自适应激励的智慧图书馆读者动态权限控制研究*

李 炜 杨新涯 张友明

（1.重庆大学图书馆 重庆 400044）

（2.四川美术学院图书馆 重庆 401331）

读者权利是国家法律赋予读者利用图书馆资源的一种权利，最常见的如读者的阅读权利，它是读者接受文化教育的权利，也是公民的一项基本权利，如读者出入馆舍，借阅图书期刊，使用图书馆的各种设备、设施、空间和参与各种文化活动的权利。目前公共图书馆对读者权限的设置较为简单，如读者对纸本的借阅权限设置。而高校图书馆由于有大量的教育、教学和科研需求，增加了对数字资源访问和下载的读者权限设置，但通常有明显的层级区分（如学历、职称等），并依此对借阅权限进行区分设置，对读者借阅册数、借阅期限等进行“一刀切”，违背了图书馆平等对待一切读者的原则，也没有考虑读者的实际需求，这一不合理的权限控制亟待改变。

当前，在智慧服务的背景下，应重建一种新的读者权限控制体系，采集和分析读者的需求并动态调整权限，评估和调整馆藏资源结构，自适应并优化服务流程，激励和引导读者积极善用图书馆，在保障读者权利的同时提升图书馆服务效能，最大限度满足读者个性化需求的同时又兼顾最广泛的平等。

1 读者权限控制的研究与实践现状

1.1 各图书馆目前的实践状况

读者权限是读者在权利实施时受到的约束和限制，是图书馆对读者权利可操作性的具体实现，是图书馆各种规章制度中相关限定因素的表达，包括但不限于馆舍和空间利用、图书借阅和数字文献下载等各类权限。当前，大多数图书馆对读者权利的限制，分为以下三种主要情况（见表1）：（1）根据读者身份进行分类限制，最典型、最常见的即文献借阅权限，目前无论高校图书馆或公共图书馆，多数都对不同身份的读者进行了分类限制。再如数字文献下载权限，绝大多数商业数据库出于版权和知识产权要求，都只对图书馆注册读者进行有限开放；（2）无限制但需要预约的权限，如出入馆、空间设备使用、文化活动等，基于安全和管理等原因要求读者按照权限预约；（3）无任何限制的权限，读者服务中的大多数都属于此种类型。因此本研究主要针对按照读者身份进行限制的文献借阅权限进行分析、研究，包括借阅范围、借阅周期、借阅册数，以及读者证件办理、押金收取、超期处罚、借阅限定、违规处置等。

表1 当前图书馆读者权利受限制现状

合理设置读者借阅权限，可以鼓励读者积极利用图书馆，在资源有限的情况下最大限度满足读者需求和发挥图书馆的功能。相关研究包括：李琳琳通过积分兑换与积分获取掌握读者需求情况，提出了调整图书馆软硬件服务模式为读者提供更好的服务，从多方面完善读者权利的保障策略；汪强提出建立基于诚信积分体系的弹性借阅制度，对失信读者扣分减少其文献借阅量，对诚信读者加分，增加其文献借阅量，激励读者融入图书馆，参与图书资源建设和管理。秦明玉针对读者类型决定借阅权限存在的问题，借鉴商业“会员等级”模式，将读者借阅等级分成八个等级，由有效借阅总量和读者个人申请控制借阅等级升级，建立起基于借阅等级制而非读者类型的动态调整模式；舟山市图书馆推出了“星级读者畅读服务”，以读者阅读需求量为依据，以读者的年借阅累积量或职称、学历和职业性质作为评估标准，推行差异化的读者借阅权限，提高读者阅读效率和图书流通率。

1.2 读者权限控制的相关研究

图书馆规定读者权限的目的是规范读者行为，但在信息时代，图书馆对读者权限的设置模式却需要做出调整。如杨玲梅发现不同专业的读者需求量差异明显，文科类读者的借阅需求量大于理工科、艺术类、农科类读者，同级的读者群需求量也不是均等的；曾怡运用布拉德福定律区别出核心读者，参照其他特征为读者设置不同的借阅权限，再结合文献利用率等特征，将利用率低的文献放宽借阅期限，利用率高的文献则缩短借阅期限；范洁依据文献半衰期理论，提出对新书或热门书籍无论任何读者均实行两周借期，可以预约不能续借，而用于消遣或到馆时间较长的图书，延长借期，来提高图书的利用率；祝贺从破解高校图书馆读者荐购难题的角度，提出要建立读者参与的资源选购体系，加强文献管理制度建设，建立统一的纸电采购平台，优化资源结构。

