信息资源发现系统新功能展望

文/山东大学图书馆 孙瑾

一、研究背景

随着信息技术的发展，高校用户自身知识水平提高的同时，对于文献资源的获取方式也变得多种多样。针对数字资源的搜索引擎为满足检索的需要应运而生。如何甄别不同资源发现系统的优势，构建全面、快速、准确的资源发现系统，成为图书馆文献资源整合利用需要解决的问题。

国外商业资源发现系统自2004年开始至今，已经发展到相对成熟的利用阶段。2009年7月Serials Solutions发布Summon。国内信息资源发现系统(如下简称“CALIS E读”)作为一种公益性的资源发现系统，自2011年推出集资源整合和统一检索服务为一体的系统，建立一个全国高校图书馆联盟的馆藏资源平台,实现全国高校CALIS成员馆资源的共建共享。在经过十年的使用过程中呈现出自身的优势与不足。

二、“CALIS E读”新功能的构建

（一）“CALIS E读”新功能设计初衷。“CALIS E读”的最早应用与国外商业资源发现系统进入国内的时间几乎是同步的，都是在2011年前后。但是明显两种资源发现系统设计的出发点不同。“CALIS E读”更注重于馆藏OPAC的整合利用以及高校联盟的力量。商业资源发现系统却是更注重商业数据库中元数据的集成。信息资源发现系统的使用是为了快速提高用户获取专业文献，以及检索、管理和利用文献的效率。

（二）“CALIS E读”系统架构优化。“CALIS E读”是一组由多种应用系统组成的分布式系统集群，部署在一组服务器集群上，借鉴了Hadoop分布式模式，采用主从架构进行云服务平台的设计和研发。安装在北大校园网内，在使用过程中检索速度和响应时间较慢，经常处于运行不显示的状态。由于涉及具体架构和数据库索引算法，造成此原因的结果不得而知。今后的系统优化和升级时，重视系统架构和索引架构的改进和提升，追踪当前技术的主流发展趋势，汲取当前主流架构的部署优势。

（三）“CALIS E读”新功能的构建。“CALIS E读”新旧使用功能对比。通过表1对“CALIS E读”新旧功能的对比，可以进行详细的分析：

表1 “CALIS E读”新旧功能对比

1.数据资源数量。首先需要从资源范围进行扩充，增加OA资源和成员馆的特色数据内容。联盟成员馆的数据进行整合后将会为后续的馆际互借等其他新功能提供数据基础。2.检索途径和检索方式。目前只有基本检索，未有高级检索和专业检索。今后增加高级检索、专业检索和二次检索类型，保证资源的查全率和查准率。3.检索结果。“CALIS E读”显示所有收藏成员馆的馆藏信息。在原文获取方面，“CALIS E读”提供原文传递功能，这是E读的特色功能。检索结果的展示上，“CALIS E读”提供了地域筛选功能，筛选本馆和本省、本市资源。在检索结果的过滤解析方面，作者、机构、刊名等出处的分析还无法实现。这些内容需要在后续功能上进行添加。4.检索结果的利用。视化分析功能是比较有特色的功能，在使用中也给用户带来了很好的体验。分析内容包括研究主题的文献类型分布、在不同文献类型中研究主题的发展趋势等。在今后的改进中，期待增加学术性、相关性和引文量的排序功能。5.检索结果管理。在今后系统改进中，“CALIS E读”借鉴商业资源发现系统的特点，提供文献题录的导出、打印功能，进一步提供导出到管理工具，或者分享第三方社交软体的功能。

综上所述，结合商业资源发现系统的优点，补充为“CALIS E读”新的使用功能，进一步提高E读的适用性，用户使用率的提升将是“CALIS E读”重点发展的方向。

（四）“CALIS E读”管理功能的改进。1.“CALIS E读”与商业资源发现系统管理的对比。Summon资源发现系统提供了各种图形化界面的配置及统计信息的汇总，有利于管理员对发现系统整体运行情况的掌握，但是管理难度对比其他各类型的应用系统，相对较大。其强大的后台功能从数据更新、系统维护、功能改善和数据统计等各个方面给图书馆提供了灵活的操作和方便的管理。“CALIS E读”是定期给CALIS管理中心上传本馆OPAC书目数据，其他管理功能和数据统计功能CALIS成员馆无法自行获取。这限制了“CALIS E读”的发展。“CALIS E读”在后期的管理功能应该从如下两个方面进行提升。2.“CALIS E读”管理系统新功能。从系统管理的具体功能上，“CALIS E读”在后台管理上增加如下几项功能：（1）增加电子资源的配置功能。能够及时更新本馆电子资源数据，保证读者在资源发现系统中获取到最新的数据。（2）OPAC数据的同步功能。增加本馆OPAC数据自动定期上传功能，保证本馆OPAC数据的同步更新。（3）数据统计功能，增加各种访问数据的统计功能，便于成员馆进行数据统计，动态了解“CALIS E读”的使用现状。（4）系统管理功能，增加部分页面的修改功能、IP等管理功能。

