探索全过程工程咨询服务模式的实践与创新建议

陈士凯（浙江江南工程管理股份有限公司， 浙江 杭州 310007）

0 引 言

自改革开放以来，我国建筑产业快速发展，为社会发展、城乡建设和民生改善作出巨大贡献。但应该看到，由于监管机制不健全，工程建设组织方式落后，质量和安全事故时有发生，市场违法违规问题较为突出，工程咨询碎片化服务弊端越发凸显。为了推动资源优化组合，加快产业转型升级，促进建筑业持续健康发展，满足建设单位对项目一体化服务需求，国务院办公厅印发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19号），“鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业”，为工程咨询服务业的转型发展指明了方向，提供了新的契机。因此，2017年，住建部选择8个省（自治区、直辖市）为全过程工程咨询试点地区，分别为北京、上海、江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川。此后根据建筑市场发展需要，试点地区又进一步扩大，新增试点地区分别为广西、贵州、宁夏、山东、吉林、河南、安徽、内蒙古以及陕西，延续了全过程工程咨询政策热度，为企业转型发展提供了良好的市场环境。

1 项目概况及咨询服务内容

1.1 工程概况

深圳市龙华区学校项目，位于深圳市龙华区大浪街道，工程总占地面积为24 961 m2，建筑面积56 154 m2，项目总概算3.14亿元，为54个班的九年一贯制学校，其中小学部36个班、初中部18个班，解决2 520个学位。项目包括小学部及初中部教学楼、图书馆、艺术综合楼、运动场等工程。建筑密度30%，建筑容积率1.73。按照GB/T 50378－2019《绿色建筑评估规范》相关标准，重点将项目打造为集“绿色健康环保、环境优美宜人、学习氛围浓郁”为一体的人才培养摇篮，达到绿色建筑国家二星级标准。

1.2 咨询服务范围

根据《全过程工程咨询服务合同》的委托，咨询服务范围包括但不限于项目决策、勘察设计、招标采购、工程施工、竣工收尾等阶段，为建设单位提供涉及经济、技术、组织、管理等有关方面的综合性、一体化咨询服务工作，完成合同约定的各项工作任务目标。

2 项目潜在风险分析

首先，由于设计、报建、招采等建设环节多，外部环境复杂，优化设计难度大，山地地形复杂，工期控制困难。其次，施工招标采用固定单价方式，工程量变化对造价影响大，费用控制难度大。再次，工期短，人员复杂，深基坑及高支模工程加剧了安全风险。另外，设计标准高，建设难度大，验收要求严。因此，必须针对各项难点进行系统分析，编制针对性咨询管理实施细则，落实风险措施，确保工程处于可控状态。

3 全过程工程咨询服务的实践

在建筑行业政策指引下，工程服务业改革进入全新时期，工程咨询企业应以项目的目标、运营、服务、增值为导向，应用标准化、精细化、信息化、数字化管理手段，进行全过程工程咨询服务的实践，为业主提供一体化服务需求，体现项目咨询管理专业服务价值。

3.1 项目决策阶段的咨询服务

考虑到业主和与咨询人员的知识和经验不同，对学校项目理解存在偏差，咨询人员应较早介入项目，了解业主的真正意图，并将业主长远战略贯彻到项目中，为业主提供更为专业的咨询意见。这对项目产生深远意义是显而易见的。一是咨询项目部采取项目经理总负责制。组织既懂建筑经济管理又熟悉学校项目设计管理的资深咨询师负责项目的前期策划工作，设置设计、招采、综合、工程等职能管理部门，制定岗位职责，明确工作任务。二是加深对项目建议书、建设用地批复等文件的理解，熟悉项目定位、规模、投资、需求、工作计划等内容。通过收集项目前期资料及各类报告，了解项目的建设条件。通过现场踏勘了解建设环境及用地性质，既有场地建筑、构筑物以及周边环境与配套设施等，研究地形地貌的特点，分析设计与建设重难点，梳理出项目存在的核心问题。三是编制项目策划方案。咨询人员会同业主针对项目的特点进行全面分析，重点分析各种建设管理模式的利弊要害。考虑到项目工期紧、质量高、难度大等特点，拟采取施工总承包模式便于一体化管理，经达成统一意见后，编制策划方案上报业主，经批准作为项目管理纲领性文件。四是加强多方沟通交流工作模式，进一步摸清政策的边界条件，对咨询服务起到推进作用。与校方沟通交流，掌握其对项目定位、使用功能以及建设标准的根本需求；与发改委、规划局、财政局等政府部门沟通，了解项目投资、规划要点、前期经费等相关信息；与建设主管部门进行沟通，掌握项目报批报建、监督模式、管理标准等相关要求，以保证决策阶段的各项咨询工作有条不紊地展开。

