基于制度体系建设的企业合规管理创新与实践

文｜王 烨

在现在的企业经营中，普遍提高了运用法律法规维护自身权利的意识，各种安全环保隐患受到关注。在经营管理中，隐形风险逐渐显性化，采取科学有效的管理措施至关重要。所以，企业要强化制度体系建设，在合规管理中不断创新，并在实践中发挥效能，以使企业在经营中提高经济效益。本文着重于研究基于制度体系建设的企业合规管理创新与实践。

企业要实现持续稳定发展，良好的基础非常必要，这也是企业需要遵循的基本原则。在企业的管理中，制度发挥重要的指导作用和控制作用，通过对制度管理模式予以创新，对企业合规管理起到一定的推动作用。企业要提高管理效能，就要创新管理理念，将制度进一步完善，不断细化，确保合规管理有良好的实用性。

一、企业制度最基本的背景

企业在发展的过程中也是在不断地摸索，随着生产规模的扩大，整体实力也会越来越强，在这个过程中积累了丰富的管理经验。但是，无论是从经济方面，还是从技术方面，由于创新能力不够，就会存在滞后性，对企业的持续发展非常不利。出现这种现象的主要原因是企业在运行的过程中没有明确管理职责、制度内容没有及时更新，存在不完善性，而且开展业务的流程比较烦琐，这些都需要及时解决。在具体的工作中，企业要重视制度管理，对现有的规章制度不断健全，将规章制度与企业管理之间所存在的矛盾消除，将其与运营实际存在的冲突问题缓解。在制度体系中，要将合规管理理念树立起来，对制度的执行力进行分析，明确其中所存在的不足以及产生这种现象的原因，将促使制度合规管理水平提高的方案制定出来，确保制度合规，使得监督机制更加完善。

二、制度体系建设的具体措施

企业要从自身的实际出发建设制度体系，尊重群众的意愿，将企业的运行效率、工作质量以及工作规律充分体现出来，在改革创新精神的带动下，对当前的制度全方位梳理、不断完善，发挥制度的指导作用对管理干部行为予以管理，将机制规范权力合理运用。在具体的工作中，要对制度不断完善并将两级规章制度体系建立起来，对制度全方位梳理以实现管理文件统一，在制度起草过程中强化管理以保证制度科学规范。具体如下：

（一）对制度不断完善并将两级规章制度体系建立起来

其一，准确衡量企业的规模，将不同层次的制度建设体系制定出来。从企业角度而言，主要的工作是将相应的战略管理制度制定出来，还要完善职能导向规章制度，所归属的单位层面，需要将企业制度落实。

其二，根据业务规划以及有关的原则将规章制度管理体系制定出来。从企业的实际管理情况来看，在实施合规管理的时候，需要严格按照所制定的企业制度以及执行制度实施，保证执行的科学合理性，将合规管理机制建立起来，对员工进行合规文化培养，对合规风险起到预防作用。所以，企业在应用制度实施合规管理的时候，需要对制度流程体系不断健全，保证企业的决策、生产经营以及管理符合有关的法律法规。如果企业有工作人员违反了经营管理规定、执行行为存在违法现象，就应该接受法律的制裁。

（二）对制度全方位梳理以实现管理文件统一

在对制度的梳理过程中，需要明确一些企业在制度建设的时候存在简单照抄的问题，主要目的是完成上级下派的任务，却没有充分考虑到企业的实际情况，大致制度过于泛泛，不能细化，当然在企业管理中也不能发挥其管理价值。出现这种现象的原因就是：制度名称不符合规范要求，规章制度不能很好地发挥行为指导和约束的作用，逻辑性不强、语言表达不够清晰等，导致制度不具有操作性。在制定企业制度中，无论是理念上，还是原则上，都存在一些问题，制度奖惩条款缺乏规范性，不能共同执行。在工作内容相同的情况下，会产生管理标准重复、考核内容重叠的问题。对于这方面的问题，可以采用设置试点的方式，充分考虑运行方面以及固化方面的特点，对规章制度管理工作不断健全，对所属企业采用统一化的管理模式。

