高职院校实施1+X证书制度的问题及对策——基于管理的视角

汪 治, 刘红燕

(1.广东新安职业技术学院，广东 深圳 518052； 2.深圳职业技术学院，广东 深圳 518022)

国务院在2014年发布的《国家职业教育改革实施方案》中首次提出职业教育实行“学历证书+若干职业技能等级证书”(简称1+X证书)制度。1+X证书制度是国家统筹考虑、全盘谋划职业教育发展，深化高素质技术技能型人才培养而做出的重大制度设计。

一、1+X证书制度试点初具成效

《国家职业教育改革实施方案》和《职业技能等级证书监督管理办法(试行)》等文件的印发，为1+X证书制度的实施形成了部门联动、上下协同、多方配合、定期调度的工作机制。教育部职业技术教育中心研究所于2019年3月、8月和2020年1月、12月先后发布了四批培训评价组织及其开发的1+X证书名单，其中培训评价组织共计301家，涉及447种职业技能等级证书。自《关于扩大1+X证书制度试点规模有关事项的通知》发布后，1+X证书制度的试点规模迅速扩大。截至2020年10月，全国参与1+X证书制度试点的院校共4068所，累计培训教师近20万人次，开展证书培训45.2万人次，6万余名考生参加证书考核，通过率达65.9%，试点工作取得一定成效，X证书的影响力不断扩大。

为了配合1+X证书制度的实施，国家成立了职业教育学分银行，为参加考证的学生开设学分银行账户，开展学习成果的登记、认定、存储、积累与学分转换和查询等工作。广东省终身教育学分银行发布的《广东终身教育学分认定和转换操作指南》，标志着这项工作已进入实质性的操作阶段。

二、1+X证书制度实施中学校面临的主要管理问题

1+X证书制度试点意味着高职学生可以选择多样化的职业技能等级证书，而不同的X证书对学生职业技能评价的侧重点不同，这无疑让高职院校难以准确把握 X 证书真正的内涵及要义，无法精准制订符合学生成长需求的专业人才培养方案，更不能与企业人才需求实现有效对接。

(一)缺少科学优选“X”证书的一般方法

随着X证书数量的不断增加，一个专业有2～3个X证书是常态，有的甚至有4～5个。但是，1+X证书不是随便拿来一个“X”就行，而要按照行业企业的用人层次和标准来确定“1”的学历层次与“X”证书等级的对应关系。此外，受学习时间等因素影响，不可能把专业涉及的X证书都通过融合的方式融入。对于怎么选择最适合的1～2个主X证书进行书证融合，目前尚缺乏研究。

(二)缺少科学实施1+X证书制度的整体路径

本文中的X可以理解为：一是学生根据就业的需要、自己的兴趣和学习的进程选择需要考取的证书；二是学生可以考取1个以上证书；三是对于同一种证书，学生可以考取的不止1个(等级不同)；四是同一个专业的学生可以考取不同种类和数量的证书。书证衔接和融通是1+X证书制度的精髓。可是，目前专业课程的框架不够科学，缺少实施1+X证书制度的有效途径与方法，只能生硬地增加相关的“X”课程，且这些课程与本专业的核心课程是“两张皮”，专业教学标准与职业技能等级标准无法有效融合，不利于有效实施1+X证书制度。

(三)缺少科学、合理的证书成果认定和学分转换标准

1+X证书制度实施的基础是学分认定制度。目前X证书已在推进，但仍没有科学、合理的证书成果认定和学分转换标准。1+X证书制度试点工作在职业院校已开展了一年多，有一批中职、高职院校学生已经考取了X证书。今年会有中职学生带着考取的X证书进入高职院校继续学习。他们考取的X证书在高职院校如何进行学习成果的认定和学分转换？可以置换什么课程、多少课程？可以转换多少学分？考取证书的高职在校生如何进行学习成果的认定和学分转换？这些都是无法回避的问题，且目前缺乏统筹考虑与深入研究。