1.3 读者权限控制的主要困境

当前读者权限控制的主要困境在于，绝大多数图书馆没有针对读者需求变化实现动态调整的手段，更没有对应的机制或体系，目前的图书馆管理系统都不具备动态调整读者权限功能，因此只能对读者权限进行分类、条块化的粗放管理。有图书馆常用的非动态调整存在程序简单、手段单一的问题，具体表现为缩短新书和热门书籍的借阅册数、借阅时间和续借次数，增加冷门书籍的借阅册数、借阅时间和续借次数，或者按照读者身份分类限制其借阅权限。这些调整在出现读者矛盾的初期具有一定效果，但不能从根本上化解读者矛盾。

综上所述，在智慧图书馆的建设中更需要对读者权限控制进行重新架构，本研究提出一个基于自适应的动态控制思路，对文献利用情况进行分析，对读者行为进行画像，并动态调整读者和资源的权限，利用信用积分、任务和荣誉等辅助手段激励读者，提升服务效能，从而达到图书馆和读者互利双赢的效果。

2 自适应持续激励的读者动态权限控制的设计

“自适应持续激励”是自适应控制理论的一个概念，自适应控制是一门研究具有不确定性系统控制问题的学科，是一个能根据环境变化智能调节自身特性的反馈控制系统，以使系统能按照一些设定的标准工作在最优状态。“持续激励”也是人力资源管理的一个重要概念，指激发人的行为的心理过程，鼓励人朝着所期望的目标采取行动的心理过程。“自适应持续激励”对读者和图书馆实施可持续的正向激励，目的是管理和服务的“优化聚合”，有效和可持续地优化资源，消除服务短板，缓解供需矛盾。

2.1 设计原则

当我们把读者权利从法理探讨落地到业务管理和服务实施，并更好地控制读者权限时，必须思考一个细节：一个读者到底可以借阅多少数量的书籍、多长的借阅时间、能够续借几次，超期或遗失需不需要罚款，怎么设置和处理才是合情合理的，才能最大化读者利益，才能最大化图书馆的服务效益呢？在智慧图书馆建设背景下，在图书馆有限的经费、资源和服务能力背景下，又该如何去动态控制读者权限，才能为读者提供最大的自由度、便利性和优质服务呢？笔者认为，需遵循以下基本原则：

（1）读者基础服务的公平原则。要尽可能接纳所有读者，无障碍开放馆舍空间，开放书目和电子资源的检索权限；所有读者具有相同的基础阅读权限。

（2）读者需求的多数采纳原则。要建立良好的互动机制，收集读者各种需求、建议和意见、投诉，为读者画像，建立良好的读者需求反馈机制，优先处理多数读者的共性需求和核心读者的重要需求。

（3）资源优化的读者优先原则。要适应读者的即时需求和快速阅读的习惯，优先采购电子书资源；要优先处理容易引发冲突的读者需求，优先化解矛盾，将读者荐购工作推进到业务管理和运行中，利用大数据进行评估绩效，确保资源采购的科学性。

2.2 读者动态权限控制的场景研究

读者的基本权限及使用图书馆的场景主要包括进出馆舍、利用空间和参与活动的馆舍实体体验场景，检索浏览和下载数字文献的线上使用场景，检索和借阅纸质图书文献的文献借阅场景等。

（1）馆舍和空间利用。通常读者使用身份证或办理读者证，都能够自由出入馆舍、参加各项文化活动。出于安全考虑，开设儿童馆的图书馆会要求3-14岁儿童进入馆舍要有家长陪同。特殊的是高校图书馆，会在空间使用高峰期（通常是考试季）限定社会读者入馆来保障师生的基本使用条件。

（2）检索和下载数字资源。相对公共图书馆，高校图书馆拥有更为丰富的中外文学术期刊和数据库资源，由于数据库商提供的知识产权条件限定，校友和社会读者无法随意下载和使用，只能向图书馆提出全文传递申请而获得。

（3）借阅图书。大多数图书馆都拥有较为丰富的纸本图书、期刊等文献，但目前纸质文献借阅量逐步下降，应继续对读者权限进行场景化的控制，调整文献资源建设策略和纸本馆藏借阅策略，以适应读者需求和图书馆利用率的提高。