3.2 勘察设计阶段的咨询服务

勘察设计阶段对整个项目的运营效果起着决定性作用，设计方案关系到项目的建设成败，咨询工程师应充分发挥技术专业水平，对设计方案起到统领和指导作用。一是根据项目投资不得突破批复概算的要求。在咨询人员建议下采取限额设计，在建设功能及规模确定后，将概算中的建安费用分解到各单位工程，再分解到专业工程和分部工程。通过层层限额分解，过程采用优化设计手段，实现对投资限额的控制。二是在总体布局方面，体现以人为本的设计理念。立足于地形地貌、使用功能的分析，考虑主与从、动与静之间的联系，在校内道路规划上注重人流与物流之间的区分，避免相互交叉、干扰和迂回，同时融入了共享空间设计，采用风雨连廊、公共庭院、架空层等活动空间，以促进学生开展相互交流活动，提高环境舒适性。三是在图纸设计完成后，组织人员对设计方案进行评审优化。利用无人机技术建立地理信息系统，精确计算场地土方量，采用平衡法进行优化，减少土方挖运。考虑到退线距离减小，会影响教学声学质量，在临道路一侧采取吸声围墙，种植乔木和灌木等措施。根据绿色建筑设计理念，重点对节能环保材料、再生能源、海绵城市、生态环境等技术应用提出合理化建议。通过多次组织对设计方案的评审优化，实现了功能规划、限额设计的策划目标。

3.3 招标采购阶段的咨询服务

招标采购是保障工程顺利开展的重要环节，应以“公开、公正、公平”原则选择技术强、口碑好、信誉高、价格合理的单位作为中标单位，咨询人员应利用自身专业技术编制技术规格书，对施工、材料设备采购的商务技术进行评判。一是进行市场调研分析。考虑到项目总工期紧、外部影响因素大、招标时间长等特点，做好招标采购计划，充分预留实地考察、合同签订、核批备案、深化设计、加工制作等程序的时间。二是考虑到图纸设计时间长，利用概算工程量清单，采取综合单价法进行施工招标，以便及早确定施工单位，第三方监测及检测招标控制价在100万元以内的采取预选库招标，其余公开招标。三是建立合同管理制度。对合同类型、核心条款、重大调整等应采取决策审批制度，规范合同运行管理机制，实现合同范本标准化、审批流程制度化、风险监控常态化管理，加强过程合同履约评价、合同争议、合同变更管理，确保履约管理的严谨性。四是在土石方及支护工程图纸图审完毕后及时开展报建工作，督促施工单位抓紧落实劳务队伍、施工物资、机械设备等相关工作，在完成项目报建后立即推动工程施工。

