制，全面评估申请者的实力和潜力，确保生源质量

UCLA英语系的研究生项目面向全球招生，采取对申请者进行多维考察的选拔制，既重视对申请者已有学术能力的考察，更关注申请者对相关学科的认识和准备，以便对申请者的实力和潜力进行全面准确的评估。具体来说，UCLA英语系的入学要求包括以下两个方面。第一，学术能力要求。申请者在学位要求上可以是学士(BA)也可以是硕士(MA)。如果是前者，申请者必须首先达到以下要求：大学期间的学习和经历使其具有进一步进行文学研究的能力；大三和大四的英语课程学习的绩点在3.5以上；在此前的五年里，参加过美国研究生入学考试测验，包括综合测试(the General Test)和英语文学测试(the Literature in English Subject Test)，成绩优异。如果是硕士学位申请者，必须通过UCLA英语系的第一阶段资格考试(First Qualifying Examination)，这也是他进入博士培养阶段的必要条件。第二，申请材料要求。申请采取网络申请的形式，申请者需提交一份个人陈述，个人陈述是申请者提供更多个人信息的机会，有助于录取委员会评估申请人进入研究生阶段学习的能力和素质；需提交三封专家推荐信，作为申请者的研究能力和潜力的证明；需提供文，用来表明申请者的研究兴趣、研究素质和研究经历；需提交一份规划书，以展示申请者的学习目的和目标；另外还需提交成绩单。上面这些材料都必须上传到UCLA的在线申请系统。UCLA英语系会对所收到的申请材料进行认真的筛选，最终确定符合录取标准的申请者。根据UCLA英语系提供的数据，近年来他们的研究生项目每年收到超过200份入学申请，最终只有8到12人会被录取，录取率4%-6%，被录取的学生都将获得全额资助。严格的选拔标准使得UCLA英语系可以招收到学术能力强、学术潜力大的优秀生源，是研究生培养质量的第一重保障。

2.2 实行学生自主选择的硕博贯通长学制培养方式，注重全过程学生能力培养和考察

UCLA英语系的研究生培养首先对学生的语言能力有严格要求，比如在阅读能力方面，学生必须具备用英语以外的语言阅读文学和批评作品的能力。为了保障培养质量，UCLA英语系的研究生在培养方式上实行硕博贯通长学制。所谓硕博贯通长学制，指的是以攻读博士学位为目标，把硕士研究生培养阶段和博士研究生培养阶段作为一个整体统筹考虑的研究生培养模式(骆轶姝，2017)。UCLA英语系的博士项目把对学生的培养分成三个阶段(three program stages)，每个阶段都包括独立的学术和职业能力培养内容和要求。第一阶段(Stage 1)的重点是课程方面的要求，学生按专业要求选课并完成课程，只有在完成课程要求和语言要求后，学生才有资格参加第一次资格考试(the First Qualifying/the Part One Exam)。 只有顺利通过第一次资格考试，学生才能进入第二阶段(Stage 2)的学习。对于尚未持有英语硕士学位或同等学力的学生在此阶段可获得加州大学洛杉矶分校的硕士学位。需要特别指出的是，UCLA英语系并不提供独立的硕士项目，学生在第一阶段完成后获得硕士学位是其整个博士项目培养的一部分；第二阶段(Stage 2)通常在学生学业的第三年开始，与此同时，学生须在不迟于第四年的春季季度通过第二次资格考试(the Second Qualifying Exam)。在第二阶段，学生可以选择组织他的论文评审委员会，第二次资格考试主要就是学生在整个论文评审委员会面前对其论文课题的口头辩护说明。第二次资格考试通过后，学生可以获得UCLA的一种中级学位“the C. Phil. degree”，在晋升博士候选人(candidacy for the Ph.D.)的道路上前进一步；第三阶段(Stage 3)通常在学生学业的第五年开始，这一阶段的重点就是论文项目的研究、写作和完成。UCLA英语系不需要学位论文答辩，只要成功提交论文，就可以被授予博士学位。UCLA英语系博士学位的标准获得时间是从晋升博士候选人之日起两年。在研究生学习过程中，学生面临两次重要的能力认证考试。第一阶段资格考试时间是学生入学后的第三年初，学生在其选定的三人导师指导委员会的帮助下完成考试委员会要求的论文答辩，并通过专业口试。通过了第一阶段资格考试，学生可以申请获得一个硕士(MA)的学历认证，之后才能参加第二阶段资格考试。第二阶段资格考试关系到学生是否可以获得博士学位，由系研究生指导委员会组织成立学位考核委员会，该委员会成员由四人组成，其中一人是系主任，两人是UCLA英语系成员，剩余一人应来自UCLA英语系之外的专家。学位考核委员会的主要职责包括组织博士生资格笔试和口试，判定候选人是否具有继续进修的资格；论文选题及指导，提供关键评估，研究目标的扩展与修正；论文答辩；补考资格的确定等。需要特别指出的是，作为严肃的学历认证资格考试，学生有且仅有一次重考的机会，如果第二次失败，英语系的学术指导委员会就会对学生的学术能力进行评估，一旦被认定为不合格，该生的研究生培养进程就将终止。

