南京市高新技术企业创新内生动力研究

王娟　吴铮悦　宗林蕙　高春南

摘 要：高新技术企业是创新发展的主力军，在推动产业转型升级和经济发展中具有非常重要的作用。为研究高新技术企业创新内生动力，以201家南京市高新技术企业的企业中、高层管理者为研究对象，通过实地调研、电子邮件和借助“问卷星”网络工具等多种方式发放调查问卷收集实证数据，构建结构方程模型（SEM）加以检验。研究结果表明：企业家精神对企业绩效有直接影响，通过创新文化、创新战略、创新组织的中介作用间接影响企业绩效。因此，解决南京市高新技术企业存在的质量不高、政策依赖性强、内生动力不足等突出问题，促进高新技术企业在量增的基础上实现质的飞跃，关键在于依靠企业家精神的引领和导向，培育企业创新文化氛围、建立创新组织、合理配置创新资源和选择创新模式，真正激活创新内生动力。

关键词：高新技术企业;创新内生动力;企业家精神;创新文化;创新战略

中图分类号：F 276.44

文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2021）06-0629-07

Research on Innovation-Driven Endogenous Factors for High-Tech Enterprises in Nanjing

WANG Juan，WU Zhengrui，ZONG Linhui，GAO Chunnan

（Institute of Scientific and Technical Information of Nanjing，Nanjing 210012，China）

Abstract：High-tech enterprises are the main force of innovation and development，and play a very important role in promoting industrial transformation and upgrading and economic development.In order to study the endogenous driving force of innovation in high-tech enterprises，this paper takes the middle and senior managers among 201 high-tech enterprises in Nanjing as the research object，and sends out questionnaires through field research，e-mail and “questionnaire star” network tools to collect empirical data，so as to build a structural equation model （SEM） to test.The results reveal that：entrepreneurship has a direct impact on enterprise performance，and will indirectly affect enterprise performance through the intermediary role of innovation culture，innovation strategy and innovation organization.Therefore，the key to solving the outstanding problems of Nanjing high-tech enterprises，such as low quality，strong policy dependence and insufficient endogenous power，and to promoting high-tech enterprises to achieve a qualitative leap on the basis of increasing quantity，lies in relying on the indication and guidance of entrepreneurship，cultivating enterprise innovation culture atmosphere，establishing innovation organization，rationally allocating innovation resources and selecting innovation mode，truly activating the endogenous power of innovation.

Key words：high-tech enterprises;endogenous power of innovation;entrepreneurship;innovation culture;

innovation strategy

0 引言

在我國经济进入转变发展方式、优化经济结构、转换增长动能新阶段的关键时期，企业尤其是高新技术企业（以下简称“高企”）是创新的主体[1]，是深化供给侧结构性改革、推动传统产业转型升级、提高国家竞争力的生力军，在我国经济发展中有着十分重要的战略地位。南京市委市政府2018—2021年连续4年出台一号文件促进创新发展，打造具有全球影响的创新名城，落实国家战略，提升中心城市首位度。作为南京创新阶段性成果的高企数量增长迅速，截止2020年底，高企数量突破6 500家，年均增幅超过了50%，位居全省第一位，无论是数量还是质量上均得到了显著提升。但从高质量发展来看，高企总体创新能力弱、政策依赖性强、缺乏竞争力，主要原因还在于企业缺乏创新动力[2-3]。

