硕士研究生学位论文质量控制研究

2022-02-28赵顺波贾艳昌张运凤刘海朝

华北水利水电大学学报(社会科学版) 2022年1期

赵顺波，贾艳昌，张运凤，刘海朝

(华北水利水电大学研究生院, 河南郑州 450046)

根据《中华人民共和国学位条例》的规定，研究生取得硕士学位，其学术水平须达到在本学科掌握坚实的基础理论和系统的专门知识，具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力[1]。随着我国经济社会进入高质量发展阶段，研究生教育主动服务创新型国家建设的需求更加迫切。针对社会特定职业领域，培养具有较强专业能力和职业素养、能够创造性地从事实际工作的高层次应用型专门人才，推动了专业学位研究生教育的高速发展。因此，以提高创新能力为目标的学术学位研究生培养模式和以提升职业能力为目标的专业学位研究生培养模式成为研究生教育创新人才培养模式改革的重心，促使学术学位和专业学位研究生培养并驾齐驱，协同发展[2，3]。在研究生教育教学质量保障体系中，研究生学位论文是衡量研究生是否达到培养目标要求的重要依据，是质量评价的核心内容[4，5]。

在研究生教育管理过程中，评价手段、评价方法和指标体系建设得到了不断探索、更新和完善[6-9]。为了在学位论文评审过程中尽可能保证严肃性、公正性和客观性，避免受到各种因素的干扰，越来越多的高校采用了第三方“双盲评审”机制，即对送审的学位论文隐去研究生姓名、指导教师姓名、学位授予单位等信息，由第三方邀请同行专家按照学校制定的评价要求和指标体系进行评审，给出评分和优良、合格、不合格等次。这样，也从另一个角度收到了“加压”效果，促使指导教师和学生更加重视学位论文的撰写质量[8-11]。从河南省某所高校的管理实践来看，从不断提升双盲评审论文占当年毕业研究生学位论文的比例，到2019年开始全面推行双盲评审机制，不仅带动了研究生学位论文质量的整体提升，也带动了学校研究生教育管理在学位点招生指标分配、指导教师年度招生资格认定、研究生教学质量工程(优质课程、优秀教学案例库、企业联合培养基地)、优秀硕士学位论文评选等多方面改革的深入发展，促进了学位点建设水平的稳定提高。诚然，双盲评审机制尚不完善，也存在第三方盲审专家选聘、专家意见和指导教师意见相左等问题，需要不断积累实施经验加以改进[10，11]。本文从实施双盲评审机制的积极作用角度，对盲评结果不合格的硕士研究生学位论文进行了审视和分析，对于高校进一步采取针对性措施提升硕士研究生学位论文质量具有重要参考价值。

一、论文盲评的指标体系

严格学位论文评审，是把好研究生毕业关的一个重要手段。硕士研究生学位论文评价指标体系，应结合国家对研究生的培养要求拟定，同时应给评审专家足够的裁量权，指标宜粗不宜过细[12-15]。河南省某所高校结合研究生教育质量要求，从论文选题、文献综述、基础理论和专门知识、创新性与成果、写作能力等5个方面，制定了供盲评专家评审打分的指标体系，如表1所示。指标体系综合体现了高校对研究生学位论文选题、开题、中期考核、指导教师审查与同意送审等过程管理成效。