2.3 实行贯穿培养全程的指导制度，注重对学生的学术和职业指导

UCLA英语系的研究生培养实行导师制和研究生指导委员会制相结合的培养方式，导师和研究生指导委员会对学生的指导贯穿全程。UCLA英语系现在共有约100位教师，每位老师都具有博士学位，他们的研究领域基本包括了英语文学研究的各个方面，其中不乏相关领域的顶尖权威。英语系现有研究生约100名，他们可以依据个人情况自主选择研究领域和导师。进入英语系的研究生，自第一年开始，系副主任和研究生委员会的一位成员就会共同成为其专门的学业发展顾问。这两位顾问审查并通过学生第一年的学习计划，为学生提供各方面问题的咨询，定期评估学生的学业情况并提出建议。第一年的学业结束后，学生可以从UCLA英语系的全体职工中选择三位老师并在系副主任批准后成立其个人的咨询委员会。这个三人委员会定期与学生见面，对其在培养进程中的问题提供建议；为学生的第一阶段资格考试提供帮助并指导其准备过程。学生也可以根据自己的学业发展需要向系里提出申请调整三人咨询委员会的成员。UCLA英语系积极鼓励学生尽早，比如在学业发展初期，并尽可能多地向自己的咨询委员会寻求指导。UCLA英语系研究生培养的三个阶段均有明确的规划：第一阶段被设计为学生学习了解学术界轮廓并为其专业成功奠定基础的时期。他们将认识到专业学术研究的内涵以及他们自身在研究领域和方向上的优势和弱点，并据此为自己的专业发展制定一个计划。学校会为学生提供免费的、保密的在线职业规划工具，他们每学年至少可以进行一次自我评估，学生们也可以向英语系专门的学术和职业顾问沟通求助。到第二阶段(Stage 2)，学生可以在学术顾问的指导下思考如何在学术上保证正常的学习进展进而确立明确的学术定位；在职业规划上，学生可以在职业顾问的指导下开始他们未来的职业探索。英语系会为学生提供学术和职业上的诸多资源和帮助，包括组织论文研讨和提供实习职位等；学生可以就此向英语系专门的学术和职业顾问进行咨询。到第三阶段(Stage 3)，学生可以审查自己的求职目标并根据需要修改并更新行动计划；这一审查和修订可以通过与他的学生顾问或者学校的就业指导中心的研究生辅导员进行交流来完成。

2.4 构筑完善的学生资助体系，为学生提供丰富的实践机会

UCLA英语系的资助体系也很完善，它向所有入学研究生提供为期六年的一揽子资助计划，其中包括至少两年的全额奖学金、四年的暑期津贴资助以及最多四年的助教奖学金，包括学费、杂费和医疗保险。获得Cota-Robles奖学金的学生可获得三年全额奖学金。英语系每年会为研究生会议旅行、暑期学院学费和暑期语言学习学费提供额外的资助。研究生部还向所有研究生发放每笔$1000的旅行补助金，供他们在加州大学洛杉矶分校职业生涯期间使用，从一年到七年不等。另外还有学校层级的其他资助可以供学生申请。英语系也通过举行各种形式的学术活动，为学生创造学术实践机会，鼓励学生融入学术共同体，加强学生的学术能力建设。他们同各领域内的著名研究机构，如著名的威廉·安德鲁斯·克拉克纪念图书馆、亨廷顿图书馆建立了广泛而紧密的联系。通过与各类学术研究机构的合作，积极鼓励、帮助学生参与学术研究活动。英语系还定期举行学术研讨会和系列学术讲座，组织各种形式的读书会，以此作为学生课程教育之外的有益补充。