3.4 工程施工阶段的咨询服务

施工阶段咨询管理是关系到项目能否投入使用的关键环节，其重要性是不言而喻的。一是建立BIM协同管理应用平台。将BIM技术与工程管理紧密结合，并与互联网技术相互融合，实现质量、安全、进度、技术等管理要素之间信息共享的管理模式。二是根据绿色校园建设质量高、验收标准严等特点，重点围绕影响质量的五大因素进行分析，强化采取方案审核、技术交底、样板引路等控制手段，突出过程控制与强化验收，落实质量考核奖罚机制，达到质量品控不断提升的效果。三是加强工期风险分析，加强落实施工总进度计划的审核工作。过程中针对不同延期情况分别采取黄色、橙色、红色三种预警管理机制，启动约谈管理机制，并提出处罚意见报业主审批。四是加强现场安全管理。通过智慧工地的打造，重点实现对设备、环境、人员行为的全过程监控，实现数据“实时采集、全面监控、智慧分析、预警联动”的管理效果，严格落实定期检查、整改、考评制度，确保工程处于安全状态。五是加强对设计变更的管控。涉及重大变更的必须组织评审，落实现场签证，做好进度款审批以及费用反索赔，实现投资目标的控制。总之，对于施工管理，必须做到精心策划、严格管控，使项目忙而不乱，井然有序。

3.5 竣工收尾阶段的咨询服务

竣工移交是投资成果转入生产或服务的标志，对促进项目投产、发挥效益以及总结经验具有重要意义，也是全面检验建设成果是否符合项目立项要求的重要环节。竣工收尾阶段存在竣工移交和工程结算，极易产生较大的利益纠纷，进而导致咨询项目部协调工作的工作量非常大。一是咨询人员重点督促施工单位做好所有收边、收口细部质量控制，核查工程中合同约定的工程量是否已全部完成，工程质量是否满足设计及验收规范要求，竣工资料是否符合档案管理部门归档要求。二是编制使用手册，落实移交培训工作，组织工程预验收及缺陷销项整改。整改完成后进行工程竣工验收及工程移交。三是结算工作中审查结算资料完整性、规范性。重点审核工程量、综合单价、费用计取等是否符合图纸、合同及招标文件要求。鉴于咨询机构对项目各环节均进行了全程跟踪，在施工中加强了各类资料的收集，及时妥善化解各种纠纷，因此，收尾阶段各项工作能够顺利地进行收尾。这也是重要的经验启示。

4 对咨询业在发展中相关问题的思考与创新建议

由于全过程工程咨询业务实践时间不长、管理制度不健全、咨询人员观念滞后、人才储备薄弱、数字化技术应用欠缺等问题凸显，从业者应积极面对，迅速加以调整，这样一来，全过程工程咨询业的春天将指日可待。

4.1 亟待完善咨询行业规范化管理制度的建立

由于我国全过程工程咨询业务开展时间不长，市场培育不成熟，行业规章制度及个人执业要求、服务标准有待完善，行业自律体系不健全，信用和标准化体系尚未形成，失信现象较为普遍，不规范、乱作为等问题突出。因此，建议主管部门加强建立规范化管理制度，在市场准入制度、执业规定、服务标准等方面制定相应要求，加强守信激励、失信惩戒机制的运行，强化企业及个人执业不良行为的查处力度，对违规失信、扰乱市场的行为严惩不贷，使工程咨询成为恪守行业规章制度、公平参与市场竞争、依法履行合同规定的典范行业。同时，应发挥工程咨询协会的指引监督作用，促进广大咨询人员树立良好的执业观念和守法意识，以先进管理水平、科学服务理念和良好职业素养赢得市场口碑，营造风清气正的咨询服务环境。

4.2 积极强化工程咨询服务观念的革新

咨询观念的革新是整个工程咨询服务最为核心的部分，也是推动工程咨询行业不断前行的引擎。目前，从事全过程工程咨询服务的从业人员中，还有相当部分人的执业理念仍停留在传统理念上，思想意识保守，学习能力不强，危机意识淡薄，组织效率低下，竞争能力不高，与当下的工程咨询服务观念格格不入，导致服务的效果与业主要求大相径庭。因此，一是建议咨询人员加强新知识、新理念学习，保持咨询观念与时俱进。特别是要重视数字化技术在工作中的应用，因为新知识对服务观念的革新有着举足轻重的作用。二是应针对项目的不同需求进行科学分析，探讨究竟采取何种咨询方式，使服务更加贴近项目实际之需，促进观念的革新。三是在咨询服务过程中应重点关注业主的关切，想业主所想，急业主所急，与服务主体保持高度一致，致力于使服务符合实际要求，从而真正成为业主的大管家，以满足多元化服务根本需求。