企业创新不是偶然的单因素过程，而是由经济、科技、社会、政策等多方面因素相互作用决定的[4-5]。国内诸多学者把企业创新动力要素分为内生动力因素和外生动力因素。其中，外生动力因素主要包括政府政策支持、市场需求和竞争、技术推动、人才环境、文化环境等拉动型和推动型因素[6-12];内生动力因素包括企业利益、企业家精神、企业创新文化、企业创新战略、企业创新组织等驱动型因素[13]。内生动力对于企业创新具有决定性作用。一方面，外生因素中，政策支持、市场需求和竞争是形成创新市场的拉力，人才环境、文化环境尤其是技术进步是形成创新的推力。在这些外部因素都具备的条件下，企业自身必须要有创新的主观愿望，以及创新文化、创新组织、创新战略等内驱动力。如果企业不想创新、不愿创新，即便外部条件充分也无法实现创新。另一方面，现有研究及成果多侧重企业创新机制研究[14]，缺少对南京市高企内生动力的实证研究。因此，本研究从企业家精神、企业创新文化、企业创新组织、企业创新战略4个内生因素出发，详细探讨各因素对企业创新的影响和推动机制。

1 理论分析与研究假设

在企业创新的内生动力中，企业家精神对创新有着极为重要的作用，决定了创新文化方向，对企业创新组织和创新战略的形成起到关键引领和指向性作用，进而影响企业的创新绩效和利益。本研究立足于高企创新内生动力机制，选择企业绩效作为衡量企业创新成果的指标，重点研究企业家精神、企业创新文化、企业创新组织、企业创新战略4个内生因素对企业创新绩效的推动作用，研究理论框架如图1所示。

1.1 企业家精神与企业绩效

企业家作为创新活动的主导者和决策者，通过整合各类创新要素对企业创新方向和结果起到决定作用。COVIN & SLEVIN提出企业家精神是企业家在公司的渗透，是一种战略导向[15]，LUMPKIN & DESS提出冒险、创新、独立性、变革、竞争性进攻是构成企业家精神的要素[16]。企业家精神不仅直接作用于企业其他内部动力要素，并通过这些要素延伸作用于企业中的个体。刘元芳提出企业家是企业创新的灵魂[17]，于骥认为企业家精神是创新的根本因素[18]。因此，文中提出如下假设H1：企业家精神与企业绩效成显著正相关。

1.2 创新文化与企业绩效

创新文化是围绕创新活动所形成的文化机制，主要包括创新理念、创新制度、创新环境[19]。张玮通过实证检验了中小企业创新文化影响组织绩效的作用机制[20]。创新导向性的企业文化呈现出开放性、包容性特点，鼓励员工创新，宽容员工创新失败，是企业进行技术创新的基础，有助于企业创新成功。基于此，提出如下假设H2：创新文化与企业绩效成显著正相关。

1.3 创新战略、创新组织与企业绩效

企业创新战略是构成企业创新能力的要素之一，是企业完成创新的途径和保障。杨慧珊等通过实证分析提出战略导向影响企业开放创新[21]。HAMEL提出管理创新能够保证企业竞争优势[22]。战略创新、管理创新是企业家责无旁贷的责任。提出如下假设H3：创新战略与企业绩效成显著正相关。创新组织是构成企业创新能力的另一个要素，是企业进行创新的基础和保障，能够支撑企业家进行战略创新、实现创新绩效。提出如下假设H4：创新组织与企业绩效成显著正相关。

1.4 创新文化、创新战略、创新组织的中介作用

企业家精神是公司隐形资本，具备一定的知识溢出能力，因此很少能够直接作用于企业绩效，而是通过转化为企业家行为推动企业形成创新文化氛围、创新型组织，实施企业创新战略，产生创新绩效。因此，文中提出如下假设H5：创新文化、创新战略、创新组织在企业家精神影响企业绩效过程中起中介作用。

2 研究设计

2.1 问卷设计

文中通过问卷调研开展实证分析，研究高企创新的内生动力机制，重点分析企业家精神对企业绩效的作用机制。为实现研究目标，将企业家精神、创新文化、创新战略、创新组织4个内生因素作为潜变量进行研究，再根据研究目标选择相应的测量变量。在初步确定问卷题项后选择部分代表企业进行试调研，经过SPSS验证和修改（创新文化删除5个题项、企业家精神删除1个题项、创新战略删除1个题项、创新组织删除2个题项、企业绩效删除1个题项）确定最终测量指标。其中，企业家精神设置测量题项8个;创新文化设置11个测量题项;创新战略设置8个测量题项;创新组织设置7个测量题项;设置企业年产值水平、市场占有率水平、投资报酬率水平、品牌影响力水平、顾客满意度水平5个题项作为企业绩效的测量变量。