目前，国内图书馆基本上都不限制读者进出馆舍、利用空间、查阅图书和参与活动，对读者的权限控制主要体现在纸质文献的借阅权限上，因此对读者动态权限控制的重点就基于读者阅读权限，并提出场景化控制策略（见图1）。

图1 文献视角下的读者权限控制场景

对于特藏类文献，图书馆应尽量做好保护和法律允许框架内的数字化转录工作，抢救、保护珍贵文献，供读者研究和学习；高流转的文献应尽量按照需求量和紧迫性落实电子书的采买，实现数字资源的供给，包括新书、热门和经典书籍，应适当提高纸本副本量，并适应读者即时需求和快速阅读习惯，着重加大电子书的供给量；流通中的纸本资源，对已借出的资源进行加速召回，缩短相应纸本的借阅册数和周期，缓解读者矛盾，并可启动电子资源的配套采购；超期、损坏或图书遗失，应使用信用积分体系，唤起读者的公德意识和责任心，适当辅以非经济目的的处罚手段，并尽快启动电子资源的配套采购；无检索结果的文献，应启动馆际资源互借、文献传递或读者荐购体系，根据多数读者需求原则优先获取或采买电子书。

2.3 整体设计架构图

智慧图书馆在智能系统建设时，可以引入读者动态权限反馈系统，构建一个自适应激励系统（见图2）。系统以智慧化图书馆的运行大数据作为持续激励信号，以读者需求反馈、资源评估和服务评价作为反馈系统，以读者的权限设置体系、积分荣誉体系和图书馆的管理服务体系作为控制系统，以最大化满足读者的真实需求为目标，动态调整资源和读者权限，不断逼近目标，通过发布读者任务、资源优化和服务创新，最终达到缓解和化解矛盾，提升读者体验，使读者满意，使图书馆和谐。

图2 自适应持续激励的读者动态权限控制系统结构

（1）信号反馈：从读者到资源，从业务、管理到服务等各个层面获取反馈信息，包括读者的需求反馈，资源的评估评价和使用分析报告，读者的服务满意度调查等，并以此作为自适应系统的控制信号，去调整图书馆的业务和服务，响应读者需求。

（2）持续激励：从业务系统的大数据中心中获取读者的需求冲突或资源竞争信息，文献资源的缺失或矛盾冲突信息，服务短板或服务响应缺失信息等，并以此作为持续激励信号输入到系统中，作为动态调整的信息来源和参考。

（3）自适应控制：通过读者的等级、积分和荣誉进行引导，对读者和文献资源权限进行动态调整，优化资源、管理和服务的策略，不断创新服务和提升体验，目标是提高馆藏保障率、资源利用率、文献流通率和读者满意度。

3 自适应持续激励的读者权限控制的动态运行机理

3.1 读者权限的动态调整机制

近年来，图书馆纸质图书借阅量逐年下滑，文献保障和服务形态正在发生改变。提振借阅率、优化馆藏建设结构和提高精准化的图书借阅服务，成为当前图书馆亟待解决的重大问题。要对读者权限实施动态调整，需要系统的对借阅制度所涉及的各个环节以及它们之间的关系进行关联分析，保障其良好运行的环节应包括文献资源采购、文献借阅期限细分、预约及催还、超期违约处理和馆际资源共享等。既要方便读者，又要管理科学，设置合理的读者权限，才能充分发挥智慧图书馆系统的作用，根据不同读者需求、不同馆藏资源中灵活调整读者权限，形成动态平衡。

（1）文献资源采购与结构优化。结合阅读大数据，动态调整读者借阅与资源采购的关联，激励活跃读者和鼓励阅读行为，提升阅读爱好者的话语权和权益比重，最大限度地满足读者的阅读需求，尽量保证资源高质、足量和高保障率、高利用率，首先提高新书采购质量，丰富和完善图书采访渠道，探索将文献资源采访权交给师生读者，尤其是专业性、学术性的深度书籍；其次建立健全资源采购的评价机制，利用采购和阅读大数据做对比分析，优化资源采购策略，提高采购效能；三是要扩大新书宣传和阅读推广，稳妥实施藏书增新剔旧，优化馆藏结构；四是提高电子书在馆藏资源中的占比，调整供需结构，提高基于不同学科特征的精准化服务能力，逐步建立起基于读者真实需求的资源建设新模式。