4.3 加快推进咨询企业复合型人才的培养

古人云：“工欲善其事，必先利其器。”工程咨询业是智力密集型行业，其服务的本质就是人才智力竞争，主要包括掌握相关的技术、法律、经济、商务及善于沟通协调各方的工作关系。毋庸置疑，目前发育不成熟的工程咨询服务业，最缺乏的就是综合型复合人才，因此，咨询行业人才建设问题已刻不容缓。一是建议咨询企业致力于高端人才引进，提升薪酬水平，提供留住人才的平台，充分发挥人才的技能。二是应重视专业知识的积累，组建以技术交流、科学研究等功能为一体的企业研究中心，针对建筑前沿技术、经济、管理、法律知识进行培训。通过技术交流、数据共享、现场研讨、专题研究等多种举措，提升员工的专业素养和管理能力。三是应积极与国际著名的工程顾问公司开展多种形式交流合作，促进咨询服务理念的不断革新，从而推动服务水平的大幅提升，使工程咨询服务与国际实现真正接轨。

4.4 加强数字化技术在咨询服务中的应用

根据《工程咨询行业2021－2025年发展规划纲要》相关要求，应加速培育数据要素市场，充分利用5G、人工智能、大数据、云计算、区块链等新一代信息技术手段，加快推进工程咨询行业数字化转型发展。目前建筑技术不断发展，而数字化技术在工程咨询服务中的应用与建筑技术提升极不相称，主要表现为数字化建设滞后，数据库建设和分析能力不足，与建筑技术融合缓慢等。因此，建议咨询企业建立具有可操作性和适用性的全过程工程咨询与BIM融合在线平台，通过BIM模型及时提取相关数据进行技术分析，满足项目咨询管理导向、作业、监督、评审等各层次需要，实现咨询管理与BIM技术的深度融合，以加快数字化技术在咨询服务中的应用，培育咨询服务新模式、新业态，加速咨询服务变革，提升智力密集型服务的深度和广度。

4.5 发挥行业协会作用，促进咨询服务经验交流

鉴于全过程工程咨询行业的发展处于探索阶段，原创性研究和基础研究工作开展不足，未能体现技术性强、见解独特、经验丰富等专业化服务特征，与国际工程咨询服务差距明显，应加快工程咨询业的经验交流，否则将产生闭门造车等问题。因此，建议工程咨询行业协会发挥桥梁和纽带作用，积极整合咨询业界资源，解决企业根本诉求，维护行业共同利益，以构建良好的发展环境为目的，在全国各地搭建各种形式的信息交流和学术研讨活动平台，积极学习国内外先进的管理经验和亮点做法，以对咨询行业的发展起到积极推动作用。工程咨询企业应根据自身所处的客观环境，做到科学辨识与合理取舍，只要能对企业的经营发展及咨询服务起到提升作用，能满足业主一体化咨询服务需求的，就应积极加以借鉴、吸收和应用，以促进工程咨询业整体水平的提升，助力行业实现跨越式发展，走向国际市场。

5 结 语

综上所述，在全过程工程咨询服务实践下，破除了碎片式咨询模式，革除了行业深层次结构性矛盾，加快了产业转型升级。深圳龙华区学校项目通过引入全过程工程咨询服务实践，目标准确定位，风险全面剖析，采取限额设计、方案优化及数字化技术等控制手段，实现了工程安全和质量目标，提高了经济效益，获得了绿色建筑国家二星级认证，成为全过程工程咨询服务典型案例，也是践行工程咨询服务领域供给侧改革的重大举措。我们应不断为建设项目的技术与经济环境提供支撑，为推动工程咨询向专业化高端服务发展作出有益的探索。