面向科研过程的高校图书馆服务研究

李 东 汪 圳 李建苗

（1.长安大学图书馆 陕西西安 710064）（2.西安信息职业大学数字经济管理学院 陕西西安 710125）

1 引言

在当今时代，科学研究是一个国家发展创新的驱动力。作为国家科研机构的重要组成部分，高校科学研究水平的高低标志着国家综合国力的强弱。尤其在“双一流”建设的背景下，高等院校的科研实力日益受到重视。

当前互联网技术的飞速发展使得全球处于大数据环境中，科研人员的科研模式和对信息的需求均发生了显著变化，这给其发现信息和分析信息的能力带来巨大的挑战[1]。有学者对科研创新环境下研究人员的信息需求进行了问卷调查与分析，发现信息获取的质量不高、数量不足和信息检索技巧的缺乏是科研人员获取信息的主要障碍[2]。在这种情况下，科研人员亟需作为高校文献信息中心的图书馆提供嵌入科研过程的服务。教育部在2015年印发的《普通高等学校图书馆规程》修订版第六章中也明确指出，高校图书馆应积极拓展信息服务领域并将其嵌入教学和科研过程中[3]。

目前，国外多所大学的图书馆已开展针对科研过程各个阶段的科研支持服务，并将其纳入了图书馆的战略发展规划中。如美国康奈尔大学图书馆[4]、哥伦比亚大学图书馆[5]、加州大学伯克利分校图书馆[6]，英国伦敦国王学院图书馆[7]，澳大利亚悉尼大学图书馆[8]等。相比于国外，国内图书馆开展嵌入科研过程服务的起步比较晚[9]。鄂丽君[10]于2013年12月—2014年2月调查分析了国内109所“211工程”大学图书馆的科研支撑服务情况，发现只有2所高校的图书馆专门设立了开展多项科研支撑服务的机构。不过，近年来，学者们开始关注基于科研全过程的科研服务模型设计。例如，聂峰英[11]构建了基于科研团队生命周期的科研服务模型，针对科研团队不同阶段的科研活动分别设计了与科研人员需求相匹配的科研服务。陈振标等[12]根据科研过程中的知识需求流程，提出了基于科研项目生命周期的学科服务模型设计。然而，迄今为止，大多数国内发表的论文侧重于科研人员对于学科服务的需求和科研服务的内容模式[1，12-16]或高校图书馆嵌入科研全过程服务的经验总结[6，17-18]等方面。科研过程实际上是一个复杂动态的系统，其包含了图书馆、科研人员等多个相关群体，涉及内容、技术、政策和商业等多个方面，目前迫切需要高屋建瓴地从更全面、更综合的视角审视复杂科研系统的运转模式及其所涉及到的高校图书馆的服务。作为一种强大的功能建模方法，IDEF0（Integration Definition for Function Modeling）具有全面、简单、清晰、实用性强、应用便捷等优点，可以通过一组固定的符号对建模系统中的相互关系进行精确的可视化显示，目前广泛应用于政府、工业和商业部门[19-20]。不过，该方法在图书馆实践中的应用至今还未见报道。综上，本研究将尝试通过IDEF0模型对科研过程中涉及到的各要素进行全景式分析，并构建面向科研过程的高校图书馆服务模型，以便实现科研人员的科研活动与高校图书馆服务的匹配。

2 IDEF0 建模方法

作为IDEF方法家族的一员，IDEF0是一种旨在使用图形和文本的组合对系统或进程中的决策、活动和动作进行建模的方法，它是由一种完善的图形语言SADT（Structured Analysis and Design Technique）演变而来的[19-20]。该功能建模方法能够自上而下地将复杂的流程逐步分解为逻辑清晰、功能鲜明的活动单元。其中，功能（可以是进程、活动或动作）用方框表示，数据流用箭头表示（见图1）。数据输入代表执行该功能所需要的元素，数据输出代表该功能产生的数据，控制约束代表约束或支配该功能的元素，机制则可以被认为是执行该功能的人员或设备[21]。

图1 IDEF0的基本要素

3 基于IDEF0 模型的科研过程研究

3.1 科研过程的阶段划分

众多学者对科研过程的阶段划分进行了研究[1，14-17，22-23]。尽管不同学者的划分方式没有完全统一，但基本都包括3个阶段：立项、实施和结题。本研究将科研过程分为项目选题与构思、项目撰写与申请、项目计划与实施、结题验收与成果鉴定4个阶段，每个阶段都由不同的子活动组成（见图2）。

图2 科研过程的阶段划分及其主要活动

（1）项目选题与构思：该阶段为科研人员萌生科研想法的阶段，其前提是对前人的研究成果有全面的了解。此时科研人员需要检索、阅读、分析大量的相关文献，以了解国内外的研究进展和前沿报道，从而确定研究对象与方向，还要对其进行可行性分析，避免重复研究。

