论档案的演进与新时期管理的要素保障

◇内江市市中区劳动人事争议仲裁院 何秀英

习近平总书记强调指出：“档案工作是一项非常重要的工作，经验得以总结，规律得以认识，历史得以延续，各项事业得以发展，都离不开档案。”作为档案工作者，必须深刻理解和全面把握习近平总书记关于档案工作的重要讲话精神，全面把握档案的发展演进史、功能定位和做好档案工作的要素保障，增强新时期全面做好档案工作的历史责任感、时代使命感、现实紧迫感。

习近平总书记强调指出：“档案工作是一项非常重要的工作，经验得以总结，规律得以认识，历史得以延续，各项事业得以发展，都离不开档案”。作为档案工作者，必须深刻理解和全面把握习近平总书记关于档案工作的重要讲话精神，必须深入了解和全面把握档案的发展演进史、功能定位、价值所在和做好档案工作的要素保障，增强新时期全面做好档案工作的历史责任感、时代使命感、现实紧迫感，实现档案工作现代化目标，以档案工作的实效实绩服务于中华民族伟大复兴的中国梦。

1 档案的起源与演进

据考证，档案起源于人类早期的原始记事，是人类认识世界、改造世界的原始记录，是社会生产力发展到一定阶段的产物。档案的起源与演进大体上分为三个阶段。

（1）“结绳”记录阶段，又称原始萌芽阶段。考古证实，档案的源起可追溯到生产力水平极低的原始社会。人类经过二三百万年共同劳动、共享产品的生产生活，交流需要产生了思维和语言。同时获得的产品数量、分配方法以及积累的狩猎、采集经验，迫切需要记录下来以防“忘记”，于是以“结绳”“刻契”等为特征的原始记录方式逐渐产生，成为经验传世的主要方式。虽结绳、刻契等记事方法比口耳相传有了很大的进步，但是它们有很大的局限性，还不能够表达确切、完整、抽象的含义，因此这一阶段的档案还不属于真正意义上的档案，可以看做是档案的原始萌芽。

（2）“符号”记录阶段，又称发生发展阶段。随着人类社会生产力的发展，人们社会交往活动越来越多，记事表达思想要求越来越强烈，产生记事的手段和途径越来越丰富，以“符号”“图画”记事等为特征的记事方式比萌芽时期表达的含义大大增加，但只能唤起某些具体事务的记忆，不具备成为普遍社会交往的工具，也不是真正意义的档案。但作为发生发展阶段的“符号档案”，在近现代考古界发现的岩石画是其例证。比如，记录表达人们生活情感的江苏将军崖摩崖人体石刻画，反映游牧民族生产生活的甘孜石渠动物岩画，记录4000多年前古人庆祝新生场景的曼德拉山牵手舞蹈岩画，堪称符号记录之精品。

（3）“文字”记录阶段，又称形成规范阶段。具有真正意义的“档案”形成于文字产生之后，发展于历朝历代之中，规范于近现代之需。据考古发现，黄帝时代及夏代初期，我国已经拥有成熟的文字。这一发现说明文书档案的产生条件已经具备并产生了“文字档案”。在我国历朝历代中“文字档案”之称虽有所不同但日趋接近现代之名，从商周“册、中”到秦汉“典籍”，从魏晋隋“文书、文案”到唐宋元明“文卷、案卷、案牍”等等。真正称之为“档案”，学术界一般认为初见于清代，顺治十八年（1661年）的官府文书中，有“档案”一词的使用。

史学界普遍认为中国档案学诞生于明清史料时的20世纪30年代，发展于创办档案学校的40年代，形成于新中国成立后的社会主义建设时期，成熟于改革开放后的80年代，并开始走向规范化。1987年、1996年、2020年，先后三次制定修正《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》），2021年1月1日，新修订的《档案法》正式施行，标志着中国档案学走向现代化。

2 档案的功能与定位

1992年的《中国大百科全书》与2021年版的《档案法》对于“档案”的概念表述，有着本质上的相同点。如具有保存价值、历史记录、直接形成、机关团体及个人所需等共性特征。从两者的概念表述中，我们可以清晰地对档案的功能与定位概括为以下四个方面。

（1）记录记忆功能。不论是原始萌芽阶段的“结绳”“刻契”、发生发展阶段的“符号”“图画”，还是文字产生后的逐渐发展丰富的记录方式，都是将“过去和现在的而不是未来的”、“直接形成而不是间接形成的”、“有保存价值而不是非价值的”实践活动，按照相应规则和生产生活发展的客观要求记录下来。因此，档案的记录记忆功能表现出明显的原始性、客观性、真实性、历史性、广泛性、文化性和固化性等特征，这是“历史得以延续”的根本所在。

