开放式图书采访模式研究与实践

2021-11-07李小洁

新世纪图书馆 2021年9期

摘要针对现行图书采访模式采购主体与适用主体分离、供需不对称等问题，分析图书采访模式实务及新兴互联网技术，探索采访模式变革路径。论文以微信小程序为技术突破口，通过剖析可行性、设计原则及相关实践策略，革新采购主体、组织架构、采访形式等，构建开放式采访模式。通过创新采访形式，既能够为非采访馆员参与采访业务构建全新业务情境，又能为传统采访模式提供改良手段，对优化图书采购工作具有一定现实意义和可操作性。

关键词图书采访微信小程序 PDA 开放式

分类号 G253.1

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2021.09.005

Abstract Aiming at the problems such as the separation of the purchasing subject and the applicable subject of the current book interview model， and the asymmetric supply and demand， the book interview model practice and emerging Internet technologies are analyzed， and the reform path of the interview model is explored. Taking WeChat mini-programs as a technological breakthrough， through analysis of feasibility， design principles and related practical strategies， we will reform the purchasing body， organizational structure， interview form， etc. to build an open interview mode. By innovating the interview form can not only create a new business situation for non-interview librarians to participate in the interview business， but also provide improved methods for the traditional interview mode， which has certain practical significance and feasibility for optimizing book acquisition.

KeywordsBook acquisition. Mini program. PDA. Fully open.

0 引言

馆藏资源是图书馆开展各项服务的基础与起点。高校图书馆通过信息资源为师生教学与科研提供学科支撑服务，它的藏书结构必然与其所在院校的学科体系结构匹配。随着高校基础学科、边缘学科及交叉学科等学科体系的丰富演变，适应学科体系的藏书建设对采访馆员知识结构的深度和广度提出了更高层次要求，也加大了采购工作的难度。

近年来，供给侧结构改革持续促进文献资源出版规模。2010年至2018年间，全国出版书籍总量由259 477种增至436 051种，涨幅超68%[1-2]，同期高校图书馆馆均在编工作人员却由50人逐步下降到34.7人，降幅超30%[3]。即便各高校图书馆纸质文献资源购置费用并未上升，而是呈波动中降低趋势[3]，内外环境的逆差变化依然会加重采访馆员的人均采购工作量。

“质”与“量”的双重压力对纸质图书资源采访工作带来了相当程度的困难与挑战。内外生存环境的变化“倒逼”采访工作业务优化，提升业务实效。本研究以当下采访工作现实困境为逻辑起点，基于读者需求驱动采购思想，试图构建得以支撑多元主体规模化参与采访工作的全新业务情景，为采访业务优化转型提供思路。

1 相关研究与实践

传统采访模式以书目征订和现场采购为主，采购工作由采访馆员全权包办，采购主体代表性不强[4]。随着PDA、DDA思想的引入，采购主体从单一采访馆员逐步扩展到学科馆员、教师、学生等群体或组织，并引发采购主体角色转变的诸多相关研究。例如：滕胜娟基于“守门人/把关人”理论，认为读者应既是图书采访“消费者”也是“生产者”，而采访馆员是一个“信息搜集者”，更应该将工作重心转移到“信息挖掘者”和“信息导航员”[5];经渊等强调模糊采访馆员与读者边界，让读者能用最简洁的方式真正参与采访流程，取代采访馆员作用，而馆员则转型以从事更为专业的大数据分析和深层次服务为主[6];刘桂琴提出读者是图书采购直接决定者，而采访馆员从“幕前”转到了“幕后”，做规则制定者[7]。理论上，读者作为适用主体直接决策资源采购，可消除馆员理解读者需求过程产生的主观认知偏差等噪音，丰富采访队伍知识结构，避免知识结构屏障带来的需求脱节。实践方面，普渡大学、香港大学、深圳大学等高校实践表明基于读者需求驱动采购理念的馆藏建设在图书学科分布、流通次数、借阅率等方面均有明显提高[8-9]，而这一实践结果与前期姚婉燕的实证研究结论“高校读者利用意愿对读者馆藏资源利用可能具有显著的正向作用”相符，进一步验证了读者需求驱动采购对馆藏资源效能提升的积极影响作用[10]。

