社会参与视角下我国档案事业发展基金建设研究——基于美国国家档案馆基金会的经验借鉴

常大伟 王婷婷

摘  要：为落实《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》“支持企业、社会组织和个人依法设立档案事业发展基金”的政策要求，鼓励社会力量参与档案事业发展，扩大档案事业发展的经费来源，本文在调研美国国家档案馆基金会运作实践的基础上，从加强档案事业发展基金设立的政策引导、规范档案事业发展基金的使用和审计、强化档案事业发展基金的服务导向、增强档案事业发展基金的社会影响力四个方面提出了我国档案事业发展基金建设的具体思路。

关键词：档案基金;档案事业发展;社会参与

Abstract： In order to implement the policy requirements of 'Supporting enterprises， social organizations and individuals to establish Archives development fund according to law' in the opinions on strengthening and improving Archives work under the new situation， encourage social forces to participate in the development of Archives and expand the source of funds for the development of Archives， based on the investigation of the operation practice of the National Archives foundation of the United States， This paper puts forward specific ideas for the construction of Archives development fund in China from four aspects： strengthening the policy guidance for the establishment of Archives development fund， standardizing the use and audit of Archives development fund， strengthening the service orientation of Archives development fund and enhancing the social influence of Archives development fund.

Keywords： Archives fund; Archives development; Social participation

1 引言

长期以来，经费问题一直是制约我国档案事业发展的重要因素。为克服档案事业发展资金投入不足的问题，相关学者从法律规制和基金建设等方面提出了解决建议，如财政拨款、经费列支、经费预算等。[1][2]与此同时，在国家治理现代化和社会治理格局重塑进程中，社会力量参与档案事务的积极性和广泛性正在不断提升，坚持人民立场成为档案治理突破西方治理社會中心论的理论窠臼，维护档案公共利益的可行之路。[3]这为进一步鼓励社会力量参与档案事业发展，扩大档案事业发展经费来源提供了新的机遇。在此背景下，如何落实《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》“支持企业、社会组织和个人依法设立档案事业发展基金”的政策要求，实现档案事业发展经费来源的多元化，就成为一个值得思考的现实问题。

鉴于此，本文在调研美国国家档案馆基金会[4]运作实践的基础上，提出了社会参与视角下我国档案事业发展基金建设的具体策略，以期拓展档案力量参与档案事务的渠道。

2 美国国家档案馆基金会的特点

美国国家档案馆基金会建于1992年，是一家独立的非营利性机构，其目标在于协助国家档案馆、总统图书馆等文献保管机构展示历史记录，提升美国公众对国家历史和文化价值观的认知，增强公众对档案这一国家文化遗产重要组成部分的深度了解，激励美国大众投身参与国家民主化进程。[5]该基金的主要特点为组织机构的完善性、经费管理的规范性、合作对象的广泛性和档案服务的多样性。

2.1 组织机构的完善性。经过多年的建设和运行，美国国家档案馆基金会已经形成一套分工明确、运行有效的组织体系和管理制度。其中，董事长兼总裁1名，负责基金会的组织、协调和重大事项的决策;副董事长1名，主要协助董事长工作，并在董事长不能履行职务时代为履行董事长职务;副总裁3名，负责基金会内部事务的日常管理;财务主管1名，负责基金会的全面财务会计工作，制定并完成财务会计制度、规定和办法;秘书1名，协助处理基金会日常工作、调查研究、联系接待、文书办理等事项。

此外，美国国家档案馆基金会还设有基金发展和资本运营总监、特别活动策划与展览总监、营销与传播经理、零售运营高级经理等职务，分别负责档案基金和公共项目的筹措与使用、档案展览活动的策划和推广、档案衍生品及周边商品的销售等。

2.2 经费管理的规范性。基金项目的管理和开销、理事会收到和持有的账户资金等都需定期向国会报告，接受国会监督。例如，《美国法典》第44卷“公共印刷与文件”之第21章规定国家档案局局长应定期向国会提交有关其履职情况以及国家档案信托基金会的情况等报告。报告应当包括基金项目的管理和开销，委员会及其信托基金会授予的研究项目和出版事业，由国家档案馆信托基金理事会收到和持有的账户、资金、证券以及个人财产等。[6]

此外，基金会按照法律规定的审计要求，对基金使用情况进行风险评估和内部控制，并在年底公布经费使用和财务审计报告。

2.3 合作对象的广泛性。美国国家档案馆基金会自成立以来，在项目运作和资源建设方面合作对象广泛。

在项目运作方面，基金会除了加强与国家档案馆、博物馆以及其他组织在一般公共项目方面的合作，还针对不同群体开展专项活动，如面向家庭和孩子的Sleepover项目、面向学生和教师的DocsTeach项目、面向基金会成员的特色服务项目等。[7]

在资源建设方面，基金会广泛收集具有典型意义的企业或个人的文献记录，如基金会在波音公司的支持下，波音学习中心部分由国家档案基金会建成，拥有来自国家档案馆馆藏的文件传真和许多在线资源;在大卫·鲁宾斯坦的慷慨支持下，国家档案基金会使大卫·鲁宾斯坦画廊和“权利记录”展览得以实现，展览融合了非裔美国人、妇女和移民在独立宣言之后的几十年里为权利斗争的故事。