三、高职院校有效实施1+X证书制度的对策

(一)专业层面：设计完善的评估指标体系，科学选择、组合X证书

高职院校应该采用书证融合和课证结合的方式实施1+X证书制度。书证融合是指将1～2个主X证书的职业技能等级标准与国家专业教学标准对接，直接融入专业课程体系，一般不独立设课，完成相关学习任务的学生参加考证，通过的学生毕业时既能拿到毕业证书，又能拿到职业技能等级证书。课证结合是指将其他证书直接对接2～3门相应的考证课程，通过参加课程学习和考证，实现“X”；主X证书主要强调统一化、共同性，其他X证书突出多样化、差异性。因此，各专业如何选择主X证书、其他X证书怎么组合是首先要解决的问题。

1.初步筛选主X证书

确定主X证书需要先考察证书的含金量。鉴于目前X证书还处于试点阶段，建议筛选主X证书时主要考虑以下因素：发证组织是行业或龙头领军企业，还是一般的教育培训组织或教育产品公司；证书是以前有基础的还是全新的；证书与就业招聘及工资薪酬的关联度；证书在学生主要就业区域的需要程度；证书与专业培养的核心能力及定位是否一致；参加考证学生的规模；考证需要增加的设备的投入。主证书选择因素的排序及权重分配如表1所示。学校和各专业也可以结合实际情况对所考虑的因素及权重运用层次分析法进行定量与定性相结合的分析调整。可以采用百分制，建议在充分收集各因素信息的基础上，组织多位校内外专家和专业群教师进行打分，去掉最高分和最低分后取平均值，得分最高的2～3个X证书为初选的主X证书。

表1 主证书选择因素的排序及权重分配

2.科学确定主X证书及其等级

初步筛选出来主X证书之后，还要结合采用等级，综合考虑后做出最终的抉择。对于高职学生，建议主要考虑中级或初级，考虑因素主要包括学生主要就业区域需要的主要技能等级和中级、初级考试的一次性通过率；中职学生主要考虑初级考试一次性通过率；最后通过打分加权来确定主X证书的等级。主证书等级的判断因素及权重分配如表2所示。

表2 主证书等级的判断因素及权重分配

最终选择哪一个证书作为主X证书以及选择中级还是初级，要在对两次加权得分进行综合评价后做出抉择。如果两个证书或一个证书的两个等级均与原有课程体系存在较多交集，则可以采用书证融通的方式将其融入课程体系。

3.科学选择其他相关证书

其他相关证书可以在符合本专业人才培养定位的基础上适当跨界，既可以是本专业的其他证书，也可以是专业群中其他专业的证书。各专业要为学生提供所确定的其他证书与主X证书(等级)组合的不同建议，以更好地培养社会需要的不同规格的人才。也可以允许学生按照个人意愿，通过任意选修课学习或考证培训，考取与本专业不相关的证书。

在设计评估指标体系、选择和组合X证书时，有三点值得注意：第一，主X证书最终需要根据满意的原则来确定；第二，在无法满意确定主X证书的情况下，不宜盲目选择一个等级证书来实施书证融通，而可以采取计划外培训的方式，组织有意愿的学生参加培训后考证，或者利用专门化领域X证书限选课程组，设置若干等级证书考证课程组，以供学生选择学习和考证；第三，在确定主X证书时，一定要在考证试点和学生就业的基础上，认真听取学生的体验意见和建议，以得到学生的理解、支持和配合，保障书证融通的效果。

