安钢诊断式专项审核在QMS 中的应用实践
2021-04-14张黎辉寿叶红苏东亮赵天阳程子雪
张黎辉 寿叶红 苏东亮 赵天阳 程子雪
（安阳钢铁股份有限公司）
21:18 2022-4-14
0 前言
企业按照GB/T 19001 标准建立了QMS（质量管理体系）后，通过内部审核、监督审核确保了体系的有效运行和持续改进，这也是目前大多数企业通行的做法。然而，由于易受到审核员水平、审核时间限制、管理工具应用等各种因素的影响，导致审核有效性和整改有效性不足，常见问题包括审核策划的无的放矢，问题改进过程中未分析到根本原因，改进后没有进行管理固化，不能有效防止问题的再发生等。近年来，安钢应用诊断式专项审核方式对内部审核、监督审核发现的突出问题进行了系统性再审核，解决了质量管理体系运行中存在的系统性问题，弥补了内部审核、监督审核的不足。
1 诊断式专项审核遵循的原则
近年来，安钢在诊断式专项审核的管理中遵循了质量管理中的三原则：循证决策原则、PDCA 过程方法原则、持续改进原则。
1.1 循证决策原则
实施诊断式专项审核的前提就是科学选题，全面收集内部审核、监督审核、日常监督检查中发现的企业质量管理体系运行中存在的各类问题，通过统计分析和研讨的方式选择和确定诊断课题。
1.2 PDCA 过程方法原则
协调一致的过程是有效实现管理体系目标绩效的基础，按照系统策划、实施审核、分析改进、总结评价的过程方法，系统开展诊断式专项审核，从制度、流程的梳理、优化入手实现管理改进。
1.3 持续改进原则。
诊断式专项审核的目的是创造改进机会，要形成常态化的机制，审核报告作为审核输出的结果，识别出需要改进提升的项目，要跟踪改进项目的计划、实施情况，并对改进效果进行验证和管理固化，持续提升质量管理体系的运行水平[1]。
2 诊断式专项审核的工具方法
有效开展诊断式专项审核的关键是科学运用质量管理的工具方法。
2.1 统计技术工具的应用
诊断式专项审核选择诊断课题可以使用统计技术工具对企业QMS 运行中的数据进行现状调查，分析和识别出关键的系统性问题作为诊断课题。审核员需要熟练使用柱状图、饼分图、排列图等图表工具。
2.2 审核方法及技巧
现场审核诊断中使用检查表作为审核的辅助工具，审核员按照GB/T 19001 标准的条款要素编制检查表。检查表的内容包括审核员、审核时间、标准条款、审核内容、审核对象、涉及的文件与记录、审核发现、符合性标识。审核员要掌握提问的技巧，灵活运用开放式、封闭式、引导式的提问；掌握查阅文件记录资料的方法，依据审核目的、范围、准则、活动、过程等识别涉及的文件和记录；掌握聆听的技巧，认真倾听，文明友善，减轻对方压力，制造融洽的氛围，捕捉有效信息并进行跟踪；掌握信息验证的技巧，分析信息的真伪和客观性，善于从多角度收集信息来比较，收集来自不同场景的信息进行比较；审核员还要熟练掌握各类标准的要求以及企业有关管理文件的要求。
2.3 改进工具的应用
8D 改进工具是质量管理体系改进的一个有效工具，包含8 个改进步骤：成立问题改进团队，对问题进行准确描述和现状调查，实施临时遏制措施，分析和确定根本原因，制定永久纠正措施，实施永久纠正措施，进行措施固化预防再发生，对改进进行总结评价。在改进中要求管理人员能够熟练运用头脑风暴法、因果图、5W 等原因分析的工具方法[2]。
3 诊断式专项审核的工作流程及应用实践
诊断式专项审核的工作流程包括审核策划与准备、现场审核与诊断、问题分析与改进、管理固化与总结共四个部分。以安钢开展诊断式专项审核的管理实践为例，简要说明了诊断式专项审核的工作流程及应用方法。
3.1 审核策划与准备
（1）收集QMS 运行的现状数据，运用统计工具分析识别系统性问题，作为专项审核的诊断课题。根据近三年的内审问题统计分析，将生产过程控制作为专项审核的诊断课题，具体见表1。