2.4 档案服务的多样性。美国国家档案馆基金会的服务多种多样，各有特色。

教育方面，基金会有众多适合不同年龄段的家庭活动，还为学生和教师举办各种研讨会，如“自由学习实验室宪章”等。学生还将参观国家档案馆圆形大厅，查看原始文件，将文件线索和摘录与每个文件进行匹配。

艺术方面，麦高恩剧院位于华盛顿特区国家档案馆大楼的下层，定期举办讲座，由历史学家、艺术家和其他代表国家档案馆的个人主持，还有晚间电影节目。

民主方面，“公共金库”是华盛顿特区国家档案博物馆的永久展览，在这里可以体验穿越圆形大厅的墙壁，进入国家档案馆的堆栈和金库的感觉，还可以查看处理重大国家事务的重要条约和立法、公民给总统的信和美国人的生活记录等。

3 美国国家档案馆基金会建设的经验总结

美国国家档案馆基金会对美国档案事业发展有着积极的推动作用，其在资金筹措、基金使用与监管、项目资助、成果转化与公共服务方面的有益做法值得我们参考和借鉴。

3.1 完善资金筹措渠道。美国国家档案馆基金会的资金筹集主要有3个途径。一是各级政府的专类财政补贴;二是企业、社会团体和个人的赞助或捐赠;三是基金会的存款利息和各种收益。

美国国家档案馆基金会现有的收入，除了银行存款利息之外，还有其他投资行为产生的收益，而且对于投资要注意的法律法规、投资期望、投资目标、投资收益的征税、投资与公益支出等问题，基金会采取了相应措施进行全程投资控制，将风险最小化原则和利益最大化原则有机结合。

3.2 规范基金使用與监管。在基金的使用与监管方面，美国国家档案馆基金会主要受到3个方面的制约。

一是法律法规监督。基金会是经过一系列程序得到政府许可的合法组织。美国没有为基金会监管制定专门的法律规范，其法律规范散见于联邦法与州法、制定法与判例法之中，基金会的主体地位、设立运作、募捐与投资等活动属于州法的管辖范围。同时，基金会若想存续，必须成为美国《国内税收法典》项下的组织，因为绝大多数捐赠者会采纳该法对于慈善组织的范围划定，只向符合该款规定的组织捐赠款物[8，9]。

二是政府部门监管。联邦和州政府对基金会进行全面全程监管，包括注册管理、免税资格认定、规范捐赠行为等的监管。

三是社会监督机制。其包括民众舆论风向、社会评价机构以及公民个人监督等。社会监督完善了政府职能，使档案馆基金会得到更加充分有效的管理。

3.3 档案基金的项目资助。作为独立的非营利组织和国家档案馆的私营部门合作伙伴，美国国家档案馆基金会支持展览、教育计划和公共项目。基金会的支持使华盛顿特区的国家档案博物馆和国家努力成为可能，其中包括自由宪章圆形大厅、大卫·鲁宾斯坦画廊及其“权利记录”展览、“PublicVaults”展览、LawrenceF.O'Brien画廊、WilliamG.McGowan剧院、波音学习中心、DocsTeach网站，以及区域和国家广告及营销活动。

基金会不断利用档案推动社会进步，包括女性权利、民主建设等各个方面。如以《她的权利：美国妇女和投票》来纪念第19条修正案批准一百周年、鼓励公民加入国家档案基金会的虚拟项目以纪念第26条修正案50周年、展出《解放宣言》以及通过网站参与解放宣言测验等。[9]

3.4 推进档案基金的成果转化与公共服务。美国国家档案馆基金会设置成就与遗产奖，成就奖是由基金会颁发给个人，其工作重点是向使用原始记录栽培历史和美国身份的更广泛的国家意识的年度人物致敬。

为了方便公民参与基金会的公共文化服务，美国国家档案馆基金会制作了活动日历，将日历和活动列表有机结合，使基金会的服务活动历程一目了然。公民、单位和社会团体可以在国家档案馆举办活动，个人可在私人活动期间通过国家档案博物馆观看展览，享受“公共金库”和“权利记录”展览的定制之旅，或在劳伦斯F.奥布莱恩画廊的特别展览，也可以探索宏伟的自由宪章圆形大厅即原始独立宣言、美国宪法和权利法案的永久所在地。

关于展品，基金会设计了一个虚拟程序，公民通过参与虚拟程序以了解历史人物和作家等，游客可以通过翻译功能轻松阅读拉丁文文件《大宪章》，并探索其与美国法律史之间的联系。由国家档案基金会在Weissberg基金会的支持下制作的适用于圆形大厅所有参观者的免费手册使游客了解有关宪章的更多信息。

4 我国档案事业发展基金建设的实践策略

美国国家档案馆基金会的运作实践为国内成立档案馆基金会提供了一些启示与借鉴，加强档案事业发展基金设立的政策引导，规范档案事业发展基金的使用与审计，强化档案事业发展基金运行的服务导向，增强基金会影响力。

