基于金砖国家可持续发展评价指数的构建及应用

柴容倩

（四川大学锦城学院 四川成都 610000）

1980年，联合国大会初次提出了“可持续发展”的概念。随后，联合国世界环境与发展委员会（WCED）于1987年在《我们共同的未来》报告中提出了可持续发展的战略及定义，成为新发展观诞生的标志（杜鹏飞，2006）。可持续发展评价指数能够做到时间和空间上的量化，具有可操作性，实现对可持续发展进行描述、解释、评价、预警和决策等多方面的功能。基于此，本文结合联合国提出的2030年可持续发展目标与金砖国家发展现状，选择针对性指标构建可持续发展评价指数，这一指标对金砖国家具有较高的适用性。

一、数据来源与研究方法

（一）研究思路及步骤

本文按照联合国提出的2030年可持续发展目标以及牛文元（2015）就新兴经济体国家（金砖五国）可持续发展目标选择的优先顺序筛选变量，以世界银行公布的金砖国家近15年指标数据作为原始数据，通过Excel、R软件对数据进行处理，依据层次分析法、熵权法分别构建可持续发展评价指数。

（二）研究方法

1.层次分析法。层次分析法（AHP——Analytic Hierarchy Process）是美国运筹学家萨蒂于20世纪70年代初提出的一种多准则决策方法。该方法将定性与定量相结合，基本原理为：在寻求问题的解决方法时，首先对该问题的影响因素进行深入分析，然后将问题进行分解并构建多个指标，之后根据这些指标的内在关系将其构建成有序的递阶层次结构模型，通常构建有目标层、准则层、方案层等层次，专家对同一支配指标下的所有指标进行逐一对比，从而逐层确定每一指标对于其上层支配指标所起到的作用大小（即权重），逐层计算指标权重，最终得出最底层指标相对于最高层的综合指标权重（费智聪，2009）。该方法强调人的思维判断在决策过程中的作用，因此定性因素起主导作用。利用层次分析法构建可持续发展评价指数流程如图1所示。

图1 层次分析法构建可持续发展评价指数流程图

2.熵权法。熵由申农（1948）引入信息论，目前已被广泛应用于多个领域。熵权法的基本思路是由指标值变异程度的大小决定客观权重（李琳凤，2013）。一般来说，若某个指标的信息熵 Ej越小，则表明指标值的变异程度越大，其提供的信息量就越多，在评价中所起到的作用也越大，对应权重也就越大；相反，某个指标的信息熵 Ej越大，则表明指标值的变异程度越小，其提供的信息量也越少，在综合评价中所起到的作用也越小，对应权重也会减小（吴旭晓，2011）。利用层次分析法构建可持续发展评价指数流程如图2所示。

图2 熵权法构建可持续发展评价指数

3.层次分析法与熵权法赋权比较分析。表1为层次分析法与熵权法赋权的比较，可以看出二者间的差异。

表1 层次分析法与熵权法赋的差异

（三）变量选取

本文按照联合国可持续发展目标开放工作组提出的17项可持续发展目标，以及牛文元（2015）就新兴经济体国家（金砖五国）可持续发展目标选择的优先级排序，构建了9个一级指标及19个二级指标（如表2所示）。

表2 可持续发展评价指标体系

（四）数据的预处理

对于缺失数据的处理，相比随机插补和均值插补，回归插补基于相关变量信息更为科学。因此回归模型将需要插补变量作为因变量，其他相关变量作为自变量，通过建立回归模型预测出因变量的值对缺失变量进行插补，本文借助 R软件完成。

可持续发展具有多目标性的重要特点，而多目标间往往不可公度，不具备可比性。为此，本文在对数据进行预处理时，对具有不同量纲的指标的原始数据进行归一化处理，以便使其在0-1之间。为保持原始数据之间的比例特征，这里选用min－max方法。根据对可持续发展作用方向，将指标分为：正向指标、逆向指标、适度指标。正向指标是指指标值越大越好的指标；逆向指标是指指标值越小越好的指标；适度指标指指标值越接近某一临界值越好的指标（刘怡君等，2015）。

设第j个国家的第i个指标的实际值为xij，无量纲化的标准值为yij，则：

对于正向指标，无量纲化公式为：

对于逆向指标，无量纲化公式为：

二、可持续发展评价指数的构建

（一）基于层次分析法的可持续发展评价指数

1.建立层次结构模型。递阶层次结构如图3所示。

图3 层次结构模型

2.构造判断矩阵。可持续发展评价包含9个准则，本文按照牛文元（2015）的研究成果，对于金砖国家以上9个准则可持续发展优先次序依次递减。对于方案层指标的重要顺序，目前尚无定论，本文暂且认为同一准则下的二级指标同等重要。本文用A表示可持续发展判断矩阵，结束饥饿、能源配置、确保健康、用水安全、生产消费、劳动就业、社会平等、城市发展、海洋利用判断矩阵依次用C1-C9表示，因此，构造判断矩阵如下：

显而易见，C1-C9为元素都为1的方阵。

3.一致性检验与获取指标权重。依据前面介绍的方法计算指标权重，经计算，判断矩阵A一致性比例为0.0332＜0.1； 判断矩阵C1-C9一致性比例为0 ＜0.1，通过一致性检验。

