基于业主视角的EPC项目风险管理研究——以2017—2021年工程诉讼案例为例

李正辉

(江苏省广播电视集团有限公司，江苏 南京 210000)

0 引言

目前，EPC模式在能源、交通、工程建设等领域得到广泛应用，EPC项目数量逐年增加。但是，在EPC项目中普遍存在风险管理不到位、诉讼纠纷层出不穷等问题，阻碍了EPC模式的推广进程，降低了EPC项目的管理效益。通过梳理和分析EPC项目风险管理相关研究可知，大多数研究侧重于从总承包方视角或业主方视角探讨EPC项目风险管理影响因素，缺乏基于EPC项目工程诉讼案例视角的定量分析。基于此，本文以全国31个省(自治区、直辖市)EPC项目诉讼案例数据为样本，对EPC项目风险管理及诉讼纠纷因素进行研究，以期提升EPC项目风险管理水平。

1 EPC项目特点

1.1 招标的独特性

与传统的工程承包项目相比，EPC项目在招标环节存在以下特点：

(1)工程量难以准确估计。在EPC项目中，总承包方负责提供项目的功能需求清单、技术标准以及工程量清单等。但是，因投标期间缺少施工图样，总承包方难以准确估计项目工程量，只能提供粗略的工程量清单[1]。

(2)招标风险约定。总承包方负责项目的设计、采购与施工，通常采用固定总价合同。

(3)中标价格相对偏高。在EPC项目中，总承包方承担了项目的绝大部分风险，包括设计风险、设备材料价格上涨风险、质量风险等，因此，中标价格相对偏高。

1.2 设计的独特性

在EPC模式下，业主方仅负责项目的可行性研究和初步设计，总承包方负责施工图设计[2]。在项目初期，总承包方应充分考虑设计方案与现场施工的有效衔接，避免因设计错误增加工程造价。

1.3 现场管理的独特性

在EPC模式下，业主通常将项目的设计、采购、施工等委托给总承包方，充分发挥其在设计、采购、施工方面的管理优势。目前，EPC项目采用较多的是事后管理模式，即业主在项目实施阶段几乎不参与实质性的管理，只进行目标的协调和控制[3]，在验收阶段进行监督管理。

2 2017—2021年工程诉讼案例分析

2.1 风险因素选择

根据EPC项目特点，基于业主方角度，通过梳理和分析2017—2021年全国31个省(自治区、直辖市)的EPC项目诉讼案例，选取7个EPC项目风险因素，即投资决策、招投标、合同签订、合同实施、项目验收、连带责任、其他。EPC项目风险因素具体含义和诉讼案例见表1。

表1 EPC项目风险因素含义和诉讼案例

2.2 数据统计

基于中国裁判文书网平台，梳理2017—2021年全国31个省(自治区、直辖市)基层法院审理的建设工程EPC项目民事案件1605项，剔除与业主方无关的案件，对剩余783项案件进行数据整理与分析。2017—2021年建设工程EPC项目诉讼案例统计数据见表2。

表2 2017—2021年建设工程EPC项目诉讼案例统计数据 (单位：项)

(续)

2.3 数据分析

通过对2017—2021年全国31个省(自治区、直辖市)基层法院审理的建设工程EPC项目诉讼案例数据进行分析可知，诉讼风险占比由高到低依次为合同实施、项目验收、招投标、合同签订、连带责任、投资决策、其他。其中，合同实施占比约为27%，项目验收占比约为20%，招投标、合同签订和连带责任占比均约为14%，投资决策占比约为6%,其他占比约为5%。

图1 2017—2021年建设工程EPC项目诉讼案例各风险因素占比

基于表2数据，采用SPSS软件进行回归统计分析，结果表明，各省(自治区、直辖市)EPC建设工程项目诉讼案例各风险因素占比与总体占比情况基本一致。

综上所述，将EPC项目风险因素划分为三个层级：合同实施、项目验收占比最高，为第一层级；招投标、合同签订、连带责任为第二层级；投资决策和其他占比最低。具体分析如下：

(1)合同实施、项目验收两项风险因素占比最高，这与EPC项目特征及其管理模式密切相关。目前，EPC项目普遍忽视业主在EPC项目实施阶段的管理，未意识到EPC模式应用的前提条件是业主与总承包方的信任环境。由于现阶段EPC项目各参与方之间的信任环境尚不成熟[4]，业主应加强对EPC项目总承包方实施过程的监督和管理。

(2)招投标、合同签订、连带责任位占比次之，这与EPC项目招标的独特性、总承包方的管理能力等密切相关。现阶段，EPC项目招标主要是功能需求招标，业主不能提供具体的设计图样和准确的招投标清单，因此，总承包方承担了较多的风险责任。若在招投标、合同约定环节出现需求错误、漏项、功能不合理等问题，很容易造成费用变更，甚至导致经济纠纷。目前，EPC项目大多是以联合体或分包方式实施，总承包方与分包商之间的经济纠纷很容易牵连业主。

(3)投资决策、其他占比最低，这与前期准备不充分、项目周期较长、不可预见因素较多等因素相关。例如，某EPC项目因建设地点发生变更，双方解除合同时对已支付的履约保证金返还问题产生诉讼纠纷。

3 风险防控策略与建议

3.1 业主适度参与，合理控制设计变更

(1)加强对设计成果的图样审查。虽然总承包方负责施工图样设计并对设计成果负责，但业主应对设计成果进行审查和确认，核查设计图样是否满足功能需求、技术标准以及行业标准等[5]。应将审查端口前移，保证项目设计质量。

(2)合理控制设计变更。在合同条款里应尽可能全面准确地描述项目需求和总承包方的责任义务等；在项目实施过程中，落实变更签证审批流程管理，对重大变更进行设计变更论证，减少不必要的调整与变动；需要进行变更签证的，应由业主、总承包方、监理等进行书面确认，并留存书面记录和影像记录等资料。

3.2 加强招标与合同管理

(1)充分论证项目招标需求。EPC项目招标阶段因未进行施工图设计，招标需求应由业主、招标单位充分论证和反复推敲后确定，保证项目功能要求、技术指标等准确完整；形成《发包人要求》并作为合同附件[6]，避免后期业主调整功能需求引发经济纠纷。

(2)采用模拟清单招标。参考以往类似项目，对拟建项目编制虚拟的招标工程量清单，统一报价口径[7]；选择具有竞争力的投标单位；在实施阶段明确设计变更的认价，减少变更认价的经济纠纷。

3.3 明确资质要求，强化现场审查

(1)在招标文件中明确总承包方的资质要求、相关业绩要求以及项目现场管理人员的资质要求等。同时，在合同中明确规定中标单位承诺的管理团队配置标准，明确要求是否允许分包，并约定总承包方应加强对分包单位的管理。

(2)加强对现场管理人员及技术管理人员的监督管理。联合监理单位适时抽查现场管理人员是否与投标时承诺的一致，严禁转包、挂靠等违法行为，发现问题应立即整改。

4 结语

本文以2017—2021年全国31个省(自治区、直辖市)建设工程EPC项目诉讼案例数据为研究样本，经过统计分析，归纳出建设工程EPC项目的7个主要风险因素，并提出了具体的风险防控策略与建议。今后，业主应有针对性地参与EPC项目过程监督管理，保证项目建设质量。此外，应在招投标、合同签订阶段识别和分析风险影响因素，明确约定招标需求和责任范围，从源头上规避风险。