档案科技成果的转化

管先海　李兴利

摘  要：档案科技成果的转化是一项系统工程，既需要人、财、物的支撑，也需要思路、方法和策略，必须推动联手攻关，合作共赢，创设档案科技成果转化的条件，探索档案科技成果转化的渠道，夯实档案科技成果转化应用的支撑，方能事半功倍。各级档案主管部门要在档案科技项目立项评奖、推广应用方面突出强调实用性、有效性;档案科技项目研究的主力军高校教师要真正深入实践、走进一线，进行真调研、发现真问题;各级档案学会应发挥组织牵线搭桥功能，加强高校主力军与档案一线实践部门之间的沟通与联系，从而不断提升档案科技成果的转化率，使之真正有力支撑档案事业发展。

关键词：档案;档案科技;档案科技成果;成果转化;成果推广

Abstract： The transformation of archival scientific and technological achievements is a systematic project， which requires not only the support of people， money， material，but also ideas， methods and strategies. It is necessary to promote joint research， win-win cooperation， create conditions for the transformation of archives scientific and technological achievements， explore channels for the transformation of archives scientific and technological achievements， and consolidate the support for the transformation and application of archives scientific and technological achievements. The archival departments at all levels should highlight the practicability and effectiveness in archival technology project evaluation and application; The main university teachers of archival technology projects should really go deep into practice， step into the front line， conduct real research and find real problems. The archival societies at all levels should play the role of organization and matchmaking， strengthening the communication and contact between the main forces and archival practice departments， so as to continuously improve the conversion rate of archival scientific and technological achievements and make it truly support the development of Archives.

Keywords： Archives; Archival science and technology; Archival scientific and technological achievements; Transformation of achievements; Popularization of achievements

李興利（焦作市档案馆）：日前，国家档案局以视频形式组织召开了2022年度科技项目立项评议会。国家档案局领导强调，要注重突出项目的实用性，把握项目的创新性，适当考虑地区均衡性，鼓励青年人才承担科技项目。除国家档案局的项目外，在每年的国家社科基金、国家自然科学基金和教育部等科技项目立项、评审里，也能看到不少档案领域的项目。在立项，特别是获奖的档案科技项目里，高校是主力军，东部沿海等经济发达地区档案部门的成果多。但问题是，科技与档案实务“两张皮”，科技对档案事业发展的支撑能力比较弱，这种现象越到基层越严重。本期沙龙，请大家联系实际谈谈档案科技成果转化方面的那些事儿。

孙大东（郑州大学信息管理学院）：科技对档案事业发展的支撑能力较弱，显示出档案科技成果转化效率不高，应采取措施推动科技成果转化，让科技项目成果落到实处，我有以下几点建议：第一，推动校企合作。《2020年中国专利调查报告》显示，我国企业发明专利产业转化率为44.9%，高校的转化率则仅为3.8%，而目前立项、获奖的档案科技项目里高校占大多数，因此可以采取措施鼓励校企联合申报档案科技项目。如此，可使高校的科技成果积极对接产业，借助企业较高的产业转化率，助推档案科技成果转化。第二，建设推广平台。科技与档案实务“两张皮”，且越到基层越严重，在很大程度上反映出科技创新方和科技成果使用方信息不对称问题。这一问题在科技成果转化中普遍存在，较好的解决措施是建立科技成果推广平台，可考虑建设档案科技成果推广平台，让档案科技成果更好地被发现和使用。第三，进行投资培育。档案科技成果转化越到基层转化效率越低的另一个原因在于缺乏投资支持，反映在基层单位较之一线单位更为缺乏资金来支持档案科技成果的转化和培育。为此，除地方财政补贴支持外，档案部门也应为档案科技成果转化提供资金支持，保障科技成果的培育和孵化。