多元化采购主体以不同形式、不同程度参与到不同类型资源采购工作中，打破了图书馆采访子系统封闭状态，为采访业务创新提供了新思路。如美国高校由馆藏发展小组来协调多元主体参与馆藏建设活动[11]，国内高校通过学科导向型文献采访团队[12]、读者协会[13]等团体组织形式，將采访行为由“一个人的选择”变成“一个团队的选择”。此外，国内不乏以捷阅通、芸台购、新书阅览室等为代表的读者荐购案例，通过不同渠道采集用户推荐书目;亦有众多高校组织学生、学科馆员、学科带头人（教师）参与现场采访。但受时间经济成本、组织管理有效性等客观因素制约，已有实践采选书目体量较小，读者及教师用户群并不会大量地参与到图书馆文献资源建设中来[14]，影响力相对有限，相关理论研究成果在现行采访模式中难以对接与贯通。

2 多元主体主导采访业务的可行性分析

2.1 已有实践为采访业务的人力资源组织提供了稳固基础和有益借鉴

多元主体采选的基础书目若要达到一定体量，对参与个体的学科分布、人员总量、人均工作量均有一定要求。但读者对于采访模式变化感知较弱，响应被动。因此多元主体参与度、分散度是影响开放式采访模式可持续发展的重要因素。经统计，山东大学全年（2018年6月1日—2019年5月31日）通过OPAC渠道荐购人數达到1401人，覆盖全校90.91%的二级学院及部分职能部门，其中49人荐购书目超20种。若综合其他荐购渠道，已有荐购读者人员数量、机构分散度、人均荐购量相当可观，可将此部分读者作为推行多元主体主导采访业务的重要动员基础。

为解决图书馆学科服务人员匮乏难题、提升学科服务广度和深度，华南农业大学图书馆通过导师推荐、自荐和同学推荐三种方式招募研究生兼职参与学科服务，仅在对口服务的3个学院便成功招募170名研究生担任兼职学科馆员并取得了显著成效，可作为高素质人力资源利用新思路[15]。开放式采访模式亦可通过官网、微博、公众号等新媒体平台广泛宣传，招募不同学科背景的本科生、硕博士研究生及教职工参与分散采选工作。人员队伍组建完成后需长期实时跟踪调整，明确重点联络对象，形成外围松散、内部层层紧密结合的分层级管理模式，充分保证队伍长期稳定发展。

2.2 微信小程序与图书馆业务呈融合发展之势

多元主体主导采访业务需借助中间平台或设备。传统采购工作依赖扫码枪及荐购平台等，读者使用存在一定门槛限制。随着4G时代的崛起，移动端服务生态日新月异，为图书馆技术创新提供了更多可能。

互联网环境下的移动端生态体系主要由原生App、微信小程序（简称小程序）、网页版程序和微信公众号/订阅号构成。在这几大并行体系中，小程序虽为后起之秀（2017年上线），但其依托微信DAU（Daily Active User，日活跃用户数量）超十亿的线上流量红利，一经推出便被迅速推广到200多个细分行业。小程序与图书馆的融合发展有诸多契合之处：服务理念上，小程序倡导服务让用户“触手可及”，与图书馆泛在服务理念不谋而合[16];开发门槛上，小程序开发周期短，成本低，对技术能力相对薄弱的中小图书馆而言接入压力较小;服务推广上，小程序自身线上流量优势明显，并持续不断开放入口渠道，获客成本较低;服务象限中，以重要性和使用频率作为衡量维度，高校图书馆小程序可覆盖四象限中第二、三、四象限产品[17]。目前高校图书馆、公共图书馆、民营图书馆、馆配商和相关公司、个人均已提供微信小程序服务，高校图书馆正式上线小程序的服务内容已基本覆盖了馆藏查询、空间预约、座位预约、阅读推广、交流和游戏等多个细分服务场景[18]。对内，厦门大学图书馆还将小程序应用于“内部办公自动化系统（OA）”移动化，展现了小程序在内部管理效率提升方面的优势[19]。

图书馆正以多元化方式接纳小程序对其传统业务的革新，小程序多样化入口亦扩大了图书馆服务半径，尤其是其对需求密度分布和人均使用频次“双低”市场的激活能力尤为显著[16]。因此技术选型时小程序可作为采访业务优化技术突破点，通过降低使用门槛，缩短服务路径，将对用户的束缚减少到合理的最低限度，为获得更为迅捷的服务提供技术保障。