4.构建基于层次分析法的可持续发展指数S1。

5.计算金砖国家可持续发展指数。在所构建可持续发展评价指数的指导下，本文对金砖国家可持续发展进行了综合评价，进而得出基于层次分析法的金砖五国2006-2020年可持续发展指数。

（二） 基于熵权法的可持续发展评价指数

1.构建指标值矩阵。由经归一化处理的指标值构建指标值矩阵 ，其中，m=5*15=75，n=19。

2.计算指标权重。依据前面介绍的方法，计算指标权重。

3.构建基于熵权法的可持续发展指数S2。

4.计算金砖国家可持续发展指数。在所构建可持续发展评价指数的指导下，本文对金砖国家可持续发展进行了综合评价，进而得出基于熵权法的金砖五国2006-2020年可持续发展指数。

三、可持续发展评价指数的应用——金砖国家可持续发展趋势分析

基于前文构建的两种可持续发展评价指数及金砖国家指标数据，本文对各国可持续发展趋势进行对比分析，从而对各国发展水平有较为准确、全面的认识。

由图4基于层次分析法和图5基于熵权法可以看出金砖国家可持续发展综合能力。长期来看，五个国家总体发展呈上升趋势。其中巴西与俄罗斯持续走高，但是俄罗斯在2009-2012年间存在波动趋势，之后保持增长，与巴西差距逐渐减小。中国与印度次之，并保持稳定增长态势。基于层次分析法，南非明显落后于其他四国。而基于熵权法，前期南非与中国、印度差距甚微，但2016年实现赶超，领先于中、印两国。

图4 基于层次分析法

图5 基于熵权法

四、中国可持续发展政策建议

通过前文分析，中国目前可持续发展水平虽在多数方面保持稳定增长态势，但距离领先位置尚存差距。结合我国实际情况，提出以下建议：

第一，加强粮农领域的国际合作，大力发展农业。我国农业还处于传统生产阶段，对此要开展农业现代化建设，制定有利于农业生产的政策措施，增加农业投入，加快农业科技进步，提高粮食产量，保证粮食安全。

第二，调整原有粗放式发展方式，形成新的发展动能。协调各能源种类之间的占比，确定优先发展顺序。加快未来传统化石能源升级改造，通过市场手段，调结构去产能，并通过科技创新发展先进产能。同时要解决配套设施不完善问题，突出发展新能源。

第三，继续深化医疗改革，建立健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度。提高医疗卫生支出，推进公立医院改革，制定合理的医疗卫生服务行业薪酬制度。提高基层社区医院医疗水平，推进分级诊疗。

第四，预防为主，防治结合，推进饮用水综合治理。许多水资源的源头在农村，对此应大力推进乡镇生活垃圾及污水的科学有效处理，确保有符合标准的排污去处，以避免水源污染。要落实自来水厂或水务局对运水管道的日常维护和清洁工作，向居民所有区间的水管提供日常清洁维护服务，避免出现二次污染。

第五，大力创新，推动产业结构迈向中高端。打好“中国制造2025”攻坚战，互联网和现代制造业、工业化和信息化要强强联手，推进创新，开发利用数字化、网络化、智能化等技术，制定“互联网＋”行动计划，大力培育新兴产业，实现“制造上去，污染下来”。

第六，促进创业就业，提高人民福祉。坚持就业优先，以创业带动就业。加大职业技能培训投入，提高劳动力就业能力。借助互联网技术，打造就业择业平台，鼓励大学生到基层就业。

第七，促进社会平等，保障经济增长全民受益。扩大公共文化设施免费开放范围，发挥基层综合性文化服务中心作用，逐步推进基本公共文化服务标准化均等化。提高农村教师收入，加大教师培训力度，制定先进学校对落后学校的一对一帮扶制度，实现教育均等化。深化改革收入分配制度，缩小贫富差距。二孩时代要积极制定相关政策，消除妇女就业歧视，保障妇女权利。同时要提高农村医疗卫生水平，实现公共卫生服务均等化。

第八，着力解决城市病等突出问题，打造现代化宜居城市。要在环境污染、交通拥堵、房价虚高、管理粗放、应急迟缓等问题上狠下功夫，提高城市居民幸福指数。同时要注重城市文化传承，建设特色城市。

第九，牢固海洋国土意识，建设海洋强国。目前，相较各主要海洋国家，我国民众的海洋意识十分淡薄。多年来，日本、菲律宾、马来西亚等周边邻国在海洋意识宣传方面做出了大量努力，通过多种渠道树立全民的海洋蓝色国土意识势在必行。发展海洋经济是海洋环境保护、海洋综合管理、海洋危机管控以及海洋国防现代化的物质保证；海洋环境的总体质量是海洋经济健康发展的重要指标；维护国家海洋政治权益、经济权益、交通权益、安全权益以及科研权益是发展海洋事业的重中之重。因此，要把握发展海洋经济、保护海洋环境与海洋维权三者之间的内在联系，积极制定并全面实施符合本国国情和发展需要的海洋战略，建设海洋强国。