三、CALIS E读发现系统长期发展的要素

通过前述设计了“CALIS E读”资源发现系统的新功能。在功能优化的基础上，需要从资源、服务方式和管理的角度进行全面保障，提升“CALIS E读”资源发现系统的服务效果。

（一）信息资源的完整性。“CALIS E读”拥有其他资源发现系统所不具有的联盟成员馆馆藏数据的独特优势。突出CALIS的资源优势将是首先需要思考的。建议“CALIS E读”在后续系统升级优化过程中，应该特别注意数据资源建设的完整性。除了从技术角度做好各种类型的资源数据的清洗、验证规范化、数据关联等处理的工作外，在技术角度以外的操作制度也应该有清晰的方向。如：设置CALIS成员馆定期提交馆藏数据的奖励机制、CALIS管理中心定期公布成员馆提交数据的简报，通过互相监督、互相激励的方式共同促进“CALIS E读”数据的生命力。

（二）服务方式的转变。“CALIS E读”设计的初衷是实现CALIS成员馆之间的资源共建共享。为不同层次的图书馆的联盟提供了同类型的资源发现云服务，一共提供了四种版本：中心版E读、成员馆版E读、联盟版E读和学院/学科版E读。多层次的服务模式针对性地提供分层次服务。但是在实际使用中出现了诸多问题。各种版本的E读功能不尽相同，给系统管理增加了繁琐性。

“CALIS E读”在今后的改进中，建议简化平台版本，管理技术保障团队直接面向最终用户，解决资源发现系统出现的各种问题。需要继续投入经费和技术人员，保持系统的稳定长期运行。

（三）政策与管理机制的保障。“CALIS E读”是中国高等教育文献保障系统发展到第三个阶段（2010-2012）的资源整合与云服务的一个重要内容。深思“CALIS E读”的发展，它的建设起点要早于国内的商业资源发现系统，比如超星发现或者百度学术，紧跟了国外资源发现系统的步伐，但是使用效果和后期的发展却不尽人意。究其原因，有如下三个方面：1.管理机制不健全。“CALIS E读”利用了云服务技术架构支撑了服务体系，好的技术手段没有完善的管理机制配合和促进。各个高校图书馆如何提交本馆资源数据、如何保证数据质量等后续的问题没有相应的机制去完善。在使用过程中，由于是一个免费的资源发现系统，“CALIS E读”陷入了一种尴尬境地：图书馆没有经费支出，成员责任感和积极性都有缺失。建立一个适当的监督管理机制，公开透明各个高校“CALIS E读”的数据质量、系统使用率等各方面信息，将会促进系统的良性持续发展。2.资金不充足。作为一个公益性的资源发现系统，后期资金保障缺乏。资金的限制，制约了“CALIS E读”功能的改进，限制了“CALIS E读”技术人员的投入。商业资源发现系统有专业的产品销售团队、技术研发团队以及系统维护团队。出现问题以及系统性能优化等都能够得到及时的解决。3.宣传推广欠缺。“CALIS E读”还需要深入开展宣传，如：定期开展读者使用培训、图书馆公众号的宣传、积极收集读者使用需求并及时反馈使用意见、主动给用户推送系统功能改进、平台资源动态新增内容的宣传等。在技术方面，需要与各个高校的统一身份认证系统对接，选择CAS方式的接入或者LDAP方式的接入，方便用户在校外移动端也能通过系统检索获取到需要的资源。

四、结语

“CALIS E读”在高校图书馆中已经发展了十年，作为该系统的建设者和管理者，应该思考今后的发展方向。它应该借鉴商业资源发现系统的优点，从全国高校图书馆资源整合的角度出发，优化系统。基于联合目录的书目数据，“CALIS E读”应该将其转化为自身发展的优势。在自身功能改善优化后高校CALIS成员馆也需要进行全面持续宣传。通过宣传、管理和政策的三重保障，“CALIS E读”必将发展出一条高校资源联盟的独特之路。