3 开放式采访模式设计原则

3.1 泛采访馆员原则

加深对用户需求的了解、提供精准服务是提升业务转化率的关键一环，但是存在数据解读具有主观性、泄露隐私等潜在问题。随着创新模式的开放，将更多参与者吸引到企业创新中，是有利于提高各方及整体福利的[5]。因此，本文提出“泛采访馆员”概念，将学生读者、学者、学科馆员、传统采访馆员等均纳入泛采访馆员体系，充分发挥学科名人的引领作用，扩展建立全员采购队伍。传统读者驱动采访工作受客观条件限制，使其难以真正沉浸到采访工作体系中。因此本文依托开放式采访模式，着重重构工作情境，让泛采访馆员中的每个独立个体均可自发地、随时随地参与采访工作。然而分散采访将会带来差异化问题，造成馆藏体系失衡，不利于特色馆藏建设，所以传统采访馆员的核心工作应随之转变，在系统对泛采访馆员提交的采购清单汇聚查重后，及时进行图书内容价值的筛选，提炼契合馆藏需要的书目并完善后续发订工作。故而在泛采访馆员原则中，对采访主体不做任何限制，以求多元主体直接、自发性参与图书采选成为可能，并逐步形成相对稳定的核心人员队伍、辅以松散的外围随机参与群体，传统采访馆员并不是走向“消失”，而是由台前转至幕后，实现服务的内在升级。

3.2 最短服务路径原则

前期研究发现荐购用户的持续参与行为更主要依赖于系统功能（方便性、历史浏览）及馆员反馈等环境因素，用户荐购过程的不便将会严重影响用户满意度，进而影响其持续参与[20]。在无图书馆提供帮助的情况下，读者往往需要花费很多时间和精力才能提供一份完整的荐购表单[21]。绑定读者信息、填写详尽的荐购表单，初衷是为了通过完整数据信息提供后续增值服务，但这无形中增加了用户负担，反而使部分读者觉得过于麻烦而干脆放弃荐购，未免有些舍本逐末。因此，本文提出采访工作的最短服务路径原则：不强行捆绑读者，仅聚焦核心功能，为读者提供精简服务。

传统荐购模式中，读者荐购流程如下：①打开App（需提前下载安装）或打开网页端系统平台或关注图书馆公众号;②通过绑定学工号等方式登录;③验证成功后填写题名、责任者、ISBN号、出版年、读者个人信息等诸多必填或选填信息;④点击提交;⑤关闭应用。而整个服务路径至少由5步组成，细分后甚至更多。最短服务路径原则通过免去下载、登录、信息填报等环节，着力将用户层面整体功能化繁为简至三步：打开应用—扫码采书—关闭应用，仅扫码采书步骤可迭代循环，以支撑批量采选。最短服务路径原则倡导不在外围服务上做加法，保障泛采访馆员采选书目体量规模化提升，借助低门槛技术构建泛采访馆员批量采选的极简模式。

3.3 数据集成共享原则

现场采书时从扫描书籍条形码获得初始ISBN信息到书目查重再至书目复核、发订，不断传递的是包含书目信息的元数据条目，并通过状态属性值的变化进行阶段表征。由此可见，书目的元数据信息贯穿并串联起整个采访工作流，且是书目查重的关键要素。但现采时通过扫描条形码，仅能获得图书ISBN号，信息过于单薄。而图书的原始MARC信息由书商掌握，馆藏信息、已发订信息在各图书馆的OPAC系统内。原始MARC数据、馆藏书目数据和采购书目过程数据三者之间形成了独立的数据孤岛并直接导致采访工作的各个子模块间形成业务壁垒，为整合业务处理流程带来诸多困难，整个采访工作流需要多主体、分阶段、跨平台协调完成。受查重终端与远程数据同步方式影响，文献现采查重模式从最初人工记忆查重模式转变为备份数据库查重模式、并向互联网实时查重模式方向发展[22]。为保障书目查重业务的便捷开展，必须推进数据集成共享，通过统一数据获取渠道可整合采访流程并为读者借阅、馆藏建设提供便利，无障碍的多源数据集成共享亦是实时查重的必要条件。