（2）文献借阅期限细分。依据馆藏情况，按照纸本文献的类型类别、学科专业、出版年代、入馆时间、时效性、副本量及一段时期内的大数据统计等，分别进行不同的权限设置，加快图书的周转流通。对于热门图书或新书的基础借阅权限，应该根据流通数据，动态下降可借阅册数和周期，并可设置为不可续借；对于低流通的图书则可以动态提升可借阅册数和周期，并设置为无限续借。如果某文献的大数据监控到读者竞争，则系统可以自动降低可借阅册数、借阅周期和续借次数，并启动资源荐购流程，以响应读者需求，尽可能满足更多读者。

（3）预约及催还。读者可以对在馆的资源申请预约，系统会限期要求读者到馆履行预约借阅手续，当某纸本文献的所有副本都处于出借状态，而新的读者又确定需要借阅该文献时，可以申请预约排队，并对外借文献进行催还，对于积分等级较高的读者，系统会自动提升排队或预约的优先级。

（4）超期违约处理。图书馆制定了各种的规章制度和相应的奖惩条例，但对于违约或失信行为，图书馆往往以教育为主，充分考虑读者对借阅规则的不熟悉，如对超期违约的处罚处理，往往象征性收取超期违约金。对超期违约，系统可以扣除相应积分，暂停其权利，直到其归还后再恢复部分权限。

（5）馆际资源互借与文献传递服务。馆际资源互借和文献传递服务为读者提供本馆没有收藏而其它馆收藏了的各种类型和载体的资源，能够最大化的为读者的教育教学和科学研究服务。目前文献传递服务大多还停留在被动满足读者提交的申请，在应对读者越来越个性多元的需求上准备不足，应从多业务协同的角度出发，将馆际互借与文献传递同读者沟通、学科服务、资源荐购等相融合，优化相关服务流程。

3.2 读者权限动态调整机制的辅助机制

（1）纸电统筹的资源荐购体系。纸质文献建设一直是图书馆主导的采购模式，荐购模式需要读者多渠道荐书，如邮件、问卷、电话反馈等，再通过馆员审核、图书采访和编目入库等操作，在时效性和快捷性方面有较大局限性。因此应建立纸电统筹的读者荐购体系，加大电子图书的采买额度，并通过大数据挖掘读者需求，优先采买较多读者感兴趣或高度关注的电子书资源，不但能第一时间推送给读者使用，还从根本上解决了读者因为纸本复本有限会被拒借的烦恼。

（2）读者信用和积分体系。读者信用制度应用在图书馆，能够规避当前规章制度中某些惩罚性条款所遭遇的尴尬与困扰，倡导读者爱惜信用，熟悉并遵守图书馆规则。对于所有读者给予平等的基础权限，再依据读者在图书馆的各种行为，对其进行积分的累积或扣除，正向的激励反馈是强化激励的重要组成部分，同样读者违约或失信行为需要扣罚积分，借助“惩罚机制”来阻断坏习惯的形成，从而实现设计目的。

（3）读者任务、等级和荣誉体系。完成任务意味着成长，成长意味着等级的跃升，等级跃升意味着更高的荣誉，体系需要读者为实现等级的荣誉升级，或者为积攒更多积分，需要付出的努力。图书馆可为高等级读者提供更多的功能服务或优先权，这些都和信用积分是息息相关的。在荣誉体系中，对应积分设置等级，去强化激励、巩固认同，合理规划读者的成长路径，有效激励读者成长。读者的每日任务，激励引导读者经常使用图书馆，形成读者粘度。

（4）读者需求反馈体系。在读者和图书馆之间建立双向互动的信息流动，通过系统设计实现高效便捷的读者需求反馈与回应渠道，及时、高效传播和获取图书馆信息与服务，实现供求关系对接，构建以读者满意度为核心的图书馆服务绩效评价机制。读者需求反馈机制能够有效促进馆员与读者的互动，读者需求应得到馆员的重视和满足，可获得更好的服务和体验；馆员的工作得到读者的关注，更易获得读者的理解、尊重和认同，更易体会到工作的价值和意义。

4 实践探索：重庆大学图书馆的智慧读者管理系统

“十四五”开局之年，重庆大学图书馆对读者中心进行了重构，新的读者中心按照动态控制原则，取消不同类型读者权限的差别，与读者约定初始借阅权限为“每位读者借阅30册图书，借阅期限为30天，并可续借3次”，再重构读者信用积分体系，综合运用“限权限+扣积分+违约金+降信用+降权限+学习规则+超期考试”相结合的制约措施，设立读者诚信档案制度，在读者入馆时签订读者诚信协议，培训相关内容并进行诚信答题考试，通过后激活读者权限。新建了基于任务体系，通过权益、成长和任务三个模块，综合运用“任务打卡+守信奖励+失信扣罚+积分积累+等级升级+积分兑换+服务升级+权限优先”相结合的激励机制，动态权益调整来刺激读者转化升级等，鼓励读者高效利用、善用图书馆。

