施工企业项目竞标风险的分析与防范研究

高利军（商洛学院城乡规划与建筑工程学院）

■ 前言

在市场经济条件下，大多数施工企业通过竞争自主经营，进行建筑市场开拓，实现工程承揽，几乎离不开招投标活动。如何有效通过招投标方式承包项目顺利获取合理利润，需要施工企业充分认识招投标活动中的各项风险，持续做好风险的事前、事中、事后的防范与化解。在施工项目竞标和承包合同订立环节，针对项目特点、竞争对手、外部环境等开展风险分析，制定科学合理的投标策略，实现对风险的事前控制，对于保障施工企业的正常生产运营和持续业绩改善影响深远。

■ 施工企业项目竞标的风险分析

（一）投标决策的风险

在我国建筑市场处于买方市场的条件下，施工方作为市场服务的供给者，在工程承揽过程中普遍面临着来自业主方的各类风险。一般在获取了项目招标信息后，施工企业往往需要先决定是否投标，完成投标决策后，进而确立工程投标的基本策略。理性的投标决策应是充分收集、研究项目信息，验证真实性并完成业主查证分析，权衡各项利弊后，科学评估的结果。在盲目无序、过度竞争和道德失范的环境下，任何非理性的投标决策往往会给企业带来巨大风险。

（二）编制标书的风险

投标文件（标书）是潜在承包人编制的用于业主方完成评标的要约文件，标书的质量直接决定了投标的成败。在标书编制和提交过程中，施工方主要面临来自自身的各种风险，主要包括：

1.对招标内容的非实质性响应

在工程招投标活动中，潜在承包人的标书应着重从招标文件提出的技术要求、报价要求和评标标准等内容做出响应。若一旦发生上述内容的重大遗漏和偏离，就会被业主方认定为废标，从而完全失去中标的可能。

2.施工项目组织机构不合理

施工项目组织是实现质量、进度和费用等项目目标的根本保证。标书中应精心设计与项目相适应的组织结构模式，应做到权力分工明确、管理制度完备和岗位职责清晰，应提出基于个人业绩和执业能力的项目经理部各项人选。在实践中由工程经验欠缺、知识水平不足、协调能力弱的人员担任项目管理或进入管理层，往往会降低中标的概率。

3.施工组织设计不合理

施工组织设计的编制质量，集中体现了施工企业的技术和管理能力。如果没有进行充分的前期调研和现场考察，就会造成制定的施工技术方案盲目性大，重点不突出、难点不透彻，缺少现实针对性和可操作性。加之有些施工组织设计编制的时间紧、任务重，往往既没有切实领会业主的意图，又没有充分展现企业的实力和水平，最终无法达到中标的目的。

4.投标报价水平不合理

通常情况下，投标报价的水平应真实反映施工企业生产效率的高低和管理能力的好坏。在竞争对手守法规范经营时，己方报出低价会增加中标的几率，但也会使利润空间减少。潜在承包人若盲目报出明显低价可能会被评标委员会认定为恶意竞争，从而失去竞争机会；潜在承包人若盲目报出高价，由于缺乏价格竞争力或超出最高限价，也无法实现中标。

（三）施工承包合同的风险

施工承包合同是集中体现承包人和发包人基本义务的法律文件，承包人的基本义务是如期保质完成工程的建设任务，而发包人的基本义务则是如约支付工程款。施工承包合同界定了承包人的工作范围、建设周期、工程质量、投资费用、质量保修等重要事宜。对承包人而言，其面临的风险主要有：

1.材料设备波动的价格风险

按照施工合同示范文本的规定，在材料设备价格上涨或下跌的幅度超出5%时，承包人才能获得据实调整的价格补偿。换言之，对于由承包人负责采购的主要材料和工程设备，其5%范围内的价格波动风险通常要由承包人来负责。对此，承包人应提高工程承包风险意识，投标报价时要充分考虑价格风险因素，列支相应的风险费用，不应盲目谋取低价中标。

2.合同条款表述不当的风险

合同条款是对承发包双方意思表示的确认，是承包合同内容的表现形式。合同的各项条款要体现出应有的条理性、翔实性和准确性。如承包合同某些条款的表述不清晰、不完整，语言措辞存在二义性，对双方违约责任的划分、处理规定有失公允或尚不明确。