综上所述，开放式采访模式倡导最大程度的泛化采访主体、将服务路径降低到合理的最低限度并组织协调各方数据集成共享，从基础设施支撑了业务实践的便利性，进而保障读者参与采选的积极性、持续参与度，为读者提供一个简约且公开透明的可参与采访流程。

4 开放式采访模式实践

开放式采访模式中采购主体预期但不限于学生、教师等群体，可视为泛采访馆员;组织架构由集中采购转变为“分散采选+集中订购”的混合结构：泛采访馆员自发进行书目采选，采访馆员集中复审与订购;采访形式借助小程序扫码采书，降低泛采访馆员参与壁垒，形成全天候、不受物理空间限制的采购环境。具体工作流程参见图1。

如图1所示，前期详细梳理读者、馆藏、业务需求后开发的开放式采访小程序核心功能应支持扫码（书目条形码、ISBN号）识书、数据查重，定期自动同步OPAC馆藏数据、第三方书目MARC数据，并支持馆员在小程序平台内预设相关参数、采购细则;后期实践中泛采访馆员自发通过网络、书店、书展等线上线下渠道获取书目条形码或ISBN号，并使用智能手机调用小程序扫码采书;最终采访馆员定期复核泛采访馆员采选的征订目录，完成筛选发订。

通过开放式采访系统，任何个体可通过智能手机简便、快速地批量采选书籍，不受时间、地点、设备等物理因素束缚。开放式采访模式将图书馆信息资源建设的各有关方（学生、教师、采访馆员、图书馆管理层）连接为一个整体动态的网络，通过“分散采访”提升读者自主性，保障高校学科建设对丰富知识结构需要的同时，又能结合“集中订购”便于监管，有利于图书馆管理层、采访馆员控制采购资源紧密贴合图书馆资源战略的任务要求，防止采购过剩、馆藏偏离，使采选工作富有弹性与成效。

4.1 核心业务模块

4.1.1 极简/综合模式切换

开放式采访系统用户角色包含泛采访馆员、采访馆员、匿名用户及系统管理员，主要功能涉及扫码采书、书单管理、数据校准及相关账号、权限、参数的系统设定。因此，若要在践行最短服务路径原则的同时兼顾业务功能全面性，开放式采访系统需研发极简模式和综合模式两个版本，匿名用户使用默认为极简模式，亦可切换到综合模式根据账号角色登录进行综合业务管理。

4.1.2 多元主体分散采选

“分散采选”环节由泛采访馆员自发进行，时间地点不限。泛采访馆员利用小程序调用扫码界面识别书籍条形码获取ISBN号，成功后系统自动对比馆藏书目及已发订书目数据，若有重复馆藏直接在前端反馈相关信息，避免重复采购，否则将书目数据异步存储至远程数据库，形成采选书目列表。其后用户点击“扫一扫”进入扫码界面循环扫码采选，亦可随时关闭页面结束当次采选任务。分散采选流程如图2所示。

4.1.3 数据实时监测统计

开放采访不等于毫无限制。为保障书目有效性，采访馆员需通过后台实时监测以下数据问题：用户异常行为如恶意采选时，及时予以干涉暂停相应设备、账户使用权限，以避免脏数据堆积干扰正常业务工作;书目性质、质量严重偏离馆藏原则时，应通过弹窗、提示标语等正向引导泛采访馆员采选大方向;选书经费、种册数临近阶段性预设阈值时应提前做好应对预案，避免读者无意义采选，打击读者参与积极性。

4.2 功能定位

開放式采访模式本质是基于小程序降低参与门槛，通过“分散采选+集中订购”的组织结构丰富采选主体、采选渠道，将封闭的图书馆采访子系统变革为开放式工作体系。该模式综合运用图书馆采访学理论、现代通信技术、管理科学知识，对现行采选模式的基本观念和管理模式带来了双重变革。但其与现行采选模式并非完全对立：利用智能手机扫码采书的采访形式可直接运用于现场采购取代条码扫描器，馆员实时、直接掌握本馆采购书单信息;现行书目征订模式的书目清单也可在小程序中揭示，扩充读者荐购渠道;开放式采访模式与PDA均是中介采购模式，但读者行为并不直接触发订购，相较而言开放式采访模式采选书目规模体量大幅提升，弥补了PDA体量不足的缺点。因此，开放式采访模式源于现行采访模式的理论与实践基础，又是现行采访模式的有效优化、补充手段。

