以双重预防机制为核心的安全管理体系建设模型研究

2022-09-09曹志龙

现代职业安全 2022年8期

曹志龙

（成都易训企业管理咨询有限公司，四川成都 610066）

0 引言

近年来，随着国家安全法规体系逐步完善，安全违法成本逐年提升，安全监督不断强化，企业安全标准化、安全管理体系建设的不断推进，总体来讲，我国的安全形势稳步向好，但企业安全管理仍有很大的提升空间。对此，本文基于安全标准化或安全管理体系建设，积极探索符合中国国情的安全管理体系建设模型迫在眉睫。

1 研究的背景

1.1 目前企业安全管理存在的主要问题

1）企业安全生产责任体系建设不落地。部分企业安全生产责任制建设与工作职责和绩效考核脱钩，各行其是，没有考核或无从考核。虽然，有些企业组织编制了安全责任制清单，但由于内容过于宽泛与业务绩效缺乏有效的结合，效果也不理想。

2）双重预防机制建设没有达到预期效果。双重预防机制建设是党中央、国务院关于安全管理的重大决策，抓住了企业安全管理的关键核心，但从实施效果来看，很多企业仅重视资料的完成，而忽视了现场，忽视了领导引领和全员积极参与，而没有领导的引领，员工的积极参与，双重预防机制建设必然难见成效。

3）重视处罚激励不足。目前仍有很多企业的安全管理停留在发现员工违章或现场隐患，就进行处罚、考核的阶段，不仅没有形成激励员工主动识别风险、发现问题、解决问题的良好氛围，甚至导致员工害怕上报问题隐患，躲避监管，不敢主动暴露问题，使得业务部门、属地与安全监管部门形成了对立面，没有形成合力，甚至推诿扯皮、相互消耗。

4）安全管理没有找到发力点。具体来说，主要包括4 方面：一是部分企业的安全管理事务事无巨细，重视总结，忽视过程，没有找到关键点发力。二是部分企业的双重预防机制建设由安全管理部门大包大揽，领导层、业务部门、基层员工参与不足，无法提高企业领导、业务部门、基层员工的风险意识和安全意识。三是部分企业隐患排查与风险管理缺乏有机联系，导致可能引发事故的高风险没有纳入隐患排查治理、跟踪监控。四是部分企业的事故事件分享流于形式，“会上有传达，会下无动静”，没有做到举一反三。

1.2 亟待研究解决安全管理体系有效落地的方法

目前，很多企业的安全生产工作仍然以严格监管、抓事后处理为主，风险管理由安全管理人员负责，就安全抓安全，无法做到事前预防、关口前移。

为了有效提升安全管理能力，虽然很多企业都引入杜邦等外资企业先进的安全管理理念、方法，但在实践中收效好的并不多，因此，研究一套符合我国国情的安全解决方案尤为重要。

2 总体技术路线

2.1 理论基础

2.1.1 能量意外释放理论

根据能量意外释放理论，生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因，不安全因素（危害因素）是造成事故的外因，其中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次的根本原因。人身伤害和财产损失事故是通过各种不安全因素的综合作用，是生产系统中的能量被偶然事件触发、意外释放并作用于人身或财产机体组织的结果。

2.1.2 风险屏障模型

风险屏障模型[1]提出基于生产系统中存在的能量或有害物质，从物的因素、人的因素、环境因素和管理因素等方面采取控制措施，构筑防控屏障，使危害因素始终处于潜在状态，防止失控导致现实型危害因素（隐患）的出现，体现了把安全风险管控挺在隐患前面。同时，一旦潜在型危害因素失控成为现实型危害因素（即隐患）就应通过排查、治理防控屏障上的漏洞，使屏障真正发挥作用，从而有效防控事故的发生，把隐患排查治理挺在事故前面。

2.2 总体思路

本文的总体思路为：依据风险屏障理论，基于双重预防机制建设，构建以“风险管理、隐患管理、事故应急”为基本框架的预防、控制、应急的铁三角（图1），压实安全履职能力体系建设的关键核心，促成领导引领、全员积极参与的企业安全文化氛围，构建以双重预防机制建设为核心的安全管理体系建设模型。