表1 硕士研究生学位论文盲评打分指标体系

二、论文盲评结果的分析

(一)论文选题和开题凸显出导师的引领作用

一般而言，硕士研究生的学位论文选题是由导师结合所承担的科研任务拟定。在论文选题阶段，多数研究生尚处于懵懂的状态，需要经过一定时间思考和研讨才能有所选择。如果导师对选题深思熟虑，能够在选题阶段引导研究生准确理解学术学位论文选题的理论意义和专业学位论文选题的实用价值，把握选题在相关学科领域的前沿性，学位论文选题的高评分是可以预期的，在学位论文双盲评审时就不会出现较大的分歧。遗憾的是，部分导师在指导研究生选题时，自己可能尚处于犹疑阶段，把确认工作留给学生去探索和论证，这就为论文选题在评价时能否得到肯定增加了不确定因素。从对学位论文盲审结果的分析看，论文选题评分的高低与其是否依托已立项科研项目有着紧密的关联性。这从一个侧面反映出硕士生学位论文的选题，在一定程度上体现了指导教师的学术水平和工程实践能力。对于硕士研究生来说，则需要在论文撰写过程中，不断地对选题意义和实用价值进行总结提炼，在学习的过程中逐步掌握科学选题的方法。这是一个学习提升的过程，也是硕士研究生从事科研工作必须的历练。

从选题到开题，研究生需要利用文献检索工具查阅与选题相关的国内外文献，并按照文献综述要求对选题研究现状(特别是问题和不足)、前沿动态进行全面的分析总结；找准论文研究目标，确定研究内容和研究方法，明晰研究技术路线；厘清所依托平台条件，判断可能存在的难点并提出可行的解决方案。同时，应对研究结果及其创新性、实用性进行科学可信的预判。事实上，开题是研究生撰写学位论文面临的第一道难关，是考验研究生综合所学知识进行自我知识更新与提升能力的重要起点。从科学认知和研究规律上看，要达到一定水平的文献综述分析能力，需要结合选题对参考文献不断研讨、总结、分析、归纳和凝练，并同时不断充实自身的基础理论知识、专业知识与技能。根据我们多年指导研究生的工作经验，省属普通高校的研究生能否顺利跨越开题关，与导师的传道授业、引领把关、辅助升华具有密切联系。根据对河南省某所高校近年来双盲评审不合格的硕士研究生学位论文情况的分析，学位论文结合指导教师的在研科研项目的比例很低。2020年和2021年一审不合格的学位论文共114篇。其中，指导教师无在研科研项目的96人，占总人数的84.2%。二审不合格的学位论文共18篇。其中，指导教师无在研科研项目的17人，占总人数的94.4%。这说明导师的科研水平和科研能力与研究生选题与开题质量具有关联性。

因此，指导教师在硕士研究生学位论文选题和开题阶段具有重要的引领作用，奠定了学位论文的研究基础。对于初入学术门槛的硕士研究生来说，论文选题和开题既是起步也是跨越，需要指导教师扶上马、送一程，方能渐入佳境，找到路径。由此可见，在指导教师年度招生资格认定时，将导师从事在研科研项目作为先决条件，对于研究生学位论文选题和开题质量具有基础性保障作用。

(二)论文架构反映出研究生对知识的驾驭能力

论文架构从整体上体现了论文选题的理论意义和应用价值、研究现状和前沿性、研究目标、研究内容和方法、研究成果分析整理及其创新性和实用性，综合反映出硕士研究生对基础理论、专业知识、科研技能的驾驭程度。论文的架构就好比人体的骨骼，完美的人体需要比例协调、搭配合理的骨骼作为根本。优秀的学位论文，无一不是建立在组织合理、条理清晰、系统完善、连贯一体的整体架构之上的。因此，研究生需要在学位论文的写作过程中，付出不懈的努力去雕琢、精炼论文的架构，使其纲举目张、日臻完美。事实上，这一精雕细琢的过程，是研究生不断更新知识、运用知识、创新知识、训练技能、提升技能的综合训练历程。

论文架构应该在开题至中期考核阶段基本完善，但经过对双盲评审不合格的硕士研究生学位论文撰写情况和指导教师指导过程的调查分析，发现有如下两个问题：一是研究生作为主体的影响。研究生不懂得纲举目张的基本道理，逻辑思维能力较差，时常存在“眉毛胡子一把抓”的现象。这反映出研究生在选题至开题阶段，并没有掌握学位论文的写作要领，想到哪里就写到哪里，缺乏规划性和预判能力。更加不容忽视的是，研究生在撰写论文过程中，不断变换论文架构，很难把握论文撰写的重心，偏离预设的研究目标。二是指导教师作为主体的影响。指导教师对研究生学位论文架构缺乏整体思路，对研究生学位论文的过程指导缺乏系统性、完整性和连贯性，在研究思路、研究内容和方法等方面的指导随意性较大，导致研究生无所适从。这样，在指导教师影响下调来调去形成的论文架构，不是整体性存在问题，就是连贯性存在缺陷，常出现章节目录与论文主题脱离、研究对象不一致、研究方法自相矛盾等关键性问题。产生前一个问题的原因是研究生自身能力不足，产生后一个问题的原因是指导教师能力不足。

