基于模糊综合评价法的民营经济技术创新能力研究

李四聪，邓小娟

(邵阳学院 湖南省民营经济研究基地，湖南 邵阳，422000)

1 问题的提出

改革开放四十年来，民营经济发展迅速，已成为推动我国经济发展、优化产业结构、繁荣城乡市场和扩大社会就业的重要力量。截至2017年底，民营经济在国内生产总值的占比超过60%，技术专利占比超过65%，技术创新占比超过75%，新产品开发占比达到80%以上[1]。当前有关民营经济的学术文献很多，其中企业技术创新能力评价是近年来研究热点之一。胡瑞卿和张岳恒[2]依据技术创新测评因素体系的特性，阐述了技术创新能力的百分制赋值层次模糊综合测评模型。钟巍等[3]利用粗糙集的约简属性和约简评价指标体系，从技术创新环境、技术创新投入、技术创新产出、技术创新营销、技术创新管理等方面构建了我国装备制造业技术创新能力评价指标体系。印海廷[4]综合运用AHP和模糊综合评价法，从技术能力、管理能力、资源整合能力和成长能力等构建了企业的技术创新能力评价体系。赵敏和林汉川[5]选用模糊层次主成分分析模型，从创新研发投入能力、产出能力、企业家特质及企业创新倾向、企业内部环境、企业外部制度环境5个方面测评家族企业创新研发能力。郭建华和肖功为[6]运用动态TOPSIS方法测度评价了各省民营经济的产业结构演进效率。上述关于产业或企业技术创新评价为本文研究提供了很好的理论支撑和经验借鉴。但现有研究还存在如下不足：一是大多数研究评价指标的理论依据不够充分，实证性分析的数据来源不够明确，指标的普适性和代表性有待商榷；二是现有关于生物医药类民营经济技术创新和评价的研究相当匮乏，显然不能适应未来发展需要。有鉴于此，本文在借鉴现有研究成果基础上，以生物医药类企业为研究对象，基于影响企业技术创新能力的要素视角，实地采集评价数据，运用模糊综合评价法进行理论和实证分析，以期进一步丰富民营经济技术创新研究的领域和内涵。

2 研究设计

模糊综合评判是应用模糊系统基本理论，对具体事物建立评价因素集、因素权重集，并采用一定的合成算子进行综合运算和评价。一个模糊综合评价通常包括指标体系的选用、标准值的确定、目标集确定、原始数据的标准化、因素权重的确定、综合评价值的模糊计算等。本文以民营经济技术创新能力的模糊评价过程为例进行说明。

2.1 建立指标体系

技术创新能力是指企业依靠新技术上的创新推动企业的发展能力，也就是通过引入或开发新技术，使企业满足或创造市场需求，增强企业竞争的能力[7]。本文对于民营经济技术创新评价遵循目的性、系统性、可行性等原则，主要借鉴《品牌价值 技术创新评价要求(GB/T 31043—2014)》国家标准和《奥斯陆手册》规范以及文献[2-5，7]等研究，对民营经济技术创新能力测评指标进行归纳、筛选和确认，最终确立研发投入能力、研发产出能力、企业家特质和企业组织与资源这4个大类因素。

研发投入能力是民营企业进行创新研发的基础条件，具体包括研发费用比、研发人员比、研发平台数与培训费用比。可以通过走访、查阅企业近3年开展的研究项目的数量和等级、研发费用的投入数量和销售占比、研发人员的职工总数占比、员工培养项目和支出以及企业设有的实验室、研究院、博士后流动站等研发平台数量来获取上述评价指标数据。

研发产出能力是企业将研发成果转化为经济效益和社会效益，具体包括专利总数、发明专利数、实用新型专利、外观设计专利，主要通过统计企业获得的科技成果及奖励、专利性质和数量以及企业科技创新成果的推广应用等专利证书、技术档案和合作协议等来进行综合评价。

企业家特质则是影响民营企业创新研发能力的重要因素，如企业创始人的教育程度、专业背景和创新意识。可通过走访、了解公司主要创始人、企业高管等具有重大决策和影响力的企业核心人物的教育文化程度、专业背景、创业经历和创新意识来进行评价。