问卷内容包含2大部分，在明确调查者信息和企业基本情况（企业性质、成立年数、2019年销售收入等）基础上，采用李克特7级量表分别对企业家精神、创新文化、创新战略、创新组织、企业绩效5个部分进行测评。本次问卷发放对象以南京市高企的企业中、高层管理者为主，通过实地调研、电子邮件和借助“问卷星”网络工具等多种方式发放调查問卷，共回收问卷201份，全部为有效问卷，有效回收率100%。

2.2 研究样本

报告共收集有效样本201份，分别从企业性质、公司成立年数、2019年的销售收入、公司发展阶段等进行描述分析，具体见表1。

3 实证结果分析

3.1 信度检验

文中选用SPSS中 Cronbach α系数、AMOS中组合信度CR值对问卷的信度进行检验。Cronbach α系数介于0和1之间，α系数值越大，变量题项之间的相关性越高，题项内部信度越高。根据表2，文中5个变量的Cronbach α值均大于0.8，表示问卷内在信度较高。组成信度（CR）均大于0.8，平均变异萃取量（AVE）均大于0.5，表明各个变量具有良好的收敛效度。

3.2 区别效度检验

文中采用AVE法检验模型区别效度。每个因素AVE值开根号大于各成对变数的相关系数，表示因素之间具有区别效度。文中各变量AVE的平方根均大于变量间的相关系数，详见表3，模型5个因素具有良好的判别效度。

3.3 模型拟合度检验

根据结构方程模型（SEM）构建原理，文中以企业家精神、创新文化、创新战略、创新组织、企业绩效作为潜变量，设置39个观察变量，构建测量模型与模型结构，模型如图2所示。其中，e1～e43为误差变量，以测量误差。

利用AMOS 23.0执行计算，使用最大似然法进行模型参数估计。根据BOGGZZI和YI[23]，除模型的信度和效度检验，还需检验假设模型的整体拟合优度（表4）。

从表4可知，CMIN/DF为1.855，小于3以下标准，GFI、AGFI统计值分别为0.836、0.809，大于0.8，在可接受范围内，TLI、IFI、CFI均达到0.9以上的标准，SRMR为0.076，小于0.08，RMSEA为0.051小于0.08，各个拟合指标均符合研究标准，因此模型有不错的配适度。

3.4 假设检验与讨论

由表5可以得到，企业家精神对创新文化（β=0.557，p<0.05）具有显著正向影响，假设成立;企业家精神对创新战略（β=0.647，p<0.05）具有显著正向影响，假设成立;企业家精神对创新组织（β=0.68，p<0.05）具有显著正向影响，假设成立。企业家精神对企业绩效（β=0.295，p<0.05）具有显著正向影响，假设H1成立;创新文化对企业绩效（β=0.211，p<0.05）具有显著正向影响，假设H2成立;创新战略对企业绩效（β=0.192，p<0.05）具有显著正向影响，假设H3成立;创新组织对企业绩效（β=0.224，p<0.05）具有显著正向影响，假设H4成立。

文中采用Bootstrap方法加以验证中介效应。研究表明，Bootstrap置信区间不包含0，则对应的间接、直接或总效应存在。在AMOS 23.0中使用Bootstrap方法运行5 000次，得出Bias-Corrected与Percentile在95%的置信度下的水平值，见表6。

由表6可以得到在总效应中，企业家精神对企业绩效的总效应值为0.689，在Bias-Corrected与Percentile 95% CI的Lower和Upper的值区间之内均不包含0，表明企业家精神对企业绩效的总效应存在。其中，间接效应值为0.394，直接效应值为0.295。