吴雁平（开封市档案馆）：档案科技成果的转化需要人、财、物的支撑，也需要思路、方法和策略。这里在假定人、财、物不是问题的前提下，谈谈档案科技成果转化的三步走。档案科技成果的转化，其目的是解决成果与档案实务“两张皮”，解决“两张皮”的办法无非就是“粘”或“溶”，这个转化过程可以不精确地用“识”“转”“化”三个字表述。“识”是成果转化的第一步。这一步，成果使用者和拥有者有不同立场：对使用者来讲，是指从档案工作者所在地区、行业、单位、部门的实际情况出发，以可接受的方式获得成果的使用权或所有权。对拥有者来讲，是指以可接受的条件，将成果的使用权或所有权转移给使用方。这需要双方对彼此的情况、特性、适用等有全面细致的了解认识，达到知己知彼的程度。这是“自由恋爱”，而“拉郎配”用不得。“转”是成果转化的第二步，指的是成果从拥有者一方进入使用方的过程。即从“恋爱”阶段进入“磨合”期。对使用者来讲，要明白，任何成果都有一定的適用范围和条件，没有包治百病的灵丹妙药。关键是在“磨合”中找到成果对自身最大互补处。对拥有者来讲，要清楚，任何成果都是在一定条件下获得的，而试验条件与实际应用环境一定是存在差别的，应用时出现不适应、不合适，实属正常。重要的是在“磨合”中找到成果的真正适用性。这时的成果使用者和拥有者需要从两个不同立场，相向而行，将原本的“两张皮”“粘”在一起。一言不合，“一拍两散”使不得。“化”是成果转化的第三步。“化”通常是指由旧状态向新状态过渡。我们常说的档案现代化、档案信息化、档案数字化、档案数据化都是这个意思。在成果转化上，指的是成果“溶”入使用方的日常工作，并在日常工作中不断进化，为使用方赋能，促进使用能力提升，实现转型升级。这个阶段的成果使用者和拥有者得有一个共同的目标，彼此协调行动。特别是使用方，需要做出必要，甚至是困难的、痛苦的、重大的改变。直到成果溶入本单位的制度、规章、程序、流程、语境、行为之中。

刘东斌（濮阳市档案馆）：关于档案科技成果转化问题，不仅仅单是成果转化问题，实际上是一个系统问题。其一，档案科技成果本身的问题。一是软课题项目成果，其转化涉及共识、效率、成本、政策以及有关单位认可度、推行力度等，有一个环节出现问题，就很难再向下进行。二是有关档案信息化的课题项目成果，大多数都是个案，而且大都是随着某个单位档案信息化建设项目的副产品，其本身还需要长时间验证，其能否推广复制适应不同的地方和单位可想而知。三是有关技术保护的课题项目成果，且不说项目本身有没有问题，它的转化还需要生产、经销等多个环节，不是短期就能办到的。其二，经费问题。不管是档案科技课题项目研究，还是成果转化推广，没有经费资金支持是很难进行的。东部沿海等经济发达地区档案部门的成果多就已经说明了问题。其三，档案科研项目立项和评奖评审标准问题。档案科研项目立项和评奖评审大都青睐于理论上的高大上、实践中的附着于档案信息化建设中大项目的副产品课题项目。而对于一些对档案实际工作非常有用的小创新、小改革、小技巧等，又有推广价值又容易推广的项目，一般很难立项，就更不要奢谈转化问题了。

程媛媛（焦作市档案馆）：对基层来讲，“科技与档案实务‘两张皮，科技对档案事业发展的支撑能力比较弱”的现象尤为严重，究其原因，主要是档案学研究成果与其他学科相比“重知识轻经济”，不具备精准的指标，不好评估与把控，很少能转化为实实在在的经济效益。其实，这是由档案科技成果转化的形式决定的。而目前，档案科技成果转化的形式主要有五个方面，一是转化为服务中心工作或领导决策的建议。二是转化为规范性文件。三是转化为管理经验。如几年前我们和组织部门联合对全市农村党员档案进行规范建档，并进行了科技立项，助推了组织和档案工作，并出台了规范性文件，供组织部门长期执行。四是进行学术交流。五是记录历史、传承文明。如党史学习教育中各地档案部门挖掘档案馆藏资源，拍摄红色档案视频、举办了红色档案展览等。