(二)学校层面：重构课程框架，调整教学运行组织体系

1.科学重构课程框架

根据按照专业群开展人才培养、实施1+X证书制度和学分制的需要以及职业教育人才培养的规律，整体性重构后的课程框架应该具有“宽平台、凝核心、多拓展、活模块”的特征和“共同化、并行化、多样化、个性化，动态开放性、自主选择性、培养协同性、灵活适应性”的特点。由“公共基础平台课程组+专业群平台课程组+专业(核心)课程组+专门化领域X证书限选课程组+任意拓展选修课程”构成的专业群模块化课程框架如图1所示。其中，X主证书采用书证融合的方式融入专业群平台课程组和专业(核心)课程组，专业群其他相关X证书采取课证结合的方式设置多个专门化领域X证书限选课程组，不相关的X证书也采用课证结合的方式在任意拓展选修课中开设。

图1 专业群模块化课程框架

要根据《职业院校专业人才培养方案制订与实施工作的指导意见》，结合课程模块设计，科学分配学分、学时，合理控制总学分和总学时，既不增加学生的学习负担，又能保障1+X证书制度的落地实施。

2.合理调整教学运行组织体系

第一，确定课程模块的教学组织方式与学期安排。考虑到高职院校教学资源普遍短缺、教学管理能力与水平有限以及职业技术教育的规律，除任意拓展选修课程模块外，其他课程模块按照课程组来设计和实施。各类课程模块开课的学期安排见图2。教务处要使全校各专业的课程框架保持一致，主X证书课程的学习要通过书证融合的方式在第一、第二学年完成，在第四至第六学期要组织多次考证，实现书证融合。专门化领域X证书限选课程组的所有课程均安排在第五学期，专业群要利用专门化领域X证书限选课程组统筹安排其他相关证书的学习和考证，专业群内的每个学生选择一组课程，打破按教学班固定上课的模式，这样既可以保证学生上课时间不冲突，也能降低教学安排的难度。不相关的证书可以通过在第一至第六学期开设系列任意拓展选修课程的方式来组织学习和考证，实现课证结合。这样的课程框架和教学运行组织体系能够实现人才培养的五大需要：群类需要——前段平台课程组打通共享；专业需要——中段专业核心课程组各自分立；就业需要——末段专门化领域X证书课程组统一通选；兴趣需要——全段任意拓展选修课程助力爱好特长；社会需要——数量规格动态调整，就业岗位精准对接。这样的人才培养更符合职业技术教育的规律，能更好地满足学生的学习、发展和就业需要，利于1+X证书制度的有效实施。

图2 各类课程模块开课的学期安排

第二，组建X证书培训课程教学团队。为配合第五学期各类专门化领域X证书课程组的实施，对于X证书任意拓展选修课程和对社会开设的X证书考证培训，需要打破现有的专业组织，组建跨专业的X证书培训课程教学团队，设置团队负责人岗位并明确其责权利，每位专业课教师可以根据自己的特长参加1～2个团队。

(三)制度层面：探讨X证书学分转换标准及相关保障措施

1.主要考虑的情况和基本依据

主要考虑三种情况：一是如果全日制学生在校期间考取了专业课程体系中融入的X证书，如何进行学习成果的认定和学分转换？对于学生获得的其他X证书和国家职业资格证书，如何进行学习成果的认定和学分转换？二是对于在职学生，如果考取了与工作相关的X证书但没有完成相关课程学习任务或未通过课程学习考核的，如何进行学习成果的认定和学分转换？三是中职学生考取的X证书在高职院校如何置换课程和学分？在国家职业教育学分银行还没有发布证书的学分认定与转换标准之前，各高职院校会面临证书成果的认定和学分转换问题，必须研制相应的方案和标准。根据教育部的要求，每个职业技能等级证书按照2～3门课、100～200学时安排考证培训，学分为5～10个，这个学分范围是认定学分的基本依据。

2.全日制高职学生在校期间考取的证书置换课程和学分探讨

由于主X证书的标准和要求是融入第一、第二学年课程体系的，一般不针对具体课程，且到第四学期多数课程已学完后学校才组织学生考证，所以考取证书的学生相关课程可能都已考核通过，此时证书主要用于置换选修课学分。当然，对于个别课程没有通过考核的学生，可以用证书来替代与其相关且没有通过考核的课程或者课程中与证书相关的模块。初级、中级、高级主证书分别可以置换选修课的3、6、9个学分，或替代1、2、3门不及格相关课程或课程的相关模块。