在间接效应中，企业家精神-创新文化-企业绩效的间接效应值为0.118，在Bias-Corrected与Percentile 95% CI的Lower和Upper的值区间之内均不包含0，表明企业家精神通过创新文化作用于企业绩效的间接效应存在;企业家精神-创新战略-企业绩效的间接效应值为0.124，在Bias-Corrected与Percentile95% CI的Lower和Upper的值区间之内均不包含0，表明企业家精神通过创新战略作用于企业绩效的间接效应存在;企业家精神-创新组织-企业绩效的间接效应值为0.152，在Bias-Corrected与Percentile 95% CI的Lower和Upper的值区间之内均不包含0，表明企业家精神通过创新组织作用于企业绩效的间接效应存在。

在直接效应中，企业家精神对企业绩效的直接效应值为0.295，在Bias-Corrected与Percentile 95% CI的Lower和Upper的值区间之内均不包含0，表明直接效应存在。因此，假设H5成立。

4 结论与启示

4.1 研究结论

高企的成长发展是一个动态“蜕变”的过程，其成长既是量的扩张也是质的成长。促进高企发展的核心不仅是数量的增长，更应激发高企创新的内生动力。文中实证研究结果表明。

1）企业家精神对创新文化、创新战略、创新组织有显著正向影响;企业家精神对企业绩效有直接影响，相比较间接影响，直接影响作用稍弱。

2）企业家精神主要通过创新文化、创新战略、创新组织的中介作用间接影响企业绩效，中介作用的间接影响更大。

因此，企業家精神在企业创新过程至关重要，是企业创新之魂，是企业创新内外部机制的“着力点”和“转化器”。企业家精神更是一种理念，一种文化，一种品质。企业要想实现创新发展，必须依靠企业家精神的引领和导向，培育企业创新文化氛围、建立创新组织、合理配置创新资源和选择创新模式，真正激活创新内生动力。优秀企业家精神形成的决定因素是多样的，离不开企业内、外部因素的拉动与引导，基于此，文中提出如下几点建议。

4.2 对策建议

1）重视文化“软创新”，培育创新文化氛围。“软创新”也是南京实施创新驱动所要大力发展的方面。要加强创新文化建设，营造鼓励创新、容忍失败的氛围，引导和支持创新。实施创新型企业家培育计划，完善贷款贴息、研发场租减免、研修培训等支持政策，加快集聚一批具有现代战略眼光的企业家。深化企业家沟通交流和宣传机制，让企业家创新精神在更广范围内发酵、传播、扩散，吸引更多的年轻人加入到创新创业队伍中来，破除长久以来形成的小富即安的思想束缚，逐渐形成勇于创新、敢于创新、乐于创新的社会文化氛围。

2）重视企业管理层创新战略意识的培育。管理层具备创新战略意识是企业提升创新能力的源动力，对企业创新具有战略方向性影响。政府应建立和完善针对企业管理层的创新思想培育机制，尤其加强本土科技企业家创新意识培育，优先支持高企、高企培育企业的负责人和高层次管理者承担各类支持项目，定期组织科技企业家赴海内外学习考察、洽谈合作，不断提升科技企业家创新能力和国际化素质，增强科技企业家创新活力、创业动力，引导他们形成发力高端创新的战略意识，使企业创新活动得以深入推进、高端创新能力得到切实提升。

3）优化企业创新投入结构和创新资源配置，开展产业前瞻性基础研究、关键核心技术攻关和成果转化，强化创新主体地位。企业应当戒除浮躁心态和急功近利心理，通过整合企业内外部创新资源，联合产业链上下游企业开展核心技术攻关，掌握产业链上关键核心技术，抓紧成长为链上的“隐形冠军”、“链主企业”和“龙头企业”，在新发展格局大势下牢牢把住发展主动权，加紧融入区域产业链基础高级化和产业链现代化建设。