2.3 以双重预防机制为核心的安全管理体系建设模型

以双重预防机制为核心的安全管理体系建设模型（如图2 所示）就是以“风险管理、隐患管理、事故应急”铁三角为核心，以领导引领、全员积极参与为灵魂，以岗位为基础，划分属地责任，识别岗位涉及的能量和危险物质，分析可能导致能量和危险物质意外释放的“物的不安全状态”（含环境不良条件）和“人的不安全行为”，构建风险数据库，进行风险评估，管控重点风险，从工程技术、管理措施、教育培训、个体防护、应急处置五个方面构建风险管控措施，并基于风险管控措施策划隐患排查标准。基于风险评估结果和企业应急资源，策划应急体系。针对事故事件案例深入剖析引发事故事件的直接原因、间接原因，不断完善风险数据库和隐患排查治理标准。在风险管理、隐患管理、事故应急三个维度上均要通过安全履职能力建设，压实安全责任的关键核心，从而构建属地管理、直线责任和有感领导的安全文化氛围。

3 成功的关键因素

本文提出的本模型是基于安全标准化或安全管理体系（GB/T 45001—2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》）总体框架建设，重点研究关键要素的实施理论和方法，并非重新建立新的体系，对于企业来说，应重点关注以下因素[2]：

3.1 领导作用

领导作用主要体现在，各级领导建立统一的安全文化和价值观，并创造全员积极参与实现企业的安全目标的条件，能够使企业将战略、方针、过程和资源协调一致，以实现其目标。

企业可以通过以下途径提升领导作用：

1）鼓励员工参与企业使命、愿景、战略和方针的制修订，并开展宣贯教育，认真践行。

2）积极培育企业共同的价值观，以及公平和道德的行为模式。

3）培育诚信和正直的安全文化。

4）鼓励在整个组织范围内履行对安全的承诺。

5）各级领导应认真践行有感领导，树立积极的榜样。

6）给予员工充分的授权，并提供履行职责所需的资源、培训。

7）基于岗位安全生产责任，建立安全生产履职体系。

8）激发、鼓励和表彰员工的贡献。

3.2 全员积极参与

全员积极参与是企业创造和提供价值能力的必要条件。各级人员得到尊重并参与其中是极其重要的。企业可通过表彰、授权等方式和提高能力，促进在实现组织的安全目标过程中促进的全员积极参与。各级人员对安全目标有更深入的理解，不仅能促进个人发展、主动性和创造力，而且还能增强整个组织内的相互信任和协作，以及更强的加以实现的动力，才能提高人员的参与程度，才能促进整个企业对共同价值观和文化的关注。

企业可以通过以下途径促进提升全员的积极参与：

1）与员工沟通，以增强他们对个人贡献的重要性的认识。

2）促进整个组织的内部协作。

3）提倡公开讨论，分享知识和经验。

4）让员工确定影响执行力的制约因素，并且亳无顾虑地主动参与。

5）赞赏和表彰员工的贡献、学识和进步。

6）针对个人目标绩效进行自我评价。

7）进行调查以评估人员的满意程度，沟通结果并采取适当的措施。

3.3 激励机制

安全管理中的激励，需要管理者遵循人的行为规律，运用多种行之有效的方法和措施，最大限度地激发人的积极性、主动性和创造性。对于企业而言，建立完善的安全管理激励机制是促进全员积极参与的重要手段。通过有效的激励，要能促使职工从内心产生“我要安全、我会安全”的理念，而不是仅仅让员工因为害怕被解雇或受到纪律处罚才遵守制度。简单来说，有效的激励要让员工认同企业，主动作为。

安全管理中的激励通常有两种：一种是物质激励。例如，工资分配制度考虑安全绩效、设立诸如隐患上报、优秀安全改进建议专项奖励等。另一种是人性化的激励，最基本的就是要让员工有发言权，有参与和说话的机会，让员工感受到尊重和关怀。另外，就是给予员工诸如年度最佳安全卫士等荣誉。