2.5 依托学校，提供丰富的国际化学习资源，注重国际化教育

UCLA作为全球国际化程度最高的高校之一，每年有四分之一的学生选择出国学习。UCLA设有多个机构为本校学生的海外学习提供帮助。国际教育办公室(The UCLA International Education Office)可以为有意愿出国学习的学生提供全方位的服务，包括设置留学顾问和项目协调人员，为学生提供学术、文化和资金等方面的建议。国际问题研究和全球参与办公室可以安排UCLA本科生在国外学习一个学期或一个学年，参加一个夏季旅行学习计划，或者在一个商业或非营利组织中寻求一个国际导向的实习岗位；UCLA研究生也可以参加其他国家的夏季研究交流项目。相应的沟通协作、提供资助等工作都由UCLA国际研究和全球参与副教务长办公室负责。为此，UCLA国际问题研究和全球参与副教务长办公室积极筹备、参与国际留学奖学金和研究生奖学金的筹款活动，开设了一系列国际游学资助项目。UCLA英语系高度重视国际化教育。作为UCLA的一员，UCLA英语系的研究生在高度国际化的学习环境中，充分享有学校提供的丰富的国际化教育资源和便捷的国际化实践途径；UCLA英语系一直在大力推动学生积极参与各种国际化实践活动，提高他们的国际化学习和交流能力。

3.UCLA英语系研究生培养模式对我国学术型研究生培养的启示

UCLA英语系在英语文学研究生培养上形成了自己优秀的培养模式和传统，对我国“双一流”建设背景下的学术型研究生培养模式的改革具有如下启示：

首先,改进研究生入学方式，实行对申请人学术素养和科研潜力进行多维考察的选拔录取制。我国的学术型研究生选拔，尤其是在硕士阶段，通常是采用笔试的形式，虽然也有面试环节，但通常也都是采用标准化的命题和考察方式，这样的方式从表面上看确保了公平原则，但实际上并没有提供机会，以便于导师组对申请人的学术基础和科研潜力进行准确判断。因此，我们应该借鉴UCLA英语系的研究生培养方式，推行以考试为辅、以考察为主的选拔录取制，不仅要考察申请者基本的学术能力，还可以对申请者的研究兴趣、学术目标等进行全面了解，从而有利于有针对性地制定培养计划，培养具有创新精神和实践能力的优秀专业人才。

其次,延长培养周期，在有条件的学校和培养单位尝试硕博贯通的长学制培养模式。人才培养有特定的周期和规律，学术研究需要长期深厚的知识积累和素质培养。我国的学术型研究生实行三年制硕士培养，在培养周期上略短，这不利于学生加深对本学科的认识，不能形成充分合理的知识结构。具体到学生的学术发展上，由于缺乏足够的学术训练，直接参与学术实践，一方面可能会打击学生学术信心；另一方面也难以产生高水平的学术成果。实行硕博贯通的长学制培养模式，有利于学生夯实学术基础、积累学术经验、发掘学术兴趣、凝练学术方向。同时，硕博贯通的长周期具有一定的灵活性，让学生自己也具有一定选择的自由，有利于选拔出真正对学术研究有兴趣的生源，避免学术资源浪费，提高培养效率。

另外,加强制度建设，重视过程教育、指导和监督，制定和实施个性化的培养方案，设定学术性研究的“需求导向型”培养目标。所谓“需求导向型”培养目标，即是指“高校要根据经济社会发展的最新需求不断改进研究生的培养理念与机制，因材施教，同时要充分引导学生明确未来发展方向与路径”(吴春林等，2021：111)。具体来说，应该在硕博贯通的长学制培养模式下加强以学生为主体的各项制度和体系建设；注重教师队伍建设，构建优质的研究生培养环境；成立研究生学术成长咨询委员会，为学生个人成长和学术发展提供全程的专业指导；加强教学和科研上的国际化视野和目标，瞄准学科前沿，明确学科发展定位，注重对学生批判性思维和人文素质的培养；建立严格科学的学生考核评价制度，从入学起就注重培养质量的把握，加强对学生发展的反馈机制，帮助学生发现问题并调整学习重点；加强学生同有关学术研究机构的联系，注重对学生学术实践能力的培养，积极鼓励学生参加各种学术活动并为之提供资助，解决学生生活上的后顾之忧。

4.结语

“双一流”建设是关系国家软实力提升的重要战略方案，是我国高等教育未来一段时间内的奋斗目标,也是我国教育与世界接轨的信号和契机。建设世界一流的研究生教育机制，培养世界一流的高端人才，这既是“双一流”建设的目标和内容，也是“双一流”建设的要求和保障。我国目前的研究生教育尤其是学术型研究生的教育正面临挑战和冲击，究其原因，很重要的一点是学术型研究生的培养模式存在问题。学术型研究生教育发展的重点在于建立科学合理的培养模式。在学术型研究生培养模式的新探索和新发展征程中，高等教育工作者理应抓住“双一流”建设这一重要机遇，采取国际化的视野，积极借鉴国外顶尖大学的培养经验，努力培育优秀的国际化人才，以真正凸显高等教育中的中国力量、中国声音。