余厚洪（浙江丽水学院）：档案科技成果的转化，最关键之处在于让科技成果产生“实效”。为了改善档案科技成果未能得到应用和推广的现状，首先，要创设档案科技成果转化的条件。通过广泛宣传，营造档案科技成果转化应用的氛围，让更多的档案科技成果有机会为社会所接受、认可并得到实践推广。其次，要探索档案科技成果转化的渠道。尽管档案科技成果不一定获得直接转化应用，但档案科技成果本身所具有的理论意义和价值，既可以更多地被吸纳到档案专业理论知识学习中去，为治学育人发挥知识服务作用，又可以为国家决策、技术标准制定等提供参考借鉴，为咨政立法发挥辅助决策作用，但凡在实际工作中发挥作用的均可纳入档案科技成果转化通道。最后，要夯实档案科技成果转化应用的支撑。从档案科技团队角度来看，档案科技成果的转化离不开研究团队的创新发展，需要通过科研人员、科技机构之间的密切协作配合，力求更好地发挥组织优势、团队优势，为档案科技成果转化提供强有力的人才支撑。

李宗富（郑州大学信息管理学院）：我国档案科技研究成果转化率比较低、对档案事业发展支撑能力较弱现状的背后原因是什么？深入分析我国档案科技项目的立项情况等，主要原因有二。第一，不得不承认，很多档案科技项目成果实用价值不大、适用性不强、有效性不高。原因之一是我国高校档案学专业教师基本上都是学院派出身，真正触及档案事业发展“难点”“痛点”问题的项目并不是很多，再加上缺乏相关技术背景、研究周期较短等因素，最终研究出来的科技成果的实用价值等也就大打折扣。第二，档案实践部门中的一线工作人员虽然对档案事业中的“难点”“痛点”等问题有切身感知和强烈诉求，但由于缺乏科学提炼问题的能力以及各种繁忙的日常事务工作等，难以把这些真正需要解决的问题及时、科学、准确地提炼出来。因此，要有效提升档案科技成果的转化率，使之真正有力支撑档案事业发展，我认为需要从三个方面着手：

一是档案部门要在档案科技项目的发布宣传、申报要求、立项评审、成果评价评奖、推广应用等方面突出强调项目的实用性、适用性和有效性等，要在各个环节持续进行引导、指导、强调并切实体现出来。二是档案科技项目研究的主力军高校教师要真正深入实践、走进一线，进行真调研、发现真问题，探索创新真正有效有力的解决思路和方案，力争出真效果。既不能为了科研而科研，更不能在象牙塔里坐而论道、凭空想象。三是要充分发挥各级档案馆特别是档案学会等机构组织牵线搭桥的联络服务功能，加强高校主力军与档案实践部门之间沟通与联系，为专职专业的科研人员深入档案工作实践，真正把握客观需求提供一切可能机会和创造有利条件。

郭东升（临清市档案馆）：关于档案科技成果转化“两张皮”问题，我想，这是从科技项目立项开始就“胎里带”了。不少项目当事人从立项开始就压根没想过它的实用性。所以说，要解决档案科技成果转化“两张皮”问题，从立项开始就应该高度重视，强调项目的应用性。不仅立项，立项评议过程也应该充分考虑所评项目的实用性。实用性应该包括项目在基础理论研究范围内的开创性，应该包括应用项目在档案实践中的可用性和先进性。再就是项目成果转化推广问题，要强化上级档案部门的推广倡导力度，给政策，给经济支持，调动一线档案人员积极性。也可培养试点，光大其项目推广工作效率、管理水平、经济效益、社会效益。这个问题非常需要国家档案局的顶层设计。我在职时，年度科技项目立项文件从未发到基层档案局（馆）。现在发到了，看出上级部门解决项目“两张皮”的重视。从研究实践角度看，高校和一线档案人员双方应该在项目立项、成果转化两头加强合作，以解决档案科技成果转化难问题。

梁惠卿（开封市档案馆）：档案科技成果转化存在的问题，原因之一在于没有一个可持续性发展的机制。具体体现在三个方面：第一，档案科研项目可持续力量不足。按照由实践到理论，再到实践，然后再到理论，这是一个循环往复而又不断上升的过程，从而使档案科研不断向更深更高的层次发展。但是，现在的档案科技成果基本上都是一次性的，很难见到可持续性不断深入的项目。也没有这方面的鼓励机制。这就使得这些一次性的科技成果失去了转化的动机。第二，档案科研项目科研人员可持续性较弱。档案科研项目的可持续性，依赖于科研人员的可持续性，没有那些坚持不懈做项目的科研人员，要使项目具有可持续性，是很难深入的。然而，现在做档案科研项目的科研人员大部分都是做一個课题就不再做了。第三，档案科技成果的转化可持续性能力缺失。科技成果转化需要大量的人、财、物，特别是资金的支撑，没有资金作支撑，任何成果都很难转化，而在这方面恰恰没有相应的资金保障机制。总之，要使档案科技与档案实务不是“两张皮”，建立相应的可持续性发展保障机制是关键。