3.4 重视事故事件资源

对于企业而言，将各类典型事故事件当资源，充分总结事故经验，举一反三，制定、落实防范措施，能够有效地控制和防范同类事故的。

企业可以通过以下途径利用事故资源：

1）开展事故事件安全经验分享。

2）建立事故案例库，规范事故案例名称和结构。例如，事故名称可采取：事故地点+事发单位+事发时间+事故类型。事故结构可按照事故简要描述、事故经过、事故原因分析、事故责任追究、事故防范措施和整改措施5 部分。

3）定期开展事故事件统计分析，从中分析事故事件阶段性趋势和倾向性问题，从而制定针对性纠正措施。

3.5 审核检查

企业应正确认识并处理好安全检查、隐患排查与体系审核的关系。体系审核的对象是管理，问题在基层，根子却在上层，企业在开展体系审核时，关键在于审核追溯和管理改进。

企业可以通过以下途径提升审核检查效率：

1）建立风险识别、隐患上报激励机制，充分暴露问题、解决问题。

2）针对现场调研发现的问题隐患，对典型问题从基层现场到管理机关进行管理追溯，从流程与职责、制度标准、能力意识、资源条件、检查考核等方面深入查找和分析各级管理中存在的系统性问题和管理缺陷，实施问题链的完整追溯；同时，深入分析问题产生的深层次管理原因，通过完善业务管理流程、制度文件、技术标准、责任制建设、开展培训考核等预防性措施，系统改进管理问题，防止同类问题再次发生。

4 实施安全管理模型主要流程和方法

实施基于双重预防机制建设的安全管理模型主要建设流程和方法包括安全领导力建设、建立安全激励机制、全员辨识风险、全员安全隐患大排查、全员安全大讨论、高风险作业和重大隐患管控、事故事件管理、流程和职责改进等。

4.1 开展安全领导力建设

企业安全管理成败的关键是强有力的领导引领。因此各级领导要充分发挥有感领导的作用，先从安全领导力建设开始。企业可以通过制定安全领导力履职清单，诸如开展安全经验分享、安全观察与沟通、讲授安全课、带头参与风险识别、隐患排查等参与安全工作。

4.2 建立安全激励机制

企业应通过建立安全激励机制，鼓励员工识别风险、上报隐患、提出合理化建议，并给予一定的物质或精神奖励，促进员工的主动性和积极性。

4.3 全员辨识风险

企业应通过充分发挥班组、车间、专业部门的作用，按照“管业务同时管风险”的原则，根据属地责任、直线责任组织全员辨识风险，以促进全员风险意识和安全能力的提高。

开展风险识别时，可充分借鉴事故树、事件树的方法，例如按照事件树分析理论，先分析某一操作步骤中可能存在的危害因素（致害原因），包括人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷或环境因素，再进一步分析每个危害因素可能导致的危害（不良后果）。按照事故树分析理论，先讨论某一步操作可能发生的危害（不良后果），再从人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷和环境不良等方面分析危害因素（致害原因）。

4.4 全员安全隐患大排查

企业应确保全员安全隐患大排查长期化、制度化。例如，可通过隐患随手拍、专项安全检查、例行安全检查等手段推进全员安全大隐患，并通过数据统计分析，激励发现隐患、整改及时的优秀员工，形成良好的隐患排查文化氛围。同时，要坚决杜绝“员工上报隐患却给予处罚”的事件发生。

4.5 全员安全大讨论

企业可定期组织全员开展安全专题讨论，研讨生产过程中存在的问题隐患、疑难问题和知识技能，进而促进企业发现问题、解决问题能力的提升。

4.6 高风险作业和重大隐患管控

企业针对高风险作业必须严格落实作业许可管理制度。同时，针对重大隐患制定专项方案，并按照五定原则（定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人）落实整改措施。

4.7 事故事件管理

企业应针对自身或其他企业发生的事故事件案例，充分分析事故事件的直接原因（人的不安全行为、物的不安全状态、环境不良条件），在企业内部开展举一反三排查，力争避免同类事故发生。同时，针对事故发生的管理原因，应从公司流程和职责、制度和规程、资源投入等方面建立保障机制，并对照风险数据库，进行补充完善，针对排查出的隐患进行登记销项。