表1 近三年QMS 内部审核问题统计分析
（2）制定诊断式专项审核计划，明确审核范围及审核准则，确定审核组成员，对现场审核的工作事项进行策划和安排。
（3）编制QMS 审核作业指导书，对审核组成员进行适当的培训，讲解审核的概念及方法，使每个审核员掌握有关审核的知识与技能。
（4）审核员按照审核分工编制检查表，根据审核的标准条款策划收集信息的方法及抽样方案，做好现场审核的准备。
3.2 现场审核与诊断
安钢在实施生产过程控制的专项审核中，审核员按照编制的检查表收集审核证据，对照GB/T 19001 标准的要求进行评价，形成审核发现，现场审核诊断可采用三种方法。
（1）文件审核，验证文件的充分性和适宜性，GB/T 19001 标准有关的要求是否在体系文件中进行了规定，追溯不同层级管理文件是否存在规定不一致的现象。
（2）现场观察或询问审核对象，收集信息验证有关文件的规定要求是否得到落实。
（3）抽查现场记录，收集信息验证有关文件的规定要求是否得到落实。
审核后编写专项诊断报告，根据审核发现形成审核结论，对存在的问题进行原因分析，提出改进要求。报告内容包括诊断目的、诊断准则、诊断范围、诊断组成员、调研诊断综述、存在的问题、改进要求、问题清单[3]。
3.3 问题的分析与改进
3.3.1 8D 报告案例展示
针对诊断式专项审核中发现的高线机组除鳞压力问题，使用8D 报告改进工具实施改进，案例展示如图1 所示。
图1 8D 报告案例
（1）根据专项诊断报告中问题的责任划分成立改进团队。
（2）针对不合格事实进行现状调查，明确不合格的性质及影响。
（3）采取临时遏制措施，有效控制不合格的影响。
（4）组织进行问题的原因分析，运用头脑风暴法以及5W 方法进行原因分析，找出产生问题的根本原因。
（5）针对根本原因制定具体的改进措施，每项措施需要明确责任人和时间要求。
（6）实施改进措施，并对每项措施进行效果验证。
3.3.2 5W 分析案例
3.3.2.1 问题描述
问题描述：除鳞压力未满足控制计划的要求。3 月10 日白班铸坯加热高压水除鳞工序，连续3支方坯通过时除鳞水的压力分别为7.8 MPa、0 MPa、7 MPa，压力均低于控制计划中大于12 MPa 的要求。
3.3.2.2 产生原因分析
WHY1:为什么除鳞压力未满足控制计划的要求？
因为：维检部人员尝试调节2#水泵压力开关，均未能提升除鳞压力。
WHY2：为什么不能通过调节压力控制开关提升除鳞压力？
因为：2#水泵控制调节压力开关损坏。（确定为根本原因）
采取措施：更换2#水泵控制调节开关，使2#水泵恢复正常的除鳞功能。
3.3.2.3 流出原因分析
WHY1:为什么除鳞压力低于12 MPa 不能被实时发现：
因为：岗位员工不能对高压水除鳞压力进行实时监控。
WHY2:为什么岗位员工不能对高压水除鳞压力实时监控？
因为：现场高压水除鳞压力表距离主控室操作台较远。（确定为根本原因）
采取措施：将现场高压水除鳞压力表的显示信号引到轧机主控室，增设除鳞压力显示装置，使操作台职工能够实时监控。
3.4 管理固化与总结
实施改进后进行管理固化和总结评价。
（1）根据改进措施对有关作业文件进行评审和修改，确保措施能够得到持续执行。
（2）对诊断式专项审核工作进行总结，输入本年度质量管理体系的管理评审，根据评审结果制定下一年度的质量管理体系运行工作计划。
4 结语
诊断式专项审核在安钢的运行实践，有效解决了内部审核、监督审核存在的缺陷，能够解决质量管理体系运行过程中的系统问题，可以有效防范问题的反复发生。诊断式专项审核是企业QMS实现持续改进的有效手段，对企业QMS 有效运行具有一定的借鉴意义。