3.发包人的风险转嫁约定

在工程竞标阶段，发包人可能会运用其强势地位，将本该由其承担的风险不合理地通过招标文件的约定转嫁给承包人，若这些风险因素一旦发生，将成为承包人合理维权的重要阻碍。如在合同中将由不可预见的复杂地质造成工程费用和工期的增加、不可抗力导致现场主要材料和工程设备的损坏和应业主要求产生的赶工费用等约定为承包人承担的责任。

■ 施工企业项目竞标的风险防范

基于前述分析，为有效应对施工项目在竞标阶段的各种风险，施工企业需要采取有针对性地的风险防范措施。

（一）重视前期工作，运用大数据技术进行风险建模，做好投标辅助决策。

一是要及时收集和更新项目跟踪信息，紧密关注项目招标信息发布的各种媒介和渠道，经常与行业主管部门、业主方、设计方、咨询方等保持接触，积极构建基于忠实、信任的潜在客户关系。二是要积极参与发包人组织的现场踏勘工作，全面摸清工程现场条件和周边环境状况，将后期报价乃至实施的影响因素考虑周全，特别要重视业主方在投标预备会上问题及解答，使将其与对招标文件的研究相统一。三是要从企业自身资质和能力、竞争对手的状况、竞标项目的预期收益三方面权衡利弊，科学设计风险因素评价指标体系，运用大数据技术建立投标风险决策系统，辅助投标决策，提出具体风险应对策略。

（二）强化组织保障，统筹施工组织设计和投标报价，提高标书编制质量。

一是要系统深入地研究工程招标文件，就其提出的标书编制要求、主体资格、技术要求、投标报价要求、投标方式、地点和时间、投标担保和评标标准等重要内容要作一一响应。二是要对拟派出的项目负责人和主要技术人员从文化程度、职务、职称、业绩等方面进行综合考虑，配备精干高效的项目管理班子。三是要结合工程项目特点和前期调研结果，进行工程重难点分析，明确总体施工部署和阶段施工部署，从施工准备、资源投入、现场平面布置、施工进度计划、分部分项施工方案、质量和安全管理计划等方面进行详细编制。四是要按照工程量清单计价投标程序，严格审核工程量清单计算施工工程量，做好人工、材料和机械询价工作，完成投标报价计算。

（三）基于比较优势和竞争程度，按照项目特点和工程类别、施工条件和业主成熟度等，采取灵活竞争策略。

一是要提高对施工期间物价波动状况的预见性，有效识别业主的资信风险，防止信息不对称导致的业主逆向选择，特别是业主暗箱操作。二是对于业主借助承包合同的不平等条款转嫁自身风险，提供的工程款支付条件比较苛刻，对质量、工期要求严格的竞标项目，施工企业可以通过联合体投标或报出高价投标策略予以应对。三是对于类型单一、工艺简单、施工条件好、工程数量大和竞争对手强的项目，施工企业可在精算自身工程成本的基础上，考虑竞争对手的报价目标，通过低价竞争手段增加中标机会，实现以低盈利进行市场开拓的目的。四是对于那些经营管理不善、承建项目较少、极易产生生存危机的施工企业而言，可以采取不盈利甚至赔本的生存型策略，以低价获取中标后再伺机通过正当索赔弥补损失。五是要重视不平衡报价策略的运用，在总价不变的前提下，将工程量清单中的某些单价提高（高出正常水平），将某些单价调低（低于正常水平），争取在施工结算时，尽早多收工程款，产生额外经济效益。

■ 总结

在建筑业长期处于买方市场环境、投标竞争日趋激烈的背景下，施工企业进行项目承揽不只是成本问题，也是生存问题。施工企业的价值创造源自其施工生产，低价放量的价值增值模式极易形成路径依赖。施工企业通过项目竞标实现持续经营，应更加注重风险的识别、分析和应对。在竞标的各个环节强化风险意识，增强项目风险管控能力，应注重建立以合同管理为核心的风险控制机制和团队。