这两个主体能力的不足造成了研究生学位论文质量存在先天不足。由2020年和2021年一审不合格的114篇学位论文架构问题统计结果可知， 26.3%的学位论文架构不合理，24.6%的学位论文逻辑混乱，20.2%的学位论文存在论文技术路线问题。因此，硕士研究生学位论文质量问题需要通过招收优质生源和遴选优秀指导教师才能得到根本解决。但在上述两个主体能力不足的情况下，需要探求积极可行的解决办法。

针对硕士研究生自身能力不足的问题，要加强针对性、个性化指导，帮助研究生认识所研究问题的实质，改正错误观念，纠正不当做法，使研究生学位论文写作处于指导教师可以掌控的尺度范围内。针对指导教师能力不足的问题，尚需区别不同情况采取差异化措施。部分指导教师个人科研能力尚可，但缺乏指导研究生的工作历练，个人主观能动性强，在所指导的研究生学位论文第一次送审不合格的情况下，能够积极对待专家提出的意见建议，并指导研究生认真研究解决，使学位论文第二次送审得以通过。为此，要鼓励其加入优秀导师团队进行学习，与他人合作培养研究生，待其指导能力提升后再独立指导研究生。

个人科研能力较差、近年来科技成果产出很少的指导教师，客观上也存在指导热情不高、指导力度和积极性不够的问题，在所指导研究生学位论文第一次送审不合格的情况下，未能积极对待专家提出的意见建议，未能感受到研究生学位论文不合格产生的压力和学生面临的毕业就业窘境，没有积极主动指导研究生继续认真修改完善学位论文，导致学位论文第二次送审仍未通过。为此，需要学校通过政策性调整使其退出指导教师队伍，这也是通过提升指导教师能力，及时止损、尽可能减小潜在危害的一种亡羊补牢式的明智之举。

同时，需要强化研究生培养学院的组织领导责任。在硕士研究生学位论文开题、中期考核过程中，学院要组建由优秀指导教师领衔的审核小组，加强对硕士生学位论文工作进展情况的审核监督，能够及时发现问题，督促解决问题。

(三)创新性、实用性成果是学位论文学术水平的重要标志

论文的创新性和实用性，通常以论文选题的研究现状、热点和前沿作为参照。因此，盲评专家除了依据其掌握的相关信息进行综合判断之外，论文对研究现状、热点和前沿的清晰表述也是评判的重要参考。从对双盲评审不合格的硕士研究生学位论文统计结果分析来看，论文选题对研究成果的创新性和实用性预判不准确，开题阶段因文献综述不全面、不深刻而没有对选题思路起到矫正作用，是一个比较普遍存在的问题。同时，有些论文研究内容杂乱无章，贪大求全，缺乏主题思想，对研究问题泛泛而谈，缺乏针对性，存在想到哪里就写到哪里的明显痕迹，难以凝练出论文的创新性和实用价值。这反映出硕士研究生在对选题和研究方案把控能力不足的情况下，指导教师的指导作用也没有及时有效发挥。通过对一审不通过的114篇学位论文评审意见统计发现，30.7%的学位论文存在结论不全面、结论极端、甚至结论错误等问题，22.81%的学位论文创新性不强，3.51%的学位论文成果无实际价值。