4.1 读者权限的动态更新

读者对书籍进行搜索查询时，系统会根据纸本流通情况，自动对借阅册数、借阅时间和续借次数进行调整控制，针对不同类型的文献制定不同的借阅规则，可实现图书、期刊和数字资源的科学管理。如新书借阅率通常较高，系统会自动设置其借阅期限相对短一些，对于长期处于零星借阅甚至零借阅的纸本文献，系统会延长或不设期限限制。部分读者对纸本借阅有着较高的个性化需求，在这部分读者的查询过程中，会随着每一次读者权限逼近最大值时，自动调整向上增加借阅数量（每20册一个等级），不需读者申请。若读者连续两月内无法满额使用该等级，次月又将自动调整到下一等级直至基础权限，若可以借满则继续增加额度。

4.2 基于大数据中心的读者控制

利用智慧图书馆基于读者行为日志记录形成的运行大数据中心，加强读者行为数据的挖掘分析、管理和应用，逐步摆脱图书馆揣测读者需求的局面。对读者进行标签化的管理，基于丰富、合理的动态标签模型将读者特征智能、精准识别出来，并通过用户画像的形式进行更加详细和直观的展示，便于图书馆了解和掌握读者习惯、特点和需求，对读者权限进行动态匹配、调整。当越来越多的读者需求都被系统熟知以后，再通过标签的组合和聚类形成不同的读者群组，实现读者权限与服务精准匹配及分层分级动态调整权限，有针对性地提供线上线下服务，以便支持图书馆的服务、决策和创新，实现无论个人还是群体的精准权限控制和服务供给。

4.3 必要的激励机制

一方面，读者对图书馆的使用和利用情况，决定了读者的积分，也对应了相应的读者等级。读者需要完成相应的任务去维持等级身份，即读者积分等级的点亮，维持读者的荣誉和权限的优先。读者在付出积累的过程中，根据付出程度的不同享受到不同层次的权益内容，不仅可以满足读者对服务的需求，还可以有效激励读者不断付出，以享受更多的权益。读者等级越高，权益的体验层级也需要越高，刺激读者行动的动力也更强；另一方面，要加大宣传推广、阅读推广和新媒体运营，让更多的读者了解图书馆的读者等级和积分荣誉等体系；还要加大文化活动、书友俱乐部和文创产品的运营，增强图书馆的号召力、吸引力、感召力和影响力，对读者产生精神激励。

通过读者权限的自动调整，打破了图书馆对读者权限的传统限制，满足了读者特别是活跃读者对图书馆的高需求，起到了激励读者，增强读者粘性的作用，很多喜欢阅读的学生反映能够借阅更多的书籍，还能获得更多的积分，感觉更认同、更喜爱图书馆。大数据中心的运行为图书馆认识读者提供了保障和依据，基于运行数据，实现读者的标签化管理，助力图书馆精准运营，师生的阅读习惯和爱好反馈到系统中，调整了文献资源的结构和布局，使用多、需求高的资源获得了更高的权重。积分等辅助激励体系，提高了读者的积极性，也已经作为图书馆调整权限的一个重要考量因素，为读者权限调整提供了更多元的参考。总体来讲，实施动态权限控制后更多的读者来到图书馆看书、借阅和参与文化活动，加强了重庆大学图书馆对读者个性需求的认识，提升了读者体验、提高了读者满意度。

5 结语

最大限度满足读者的个性化需求、改善实体馆舍、线上线下的读者体验，提高读者满意度是智慧服务的终极目标，是自适应持续激励的动态权限控制系统的目标。本研究希望提高图书馆馆藏图书的保障率、流通率和利用率，缓解供需矛盾，为读者带来更多便利，为智慧图书馆带来服务效能提升。当然，图书馆还要继续加强阅读引导和新媒体推广等工作，加强纸质馆藏与电子资源的元数据匹配，提高电子书、专业辅导、教学视频等数字资源的使用频率，完善多媒体资源的保障机制，探索数字阅读和专业阅读的读者行为数据积累，不断绘制和完善学科专业视角的读者行为画像，从而更为精准地、持续地提高图书馆的智慧服务能力。