4.1 遵守法律法规，加强档案事业发展基金设立的政策引导。国家档案局应从我国档案工作实际情况出发，制定完善档案事业发展基金设立运行的政策法规和标准，确定档案事业发展基金的宗旨和功能，为档案事业发展基金设立指明方向。档案学会等社会团体要积极承担自身责任，组织和团结广大档案工作者，在法律法规和政策指引下推进档案事业发展基金设立工作，与国家档案局等政府部门合作设立运营档案事业发展基金。档案学者和档案工作人员要在政策引导下开展交流，推动档案事业发展基金建设，服务档案事业发展。

4.2 健全经费管理制度，规范档案事业发展基金的使用和审计。在资金筹集方面，制定灵活的会员制度，依据公民资助的金额设置多样的会员级别，并提供相应的精神鼓励和物质鼓励。建立相应的附属协会，使其依托档案馆的资源与活动在国内多个地区接收会员，收取会费;设立较为高端的组织，入会需资助一定数额，基金会所招募的公司理事会成员也应分级。此外，应采用线上线下结合的资金募集方式，开设网上销售商店，售卖档案文化用品，促进档案生活化、生动化。在基金使用方面，要推动其规范化程序化，制定基金使用和审计细则，定期或不定期对基金的使用与审计工作进行检查，促进基金使用公开透明。

4.3 推进档案公共服务，强化档案事业发展基金的服务导向。随着国家治理体系和治理能力现代化建设的逐步深入，档案领域的社会参与治理模式得到进一步探索创新。[10]成立的基金会应与档案馆乃至图书馆、博物馆、艺术馆合作开展多种多样的公共文化服务活动，满足人民群众日益增长的美好生活需要，邀请学者举办档案讲座，举行档案知识竞赛，开设档案课堂，彰显档案公共文化服务活动的独特魅力。

基金会还应顺应信息化时代的发展潮流，与时俱进开展档案展览，如设置特殊历史时期档案展览和重大节假日历史档案展览等，使广大人民群众充分意识到档案工作和档案事业的重要性;培养专业的档案人才队伍，提高基金会档案馆工作人员的专业素质，建设高水平档案工作队伍，加大对公共文化服务开展的支持和保障力度;在相关报纸和网站等平台定期开放档案，为群众查看利用档案提供便利，使档案馆更加贴近普通人民的生活，为档案事业和档案工作长期发展蓄力。

4.4 创新宣传和营销策略，增强档案事业发展基金的社会影响力。宣传对于档案馆基金会的作用不容忽视。档案馆基金会应借助包括报纸杂志、图书等在内的公共出版途徑和互联网进行范围更广、影响程度更深的宣传活动。在进行档案宣传时要丰富宣传内容和形式，避免简单地在理论上、口头上宣传基金会自身，根据宣传对象的不同层次采取针对性强的宣传策略，因人而异，因地制宜，如面对上级领导时应采取口头汇报或送阅文字材料，而向群众宣传时可以散发宣传材料，设立宣传平台，解答群众对于基金会的问题，要求所宣传的对象能理解并接受。

另外，档案馆基金会要建设坚实的宣传阵地，开辟档案宣传流动阵地，可以自主或联合开展“档案服务进社区”“档案服务进农村”、利用国际档案日宣传活动邀请群众到档案馆参观等，全方位多层次多角度开展档案宣传活动，使档案固定的与流动式宣传阵地有机结合，相辅相成。同时，要坚持一切从实际出发，实事求是，广大群众对于档案馆、基金会的所想所感要及时发现和收集，从社会需求角度出发，使档案宣传工作建立在科学真实的基础之上，提高档案宣传工作有效性，选择最佳宣传载体，如信息时代开办微信公众号和档案馆基金会网站等，在宣传广度和深度上都有所突破，避免形式主义，力求实效，真正达到宣传目的。

参考文献：

[1]王玉西，王文清.档案事业经费急需依法解决[J].档案管理，2000（06）：36.

[2]谌汉业.论档案事业发展基金的建立[J].湖南档案，1996（03）：12-14.

[3]常大伟.政策语境下的档案治理及其推进策略——基于《“十四五”全国档案事业发展规划》及相关政策的分析[J].山西档案，2021（05）：79-85.

[4]National Archives Foundation[EB/OL].[2021-09-25].https：//www.Archivesfoundation.org/.

[5]华汝国.美国国家档案馆基金会的经验与启示[J].中国档案，2015（06）：66-67.

[6]美国法典.国家档案馆与档案管理局法[A]//境外国家和地区档案法律法规选编[M].北京：中国政法大学出版社，2017：5-6.

[7]楚艳娜，谭必勇.档案基金会资金筹集与运用策略探析[J].档案学研究，2017（01）：111-117.

[8]冯辉，左家囡.美国基金会的税法规制及其启示[J].社会科学家，2015（03）：115-119.

[9]耿兆辉，文逢博，寇爽.美国公共图书馆基金会的运作[J].河北大学学报（哲学社会科学版），2011，36（03）：113-116.

[10]李颖，许云龙.“互联网+”背景下档案公共服务转型的思考[J].山西档案，2017（05）：56-59.