(四)规范写作是研究生严谨科学学术精神的直观表征

常言道，无规矩不成方圆。科学知识的传播，离不开写作规范。严谨治学是硕士研究生从事科学研究的基本遵循，也是必须具备的基本功力。

在双盲评审不合格的学位论文中，正文部分存在的问题有：段落组织缺乏连贯性，问题分析浅尝辄止、未见真章，不规范使用科学术语，自创英文首字母缩写词充斥全文，文字表述晦涩难懂、语言不通顺，对图表的解释不完整，不规范标注引用参考文献，不规范使用文献作者姓氏等。插入的实景照片出现的问题有：主题不明显，色彩对比性差，掺杂研究对象之外的杂乱背景，同组照片尺度不一、缺乏对比性，照片内容与正文关联性差等。插入的绘制图片出现的问题有：文字线条图例的比例失调、区分度低，色彩运用不当、混杂交错难以辨识，机械地采用软件自定的比例尺，同组图片缺乏直观对比性等。插入表格出现的问题有：未按规定制作表格形式，量纲错误，未按相关技术规范要求统一数据的有效位数，甚至同一参数数据在不同表格中不一致、难辨真伪等。格式方面出现的问题有：论文版式不规范，图表分页未增加标题，正文和图表的字号未加区分，甚至出现图表字号明显大于正文的现象；未做任何加工处理，直接插入从其他文献拷贝的插图；参考文献格式不统一、中英文文献格式混杂使用，英文文献作者姓名缩写不规范(甚至出现同一英文作者的姓名缩写不一致、中文作者姓名出现错别字的问题)，参考文献信息不完整。

在2020年和2021年一审不合格的114篇学位论文中，70.2%的学位论文正文部分文字存在问题，33.3%的学位论文格式不规范。上述问题反映了硕士研究生尚没有在撰写学位论文的过程中养成良好的学术作风、科学严谨的工作态度，呈交给评审专家的论文如同一份草稿，难以得到认同。在处理盲审不合格论文的过程中，个别当事研究生和指导教师还存在不服气的情绪，根本就没有静心看看评审意见，查找一下自身问题。如果连最起码的论文格式都不能做到规范运用，何谈研究过程的严谨、科学乃至成果的创新和实用价值！高谈阔论而不脚踏实地，妄论创新而忽视科学表述，调门再高也难以落地生根。

调研中发现，双盲评审不合格论文在格式上评分较低的，大多在于平时写作不规范，论文提交前突击修改，顾此失彼，漏洞百出。因此，硕士研究生在学位论文撰写过程中，应充分重视遵循论文格式规范，养成良好写作习惯；指导教师在指导过程中，也应检查研究生是否按照规范格式进行论文撰写，及时发现问题并及时纠正。

三、结论与建议

随着研究生招生人数的增加，优质生源占比降低，指导教师的指导任务加重，硕士研究生学位论文质量提升成为愈来愈重要的问题。本文以河南省某所高校近两年双盲评审不合格的硕士研究生学位论文为研究对象，对学位论文评审指标分项得分情况进行统计，进一步分析评审得分较低的原因，对促进研究生学位论文写作水平提升提出如下建议。

(一)学校层面，需要进一步完善相关规章制度

进一步完善硕士研究生指导教师年度招生条件，实行更加严格的资格审查制度，对硕士研究生学位论文达不到培养要求的指导教师，列入重点关注名单，并结合评审情况给予当年或连续停招研究生的处罚，其硕士研究生指导教师的资格，需重新审核评定。进一步完善招生指标分配管理办法，将硕士研究生学位论文质量评价结果纳入各学位点招生指标调控体系，通过生源分配达到奖优罚劣的目的。加强硕士研究生培养过程管控，由各学位点组织评审小组，切实对学位论文开题、中期考核过程管理的各个环节进行严格把控，对存在问题早发现、早解决，避免出现问题积累、前松后紧乃至不可弥补的状况。进一步细化指导教师对硕士研究生指导过程的管理细则，发挥学校研究生教育质量督导组的监督作用，强化对指导教师指导行为的监督。根据学术学位硕士和专业学位硕士的培养要求[2-4，16]，进一步分类细化学位论文评价指标体系，增强评审指标的针对性。