（2）项目撰写与申请：在该阶段，科研人员需要充分阐述项目的立项依据（如研究意义、国内外研究现状及发展动态分析）、研究内容、研究目标、拟解决的关键科学问题、拟采取的研究方案（包括研究方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明）、项目的特色与创新之处、年度研究计划及预期研究结果、经费申请说明等。

（3）项目计划与实施：在该阶段，科研人员需要按照项目申请书的方案采集样本，然后针对样本进行实验以获得数据，并对数据进行保存、管理和分析。同时，科研人员还需要时刻关注国内外相关研究的进展，确保能够及时了解到最新动态。最后，通过与已有研究对比，科研人员获得创新性成果，并将其凝练为学术论文。

（4）结题验收与成果鉴定：在该阶段，科研人员需要将撰写好的论文或专利等作为成果发表出来。然后，科研人员要将项目执行期间所取得的成果（如论文发表的质量和数量、论文被引用情况、人才培养情况、所取得的社会经济效益等）进行整理总结，并邀请相关专家学者进行鉴定和验收。若科研人员的研究成果中存在突破性进展或创造性成果，其可以向相关单位申报科技奖励。

3.2 基于IDEF0 模型的科研过程要素分析

本研究利用IDEF0构建了科研过程的描述模型，其分析框架如图3所示。

图3 面向科研过程的IDEF0分析框架

随后，本研究构建了科研过程的IDEF0分解模型图（见图4，由于篇幅所限，图4中子活动以项目计划与实施阶段为例）。其中，科研过程的支撑条件M0由各阶段的支撑条件M01、M02、M03和M04组成，M01、M02、M03和M04又由各子活动的机制组成。同理，约束条件C0和输出O0也是如此。输入I0取决于科研过程各阶段的功能需求以及上一阶段的阶段目标。接下来，本研究将对各阶段的要素进行描述，从而构建科研过程的IDEF0模型图。

图4 科研过程的IDEF0分解模型图

3.2.1 输入和输出要素

（1）项目选题与构思：该阶段的输入要素为知识资源，它是开展科学研究的重要前提，也是保证科研工作顺利实施的重要基础。

（2）项目撰写与申请：该阶段的输入要素如下：相关领域研究进展，即对相关研究现状的综述；项目研究对象和方向，即科研人员在撰写申报项目时需要明确的研究对象和方向；研究可行性，即通过多方调查研究，判断项目的可行性，并科学预测其社会经济效益。

（3）项目计划与实施：该阶段的输入要素如下：项目研究目标，即通过研究最终获得的预期结果；研究内容，即在提出研究目标的基础上，细化达到目标所需要研究的内容；项目的创新点，即评估项目的特色与创新之处。

（4）结题验收与成果鉴定：该阶段的输入要素如下：项目开展过程中所产生的新知识；实验数据，即实验过程中所产生的数据。该阶段的输出要素如下：发表论文和申请专利，即将项目执行过程中的新发现以论文或专利的形式发表出来；结题报告，即课题结束时对科研成果进行总结的专门报告；科技服务，即运用现代科学技术、经验知识、分析方法等向社会提供服务（如知识产权服务、技术咨询和推广等）；科技奖励，即向相关单位申报科技成果奖励。

3.2.2 控制要素

（1）项目选题与构思：在该阶段，科研人员需要综合考虑科研团队的战略计划、研究方向以及团队现有的资源条件，并结合课题的研究现状和发展前景开始项目的筹备。

（2）项目撰写与申请：在项目筹备成熟的基础上，科研人员将对项目进行申请。在确定项目目标的情况下，科研人员需要结合相关科学技术的研究现状确定项目的参与人员并制定研究内容、研究计划、经费预算等，同时还要考虑项目的创新性以及团队现有资源等约束条件。

（3）项目计划与实施：在该阶段，科研人员需要对项目团队进行管理并时时监控项目的完成情况，从而确保项目按照计划顺利进行。另外，项目的研究方案、技术路线以及项目预算也是该阶段的控制约束要素。

（4）结题验收与成果鉴定：在该阶段，科研人员需根据项目申请书对项目研究成果进行总结，并根据相关专家学者的意见对科研成果进行评价来完成项目的验收和鉴定工作。在成果转化时，成果应用前景和开发难度是必须考虑的两个因素。另外，根据项目过程中产生成果的质量，科研人员可以申请相应的科技奖励。

3.2.3 机制要素

（1）项目选题与构思：此阶段的支撑条件主要有历史资料（文献、项目、成果等）分析与检索、文献资源推荐、科技查新等。

（2）项目撰写与申请：此阶段的支撑条件主要有协助科研人员全面细致地检索和归纳总结文献、文献资源推荐等。

（3）项目计划与实施：此阶段的支撑条件主要有科研动态追踪、科研数据管理、知识产权保护等。

（4）结题验收与成果鉴定：此阶段的支撑条件主要有期刊投稿指南咨询；协助进行科研成果评价（如出具论文收录证明、被引情况、科技查新报告，检索社会反响等）；为科研成果提供存储和共享服务；协助进行科研成果的开发、应用和推广，从而扩大社会经济效益；及时更新成果影响力情况，协助申报科技奖励；风险评估服务（如专利侵权检索服务）等。