黄琥（中原油田分公司档案管理中心）：要解决科技与档案实务“两张皮”问题，可以考虑从三个方面改进。一是招贤纳士，揭榜挂帅。档案科技成果难以转化，一个重要原因是科研机构与档案部门无法有效对接。档案部门知道自己的瓶颈、短板、弱项和困惑，所以档案部门可以敞开大门，把需要解决的难题像古时比武招亲一样，面向企业内外招贤纳士，有能耐的机构或个人可以站出来揭榜挂帅。在这个过程中，要人给人、要经费给经费，项目攻坚成果转化到实际工作中后，根据产生的经济效益或社会效益，给予适当奖励。二是联手攻关，合作共赢。科研机构与企业针对亟待解决的难题，联手组建项目组，科研机构投入科研人员和设备，企业投入相关人员和资金，二者为了共同的目标，在融合中实现科研成果转化“一站到底”。以各个单位都在研发的档案管理系统为例，虽然各家都有定点机构在研发，但真正获好评的却屈指可数。根子就在于，搞系统研发的科研人员不懂档案业务，搞档案业务的又不懂信息技术，造成壁垒重重，虽然投入重金，但研发成果无论哪一个层次的人使用都难以达到满意的效果。如果成立一个项目团队，由科研院所和企业抽调相关专家组成，各自提供有效信息，制定目标愿景，边研究、边试用、边改进，在合作中实现成果有效转化，达到各方满意就不会是一个难圆的梦。三是畅通渠道，双向奔赴。渠道建设离不开线上线下两种方式。线下科研院所可召开档案科技成果交易会、科研博览会等，吸引各类企业参与，为科技成果找个“好婆家”。同时，科研院所要树立长期意识，定期与社会相关部门进行沟通，包括政府、高新技术企业等都是交流对象，将档案科技成果以各种方式推介出去，实现高校资源与企业资源的对接。线上创建技术交易平台，通过互联网搭建科研院所与企业之间的桥梁，既挖掘社会真实需求，有的放矢开展研究，供给企业更多、更高质量的成果，又可以把成果在线上汇集展示，供企业档案工作者选择，实现科技成果的快速转化和转移，让档案工作者切实体会到科技让档案工作更快、更强、更高效。

刘艳茹（濮阳市档案馆）：一是建立档案科研成果转化机制及标准。首要的是成立档案科研成果转化及推广工作管理机构，充分发挥政府、研发机构、企业等多方优势，整合政策、资金、成果、团队等多种资源，合力打造具有影响力的档案科研管理综合服务平台，集成果发布、转化交易、信息互动、效果跟踪、第三方评估等多种功能于一体，缩小信息鸿沟，减少盲目性与重复性工作。二是找准档案科研创新的方向和重点。根据档案事业发展和实际工作需要，组织开展具有战略性、前瞻性、实用性的项目研究。制定科技项目规划，研究编制年度立项选题指南，加大科研攻关有效性和针对性。重点开展档案管理新技术新方法研究、依法治档背景下档案工作体制机制创新研究、档案部门服务国家治理体系和治理能力现代化研究，传统档案保护技术应用与评估研究、特殊载体档案保护技术应用研究、现代绿色档案馆库建设研究，大数据、人工智能、区块链等新技术在档案管理中的应用研究。三是优化档案科研成果转化的团队建设。档案科研人员必须积极创新科研观念，进一步加大档案科研团队建设力度，进行具有针对性的档案科研学习和培训，从根本上促进我国档案科研工作综合业务能力以及科研水平的稳步提升。同时，加大科研成果奖励与保护力度，进一步形成大众创新、万众创业的良好环境，促进档案科研成果转化效果，充分发挥档案科研成果在社会发展过程中的积极作用。

*注：本文系根据“档案专题沙龙微信群”中的跟帖发言整理，观点仅供有兴趣者作进一步研究参考。