4）立足企业技术实力合理选择创新模式，开展多元化創新合作。企业应当正确认识自身创新的资金、技术和人才实力，合理选择创新模式和方向。尤其对于初创期企业和成长期企业，除原始创新外还可以通过模仿创新和合作创新方式弥补自身的技术和资源缺陷来推进技术创新，通过积极承担国家、省市重点科技项目开展产学研合作，深度融入国际创新网络。

参考文献：

[1] 王瑞琪，原长弘.企业技术创新主体地位的内涵及其维度构建[J].技术与创新管理，2017，38（06）：568-572.

[2]傅家骥.国有企业应从“要我创新”变为“我要创新”[J].中国高新技术企业，2000（01）：22-24.

[3]CARTER C.Reasons for not innovating[M].London：Heinemann，1981.

[4]李垣，乔伟杰.基于价值管理中的企业创新系统构建[J].中国软科学，2002（12）：63-66.

[5]向刚，汪应洛.企业持续创新动力机制研究[J].科研管理，2004（06）：108-114.

[6]陈大龙，王莉静.我国制造业企业自主创新动力因素分析及作用机理研究[J].现代管理科学，2010（10）：86-88.

[7]SCHUMPETER J A.经济发展理论：对于利润、资本、利息和经济周期的考察[M].北京：商务印书馆，1990.

[8]SCHMOOKLER J.Invention and economic growth[M].Boston：Harward University Press，1996.

[9]MOWERY，D.The influence of market demand upon innovation：A crucial review of some recent empirical studies[J].Research Policy，1979（08）：102-153.

[10]LUKAS B A，FERRELL O C.The effect of market orientation on product innovation[J].Academy of Marketing Science，2000，28（01）：239-247.

[11]FRANKLYN M，SRIRAM V.Innovation，marketing strategy，environment and performance[J].Journal of Business Research，1996，35（03）：23-31.

[12]孙冰，李柏洲.企业技术创新动力系统的耗散结构研究[J].生产力研究，2006（09）：244-246.

[13]肖高，刘景江.先进制造企业自主创新能力提升：关键途径与案例分析[J].科研管理，2007，28（03）：13-18.

[14]孙冰.企业自主创新动力机制研究[J].软科学，2007（03）：104-107.

[15]COVIN J G，SLEVIN D P.A conceptual model of entrepreneurship as firm behavior[J].Entrepreneurship Theory and Practice，1991，16（01）：7-25.

[16]LUMPKIN，DESS.Clarifying the entrepreneurial orientation construct and linking it to performance[J].Academy of Management Review，1996，21（01）：135-172.

[17]刘元芳.企业家是企业自主创新的灵魂[D].北京：第三届海峡两岸土木建筑学术研讨会论文集，2007.

[18]于骥.企业技术创新不足的经济学分析[J].科技管理研究，2008，28（04）：226-228.

[19]陈印政.创新文化与区域创新生态系统研究[J].技术与创新管理，2020，41（05）：539.

[20]张炜.创新文化与组织绩效关系实证研究—以浙江中小企业为样本[J].科学管理研究，2010（24）：153-156，161.

[21]杨慧珊，王刊良，杨平，等.开放式创新视角下企业创新路径选择与影响因素研究[J].技术与创新管理，2019，40（04）：441-447，516.

[22]HAMEL G，BREEN B.The future of management[J].Harvard Business School Press，2007.

[23]BAGZZI R P，YI Y Y.On the evaluation of structural equation models[J].Academic of Marketing Science，1988（16）：76-94.

（责任编辑：严 焱）

收稿日期：2021-07-07

基金项目：2020年江苏省软科学项目（BR2020004）

作者简介：王娟（1990—），女，江苏金坛人，助理研究员，主要从事科技与产业创新的研究工作。