对于通过专门化领域X证书限选课程组学习或任意拓展选修考证课程学习考取与所学专业相关其他证书的学生，可以直接认定其相关课程通过。对于考取与专业不相关证书的学生，可以直接认定其与证书相关的课程通过。当然，考证未通过的学生仍需参加相关课程考试，考试通过方可获得课程学分。值得注意的是，与所学专业不相关的X证书，无论是否通过修课考取，均可以用来置换任意选修课的学分。初级、中级、高级证书分别可以置换任意选修课的3、5、8个学分。

3.高职在职学生获取的证书置换课程和学分探讨

虽然主X证书的标准和要求是融入第一、第二学年课程体系的，但在职学生由于具有实际工作经验，可能没有学完相关课程就能考取主证书。此时证书主要用于免修有关课程或课程中的相关模块，但免修的有关课程或课程相关模块对应的学分不能超过证书认定的学分(初级、中级、高级证书分别认定为3～5、6～8、9～10个学分)，也可以用来置换任意选修课学分，具体学分需要结合社会培训评价组织建议的培训学时来确定。与所学专业不相关的初级、中级、高级证书分别可以置换任意选修课的3、5、8个学分。

4.中职学生考取的证书在高职院校学习置换课程和学分探讨

学生在中职学习期间考取的职业技能等级证书，进入高职院校学习后，与所学专业直接相关的证书，初级证书可以用来免修以实训为主的相关课程，中级证书可以用来免修1门以理论为主的相关课程，高级证书可以用来免修2门以理论为主的相关课程，但免修课程对应的学分不能超过证书认定的学分(与专业相关的初级、中级、高级证书分别可认定3～5、6～8、9～10个学分)；也可以用于置换选修课的学分，但需要结合社会培训评价组织建议的培训学时来确定具体学分。中职学生考取的与专业不相关的初级、中级、高级证书在高职院校分别可以置换选修课的3、5、8个学分。

今后，一旦国家职业教育学分银行发布证书转换学分的标准，学校则应按相关标准认定学分，允许学生免修相应课程或课程模块。

5.保障措施

一是建立证书咨询、审核、指导组织机构。学校可以组建由教学指导委员会或学术委员会成员组成的职业技能等级证书指导小组，为各类证书提供咨询、审核和指导服务。教务处应根据指导小组的建议和证书筛选标准，统筹学校引入的所有证书，确定各专业的主X证书，既要保证证书的规范性和含金量，又要考虑各种证书的协同性、共享性，以更好地发挥X证书在人才培养中的作用。二是开展证书学习和考证咨询服务。学校、二级院系和各专业均应为学生提供证书的学习与考证宣传、咨询和指导服务，根据学生的就业意愿、兴趣爱好、个性特长及社会的需要，有针对性地引导学生进行职业技能学习、参加考证。三是建立证书培训和考证组织机构。学校可以依托原有的职业技能鉴定机构或新成立职业技能等级证书培训考证机构，根据教务处确定的证书，在全校范围内统筹开展相关咨询、报名、培训、收费、考试等工作，以便提高工作效率和资源使用率。四是统筹开展证书的成果认定与学分置换工作。教务处是教学管理的职能部门，要制订证书成果的认定和学分置换管理办法，确定成果认定与学分置换的标准与操作程序，有序开展证书成果的认定与学分置换工作，促进1+X证书制度有效实施。五是实施学分制教育教学管理制度。要将1+X证书制度与学分制、弹性学制相结合，在重构课程框架和教学运行组织体系的基础上，建立完整的学分制，实施学分制管理，更好地实现学生学习的个性化、专业人才培养规格的多样化和数量的动态化，有效提升职业技术教育的适应性。