（三）对制度起草过程强化管理以保证制度科学规范

对企业管理实际进行分析，明确当前所存在的情况，需要在修订规章制度的时候适当地增加管理方法，以在修订规章制度的时候，包括立项环节以及起草环节都可以实施管理，确保各项制度都能够在前期阶段加以论证，在此过程中还可以大范围地征求意见。在制度管理职责方面，要经过人事部门的审查，如果关乎安全环保方面的问题，安全环保部门要出面参与到审查工作中，对于其他方面的问题，诸如职责方面、业务融合方面以及重复方面所存在的问题，都要积极面对，通过召开讨论会，使各自的职责明确，保证企业的各项制度规范化，且具有先进性。

三、将合规管理标准制定出来以提高制度执行力

企业在成长的过程中，规模越来越大，经营范围也更加广，在企业的运营中，日常性的工作以及规范性的工作都要按照制度展开，进行固化。基于此对制度全面梳理，对制度管理模式不断创新，促使基础管理能力不断加强，标准体系适应企业的组织管理环境不断改善，并进一步完善，同时内部控制管理体系和风险管理体系也更加健全，统一的管理平台得以形成，从而加强各方面工作的管理并且能够做到全覆盖。

（一）做好合规管理制度培训工作

企业要将组织管理工作做到位，就要将科学性且具有可行性的规章制度制定出来，其中涵盖组织劳动管理规则和实施劳动管理规则，使得企业的规章制度能够落实，确保企业的规章制度透明化，能够在管理中发挥制度的指导作用。在企业管理中，还要确保所有的员工对各项制度全面了解，将关乎职工利益以及企业利益的每一项规章制度与有关岗位职责之间都建立连接，使得规章制度的内容与员工的岗位职责相匹配，并能够满足职责要求，使规则制度更好地执行。

（二）对制度进行创新并做到规范管理统一化

企业在制度管理中予以创新，可以严格按照企业中的规章制度管理标准展开，保证管理工作规范化展开，保证规章制度符合企业管理环境，切实地发挥指导和约束员工行为的作用。规范企业的各项规章制度，对规章制度管理工作更加深入地完成起到促进作用，保证企业管理工作合理开展起来，保证规章制度管理的整体水平有所提高。

（三）持续改进合规管理体系标准

持续改进合规管理体系标准，需要经历计划阶段、实施阶段、检查阶段和行动阶段，循环进行。

处于计划阶段，企业的各级管理层都要作出合规承诺，将企业业务与组织结构作为依据，将合规政策范围确定下来，对管理角色以及分配职责加以确定，对合规义务以及合规风险也要确定下来。

处于实施阶段，企业各级管理人员都要大力支持。员工要具备胜任能力，还要树立合规意识。企业针对合规要做好沟通，还要面向所有的员工展开培训。将合规要求结合到业务运营中，并强化内部控制工作，将程序制定出来，对合规工作实施文档管理。

处于检查阶段，企业在实施内部审计的时候，需要针对管理层评审做好监督控制和测评工作。对报告中所存在的合规问题要进行分析，按照规定的流程展开调查，根据调查的结果调整合规管理体系。

比如，2021 年4 月发布并实施了ISO37301：2021 合规管理体系认证标准，这是具有里程碑意义的。这个标准是对基础ISO19600：2014 合规管理体系指南进行修改，内容得以完善，为企业提供合规管理指南，企业也可以据此证明自己的合规管理水平。对合规管理体系标准加以完善，其中汇集了国际上被广泛认可的合规管理理论和最佳实践，通过采用ISO 的管理体系方法管理合规问题。对合规管理体系按照ISO19600 建立并加以完善，可以让企业在很短的时间内促使管理水平有所提高，使企业对合规风险予以防范。ISO37301：2021 与ISO19600：2014 有所不同，它是作为一个认证标准存在的。按照ISO37301：2021 标准，需要将合规管理体系建立起来，经过第三方认证之后，就可以获得合规管理体系认证证书，以此作为证明，企业的合规管理体系不仅完善，而且有效运行，可以起到尽职免责的效果。

通过上面的研究可以明确，在当前中国企业的制度管理中，有多项制度可以共同使用制度层面的规范，在管理工作中发挥指导作用。通过应用信息技术实施管理，促使管理工作系统化运行、程序化实施，对企业管理资源的整合起到一定的促进作用，有助于简化企业的管理流程，使得管理与信息技术有效结合。另外，随着企业制度的全方位公开，广大员工对制度的内容以及更新情况可以随时查阅，使企业的所有员工在工作行为上都能够做到有章可循，严格按照规定履行职能，由此做到按制度管人，按照制度办事。