4.3 技术实践

开放式采访系统主要依赖小程序完成用户交互，同时，由于采访数据查重等业务逻辑较为复杂，可将部分业务通过外部服务器集中处理。小程序基于MINA（Miniapp Is Not App）框架，通过尽可能简单、高效的方式让开发者可以在微信中开发具有原生APP体验的服务[23]。MINA框架中通过渲染层（View）和逻辑层（App Service）将展示页面与业务逻辑强制分离。渲染层通过wxml和wxss规范文档定义展示界面的结构和样式，逻辑层负责小程序生命周期和数据处理等。小程序和外部服务器通过request网络请求进行数据交互，但网络请求必须使用HTTPS对域名访问加以校验控制，如图3所示。

扫码接口是小程序最早开放的一批系统功能，通过调用编程接口wx.scanCode（object）即可访问客户端设备扫码界面，批处理数据后查重结果支持以多格式文件形式导出，模块伪代码如下所示：

scannext：function（）{

wx.scanCode（{ //调用扫码接口

success：（res） => {

…… // 扫码成功后通过this.setData在前端显示ISBN号及已扫码数量

wx.request（{ //发起request请求进行查重和ISBN号信息存储

url： 'https：//*.*.edu.cn/createNewItem'， //服务器地址

method： 'post'，

data： util.json2Form（{ …… }），

header： {"Content-Type"： "application/x-www-form-urlencoded" }，

success： function （res） { …… }， //前端反馈查重结果

fail：（err） => { …… }， //接口调用失败的回调函数

}）

}，

fail：（err） => { …… }， //接口调用失败的回调函数

complete：（res） => { …… } //接口调用结束的回调函数

}）

}

5 总结

鉴于新冠肺炎疫情期间图书馆工作受限，开放式采访模式仅在前期馆员现场采访和学生助理馆员小范围内开展测评工作。测评实践结果显示，开放式采访模式采用多元主体自发参与方式优化采访工作，对采访质量、特色馆藏建设等优化效果显著。

（1）随着馆藏评价从粗放化到精细化发展，图书馆馆藏评价要采用综合方法对评价客体进行形式评价、内容评价与效用评价[24]。其中常用的定量评价指标主要有文献数量、新增入藏量及流通率等。读者群体选书时基于个人喜好有偏向传统书店型、网购型、书吧型等，采书视角更为敏锐，开放式采访模式倡导多元主体自发进行形式各异的分散采选，更能满足不同类型、层次读者需求。而采访分散程度越高，学科覆盖率亦会随之愈加全面，利于藏书学科结构和类别优化，能有效缓解现有采访中的学科覆盖率低、需求分离、适用率低等问题。

（2）除传统定量评价外，馆藏评价精细化发展还需将定量与定性方法相结合，关注馆藏收藏政策、重要文献、学科特色文献等对学科发展的支撑能力，考察长期效用。特色馆藏需要多途径、多种资源的整合建设，多元采访体系对学科特色文献的收集整合具有显著优势。采用多种采访模式相结合的采访策略，才能做到取长补短，趋利避害，形成互补，而前文已作论述，无论从内容或功能上，开放式采访模式正是对现有模式的有效补充。

（3）实践发现，扫码识书功能模块可应用于现场采购、读者荐购等业务场景优化实践，并进一步扩展到典藏、流通、调拨等细分需求场景，替代传统条码扫描器，对图书馆技术现代化发展将大有裨益。

但实践测评中也发现开放式采访模式存在一定不足：批量采选时工作虽然不间断，但智能手机性能、电池续航保障能力有限;数据衔接智能化不足，扫码获取原始书目信息过于单一;读者选书偏颇性太强，一定程度补充了学科用书，但文学类占比过大。

总体而言，开放式采访模式实现了对馆藏质量控制机制构成要素[25]的控制主体的有效划分，将采购主体由馆员包办转变为读者为主、馆员为辅;实现了控制过程有序重塑，由集中采购转变为“分散采选+集中订购”的混合结构。通过各机制的合力作用，充分体现集体智慧，一定程序上缓解了纸质文献资源供需矛盾，为持续做好藏书建设发挥效用。但现行实践仅为探索阶段，后续实践中需要对相关细则、功能应用作出进一步完善。

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