3.3 构建基于IDEF0 的科研过程模型

在对科研过程各阶段的四要素进行详细分析后，本研究用IDEF0建模技术将科研过程各阶段存在的信息输入输出、控制约束条件与支撑条件的交互关系表达出来，从而形成科研过程的IDEF0模型（见图5）。该概念模型表达出了科研过程各阶段活动之间的逻辑顺序关系。

图5 面向科研过程的IDEF0模型

4 面向科研过程的高校图书馆服务分析

在上文中，本研究构建了面向科研过程的IDEF0模型。那么在科研过程中，高校图书馆的哪些系统平台可以支撑各个阶段的活动要素呢？针对此问题，本研究构建了面向科研过程的高校图书馆服务模型（见图6）。

图6 面向科研过程的高校图书馆服务模型

（1）项目选题与构思：针对IDEF0模型的输入要素——知识资源，高校图书馆所能提供的支撑平台为图书馆知识资源库，其中包含了丰富的学术资源。在控制要素中，科研人员若想了解课题发展前景和研究现状，可以利用高校图书馆的学术热点统计数据库和行业知识与管理平台。科研团队的战略计划、研究方向以及现有的资源条件等信息则可通过科研团队管理平台获取。在机制要素中，可以通过高校图书馆的文献资源推荐系统、科研项目申报信息库以及基于文献的知识发现系统实现历史资料分析与检索、文献资源推荐等功能。最后，科研人员在研究相关领域研究进展、项目研究对象和方向以及研究可行性的过程中，高校图书馆可以深入挖掘用户数据，捕捉用户的行为并将其纳入用户行为分析数据库，用户搜索的学术关键词等则可被纳入学术热点统计数据库。

（2）项目撰写与申请：在该阶段的控制要素中，团队现有可用资源及项目参与人员同样可以通过科研团队管理平台获取。相关科学技术研究现状和项目创新性要求则可以分别通过专题知识库和项目创新性评估系统实现。在机制要素中，文献资源推荐、协助检索和归纳总结文献功能可以通过文献资源推荐系统、科研项目申报平台以及基于文献的知识发现系统实现。最后，项目的研究目标、内容、研究方案和技术路线、预算以及创新性评估等均可被纳入科研项目申报信息库和科研团队管理平台中。

（3）项目计划与实施：在该阶段的控制要素中，项目监控以及管理项目团队可以分别通过项目监控系统和科研团队管理平台实现。项目的研究方案、技术路线以及项目预算可以通过科研项目申报信息库获取。在机制要素中，科研动态追踪功能可以通过专题知识库、文献资源推荐系统和基于文献的知识发现系统实现。科研数据管理和知识产权保护则可以分别通过科研数据管理平台和知识产权保护系统实现。这一阶段产生的新知识和实验数据可以被储存在科研数据管理平台中，并受到知识产权保护系统的保护。

（4）结题验收与成果鉴定：在该阶段的控制要素中，相关专家学者意见可以通过专家学者库获取，评价标准和成果质量的把控可以通过科研统计与期刊评价系统实现，成果应用前景和开发难度则可以通过科技成果转化可行性评估系统了解。在机制要素中，科研成果评价系统可以对科研成果进行评价，成果存储共享系统可以对科研成果进行存储和共享，科研成果开发、应用与推广可以通过科技成果转化可行性评估系统和市场竞争情报分析系统实现，风险评估服务可以通过风险评估系统实现。最后，发表的论文和申请的专利可被纳入资源关联性分析系统，并受到知识产权保护系统的保护，结题报告将被纳入科研项目申报数据库，科研人员还可以在科技奖励申报系统中对相关奖项进行申报。

5 结论及展望

本研究尝试利用IDEF0建模方法对科研过程进行逐层分解，明确其各阶段子活动之间的联系，进一步综合输入与输出端的信息要素、控制约束和机制支撑要素，建立了面向科研过程的IDEF0模型，构建了高校图书馆服务模型。需要指出的是，作为提供科研服务的主体，高校图书馆只有真正融入科研全过程才能提供切合实际的服务。然而，不同学科、不同专业、不同身份的科研人员在科研过程中对信息的需求差异很大[24]。部分学者对特定群体对象进行了科研服务模式设计，如工科专业科研人员[25]、军队院校图书馆用户[26]、研究生[27]等。本研究目前还处于探索阶段，未来需要对多学科背景、多种身份的科研人员进行科研服务实践研究。