（2）传承沿革功能。习近平总书记关于档案的“经验得以总结，规律得以认识，历史得以延续”重要论述，说的就是档案具有的传承沿革功能。“档案是人类社会的文化产物，是国家重要的文化财产，是人类文化遗产的重要组成，是文化记录、传承和创新的具体承载与现实表现。”[1]中华五千多年文明得以延续弘扬，并展现出博大生命力，中国共产党人从革命、建设到改革、进入新时代，一直迸发着勃勃生机，取得“两大奇迹”的丰功伟绩，无不是汲取历史文化的智慧和力量并创新发展而成就的。

（3）教育教化功能。尼日利亚国家档案馆馆长埃思说：“每一个国家都需要一个档案馆作为记忆的仓库，存贮、保护和传播以往的经验和知识。”进入21世纪，党和国家将档案工作提升到一个新的高度。2009年召开的全国档案馆工作会议明确提出档案馆要实现“五位一体”功能，其中重要任务之一是将档案馆建设成为“爱国主义教育基地”。进入新时代，《档案法》要求将“教育、传承、发展、弘扬”确定为档案重要功能予以拓展。

（4）参考服务功能。从历史上来看，我国封建时期的档案主要是为统治者服务，具有存史、资政、教化功能；从新《档案法》规定的档案馆职责来看，为社会提供服务是其主要职责之一。因此，档案的参考服务功能不言而喻，“对历史负责、为现实服务、替未来着想”[1]。它不仅仅是干部人事管理的查考凭据、人们改革创新的历史借鉴、科研教学的珍贵资源，又是个人、家庭、团体组织、国家集体维护自身权益有力保障。档案的作用是多方面的，其凭证、参考作用体现了档案的基本价值。确立档案“三个面向”（面向机关、面向社会、面向公众）的服务理念，无疑是新时期档案工作责任担当。

3 新时期档案管理的要素保障

习近平总书记强调“各项事业得以发展，都离不开档案。”可见，抓好新时期档案管理工作对于我们建设中国特色社会主义现代化国家具有十分重要的意义，而这一切都离不开档案专业化人才队伍、机制体制和硬件建设等要素保障。

（1）人才队伍保障。专业的人干专业的事，专业的事需要专业的人。19世纪以来，一些认识较早的国家将档案学发展成一项国家事业。新中国成立后，党和国家着眼长远和未来，创建了档案学科体系，积极培养档案专业人才。进入新时代，新修订的《档案法》明确了档案人才队伍建设的总体目标，指出了提高档案工作者专业素养的具体要求，即“档案工作人员应当忠于职守，遵纪守法，具备相应的专业知识与技能。”[2]综上，在推进档案事业发展转型、提质增效的新时期，无论是档案的编研、利用，还是档案信息化建设，尤其需档案人才专业化并具备崇高的职业道德，这是时代所需、发展所趋。

（2）体制机制保障。改革是发展的源动力。档案管理改革首先应从体制机制着手，形成一套务实、管用、高效的管理制度尤其重要。当前，要着眼于档案馆功能拓展、着力于档案编研利用、着手于档案信息化建设，立足于档案“资源、服务、安全”这“三个体系”建设，将档案管理体制机制建设纳入国家治理体系和治理能力现代化之重要内容。既要把制度建设贯穿于档案管理工作始终，又要在运用制度管事管人中不断充实完善。不言而喻，前文中所提到的“五位一体”“三个体系”等建设，都是体制机制保障的重点和关键，是档案走向现代化的重要保障。

（3）硬件资源保障。新时代档案资源的收集、整理和保护，开发、研究和利用，服务、发展和安全，对当前档案管理、应用和安全提出了硬件上的更高要求。无论是档案管理的场地、档案存贮介质、安全防护措施、数字网络化设施、“五个一”功能实现、“三个体系”建设，都有相应的规范和标准要求，这都需要足够的物力作支持、硬件作保障。档案管理的硬件需求与人才队伍等软件建设同等重要，相得益彰，缺一不可。新时代需要我们档案工作者立足新发展阶段、贯彻新发展理念、融入新发展格局，切实肩负起新时代新使命，为实现中华民族伟大复兴的中国梦贡献档案工作力量。