企业组织和资源是民营企业实施创新的重要保障，包括企业规模、资产负债率、多元化程度、公司治理和所有制性质。主要查阅公司的销售统计、财务报告、业务投资等资料和数据，同时还要考察企业是否针对技术创新工作制订了相关制度，使技术创新工作和人才引进培养工作有章可循。上述评价因素共同构成4个二级指标、16个三级指标的民营经济技术创新的评价指标体系，见图1。

图1 民营经济技术创新评价递阶层次模型Fig.1 The analytical hierarchy model of technological innovation capability on private economy

2.2 模糊综合评价

2.2.1 建立因素集与评价集

因素集U={U1，U2，…，Un}是以影响评判对象的各种因素为元素组成的集合，应尽量以最少的因素来概括和描述问题，以达到简化评价运算的目的。对于递阶层次评价模型，因素集U还可进一步分解为子集Ui={Ui1，Ui2，…，Uim}的集合。评价集V={V1，V2，…，Vm}是以评判者对评判对象可能做出的各种总的评判结果为元素所组成的集合，同理也可进一步分解为子集Vi={Vi1，Vi2，…，Vim}的集合。

2.2.2 确立权重集

表1 比例标度的含义(两两指标相比)Table 1 The meaning of ratio scale(comparison of pairwise indicators )

2.2.3 模糊评价赋值

模糊评价赋值是从因素集U中的单个因素出发进行评价，确定评价对象对因素集中各元素的隶属程度，在此基础上确定评价隶属矩阵R={R1，R2，R3，…，Rm}，其中矩阵R的子集Ri={ri1，ri2，…，rin}，rij(i=1，2，…，m；j=1，2，…，n)表示从第i种因素出发，对被评价问题做出第j种评价的可能程度。

2.2.4 计算综合评价值

当权重向量集W和评价矩阵R为已知时，便可利用模糊矩阵的合成运算，得到综合评价模型B=W*R=(B1，B2，…，Bm)。依据评价值隶属度最大原则，对B进行归一化后，取子集中最大值所对应的评价等级作为最终评价结果。

3 实证分析

湖南省湘中制药有限公司(以下简称湘中制药)成立于1998年，是湖南省医药重点发展企业，新版GMP认证企业。湘中制药近年来非常重视产品技术创新，并取得显著成效。目前，湘中制药年生产化学合成药600 t，中成药1 500 t，是全国抗癫痫药物生产基地。其主打产品丙戊酸镁和丙戊酸镁缓释片被列为国家火炬计划项目，其中丙戊酸系列产品占有全国同类产品80%的市场份额。由于湘中制药在精神类药品技术积累和市场上的优势，2018年8月被华润双鹤药业股份有限公司整体收购为旗下子公司。课题组认为发轫于小微企业、具有典型民营经济背景特征的湘中制药在技术创新能力的发展历程、成功经验和存在的不足，对于我国民营经济特别是生物医药类民营经济的技术创新模式、发展路径等具有一定的示范和借鉴效应，亦有利于我国企业技术创新扶持政策的制订和进一步完善。

课题组邀请多位专家通过企业走访、资料查阅、小组座谈等实地调查，掌握湘中制药近3年的研发费用、研发人员、正在研究的项目、人员培训、专利技术、企业家信息、销售额、利润率、市场占有率、资产负债率等公司人员、技术、财务、市场等第一手数据资料，多位专家对公司的技术创新能力进行模糊综合评价，帮助企业对自身技术创新能力进行客观评价，并为公司进一步提升技术创新能力提出有意义的建议。

3.1 指标权重求解

表2 判断矩阵(A-Ui)及权重向量Table 2 The judge matrix(A-Ui)and the vector of weight

同理，确定因子层(Uij)相对于项目层(Ui)的判断矩阵(Ui-Uij)以及权重向量，见表3。

表3 湘中制药技术创新能力评价因素的相对权重Table 3 The relative weight of the evaluation factor on technological innovation capability of pharmaceutical technology of Xiangzhong

根据表3的权重分配值可以计算出16个评价指标的组合权重如下：

3.2 计算综合评价值

本例中影响湘中制药技术创新能力评价的16个因素可组成评价因素集，对因素集中各因素的评价采用专家评分法，有4种可能的模糊评判结果，分别为：很好(0.9～1.0)、好(0.7～0.9)、一般(0.5～0.7)和差(0～0.5)。根据专家评价结果分析，经过换算得到如下评价隶属矩阵：

在W和R已知的条件下，根据模糊矩阵的合成运算得

B=W*R=[0.046 1 0.257 4 0.570 4 0.123 3]

归一化得

B′=[0.046 2 0.258 1 0.572 0 0.123 6]

按照最大隶属度原则，湘中制药技术创新能力评价等级为“一般”。

3.3 评价结果分析

如前文所言，本例模糊综合评价，是将项目层作为第一层指标，因子层作为第二层指标，本综合评判值B=W*R=(B1，B2，…，Bm)显然是按照第一层指标因子进行评判的结果，即为二级模糊评判。为更精确地分析各评价子因素的优劣程度，还可进一步按照第二层次诸因素进行一级模糊评判(Bi=Wi*Ri)，结合表3中因子层子集Uij和权重子集Wij进行合成运算，可计算出第一级模糊评判结果

按照最大隶属度原则，一级评判中的研发投入能力、研发产出能力这两个项目层指标为“一般”，而企业家特质和企业组织与资源这两个项目层指标的综合评价等级均为“差”，其评价结果与二级评判综合结果也基本吻合，体现出评价结论具有一定的可靠性。

从上述评价结论来看，湘中制药在技术创新方面虽然取得一定的成绩，但是距离行业标杆企业还有很大差距，这无疑对公司可持续发展产生十分不利影响。因此，湘中制药需要采取定点超越策略，从研发投入、研发产出，特别是企业家特质、企业组织与资源等方面进行持续改善和能力提升。

4 提升技术创新能力的若干建议

4.1 依托组织资源，聚焦主业发展

湘中制药被华润双鹤药业股份有限公司收购以来，其通过输入母公司的管理团队和企业文化，公司的治理结构进一步完善，员工的精神面貌焕然一新，管理水平有明显提升。湘中制药应充分利用企业发展的契机，进一步聚焦主业发展，加大抗癫痫等精神类药物的研发投入，继续巩固细分市场的优势地位，增强公司的盈利能力。

4.2 弘扬创新精神，营造创新文化

医药生物科技发展日新月异，医药生物企业的企业家一定要有开阔视野和前瞻性眼光，牢固树立科技创新意识，弘扬创新精神，立志成为创新发展的探索者、组织者和引领者。同时，要特别重视技术研发和人力资本投入，在企业内部营造鼓励创新、宽容失败、争干事业的浓厚氛围，有效调动员工创造力，努力把企业打造成为强大的创新主体。

4.3 拓宽融资渠道，加大研发投入

大量实例表明，企业技术创新需要持续的大量资金投入。湘中制药公司自被华润双鹤药业股份有限公司收购成为子公司以后，企业形象得到明显提升，融资渠道进一步拓宽。当前，湘中制药除对接华润双鹤药业股份有限公司的资金平台以外，还可以通过积极参与资本市场的新三板发行、定向增发等业务以及争取政府产业政策资金支持等渠道进行直接融资。将募集资金主要用于生物医药等高层次专业人次的培养和引进，持续加强对精神类药物等核心产品和关键技术的研发投入。

4.4 突破创新方式，构建长效机制

湘中制药在经过创业期步入成熟期以后，技术创新形式需要从渐进式创新向突破式创新方式转变。一是需要集中优势资源，选择产业链的关键环节进行持续发力、定点突破，力争掌握关键核心技术；二是加大对核心技术和产品的专利保护，充分发挥专利技术的产业化应用价值；三是不断创新技术参股、长期股权等企业技术人员的激励制度，实现技术人才队伍的有效激励和稳定发展，构建人才长效激励机制。

5 结论

本文借鉴企业技术创新能力的现有研究成果，基于要素构成视角，将AHP层次法和模糊综合评价相结合，构建起民营经济技术创新能力的评价指标体系和评价方法，并以湘中制药为例进行实证分析，最后从湘中制药自身角度提出若干提升企业技术创新能力的若干建议。本研究将定性分析和定量分析相结合，兼具评价的前瞻性、客观性和严谨性，为民营经济技术创新能力的评价和改善提供了一种可行的研究思路。但囿于研究视角、资料收集的局限性，在民营经济技术创新能力评价指标体系的完善性和指标权重的普适性方面还有待商榷，在具体应用中还需要根据企业所处行业的性质特点和竞争环境进行必要调整。