区块链模式的农村宅基地 管理交易平台的构建及其展望

李博文 鄢军

摘要：在2020年的中央一号文件中明确提出要破解农村发展用地问题、强化科技支撑作用、完善农村经营制度。区块链作为互联网大数据与物联网实体经济的结合体，既能够帮助农民利用现有的科技更好地脱贫致富，使有志于向农村绿色产业发展的企业与集体减少信息和其他成本，还能够帮助政府提高行政审批的效率，更好地监督和管理农村宅基地的流转。文章结合区块链的发展，将之利用于农村宅基地管理交易平台的重构，并在此基础上提出此平台的展望、相关问题及解决方法，以期能够为脱贫攻坚、乡村振兴提出新的方式方法。

关键词：区块链;乡村振兴;宅基地流转;集体经济

一、引言

区块链最早作为虚拟货币比特币的底层技术出现。从2013年开始，区块链由单一账户模型、愈加受到重视的数据库操作系统。2016年，区块链在共享经济、金融市场、房地产市场的作用被挖掘出来，得到了世界主要国家和跨国公司的重视。我国在2016年首次发布了《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》，将区块链纳入到社会生活，经济发展的各个应用场景之中。由于技術限制和法律尚不完善等多方面的原因，区块链在除了货币加密和交易之外的领域几乎没有应用。但是区块链技术作为5G时代的带头技术，其在经济领域尤其是当前欠发达地区的农业经济发展具有重要的意义。在现有的学者研究成果中，大部分学者提出将区块链技术融入到食品安全、农业产业金融、农产品物流等方面，对于区块链模式融入农村土地流转并构建管理交易平台等方面仍缺少研究。本文立足于区块链模式的特点，解决农村宅基地流转现存问题，以期为区块链模式下农村土地流转交易管理平台模式的构建提出设想和分析。

在区块链模式嵌入农业发展的研究方面，学者赵维认为可以利用区块链技术建立农业食品安全追溯体系，提高政府监管和公众监督效率;学者周雄、郑芳提出建立基于区块链技术构建“四层次”体系架构的农产品质量安全溯源体系，实现区块链技术与农产品质量安全溯源的内在契合性，同时引入B2C电商企业作为运作主体，分析农产品质量安全溯源主链运作流程，实现农产品供应链全程可追溯性;学者王可可、陈志德等提出针对农产品追溯系统中的安全和效率问题，依据区块链的去中心化安全特性，提出一种基于联盟区块链的高效解决办法。还有学者从区块链嵌入农产品物流方面进行研究，学者潘卓、郑杨认为区块链与智慧物流都是信息化时代的产物，二者有相通之处，区块链技术去中心化的要求与无物流垄断企业现状相符，区块链技术的高效特点与智慧物流发展对高效物流的内生需求相符，区块链技术的安全性特质与智慧物流的安全要求相符，具有很好的运用前景;学者黄蔚、常荣荣等提出利用区块链的技术特性构建公开分布式、去中心化的互利共生模式，促使共生体系信息传递高效迅速，并保障信息真实可靠、可追溯，多种信息全方位可追踪;学者赵灵奇、宋宇波等认为现有的物流隐私保护机制通常由第三方保管用户隐私数据，导致用户缺乏对信息的控制权.结合区块链技术和分层加密技术提出一种新型的物流用户隐私数据保护方案。还有学者将区块链融入产业经济、产业金融，学者许荻迪提出为了充分发挥区块链新技术对供应链金融的推动作用，区块链技术对供应链金融业务能够在畅通信息、协调主体、控制风险、简化操作等方面起到重要的促进作用;学者李菲雅、蒋若凡等认为区块链作为分布式共享账本，其公开、透明、去中介化、不可篡改等特性，从根本上解决了产业链金融中商业银行和中小微企业之间“信息不对称”的问题，增加了商业银行在产业链金融下经营小微业务的积极性，从而支持了实体经济的发展;学者王珺琦、李诗园等认为区块链技术“轻资产、重服务”的运营模式对传统金融机构造成了严重冲击，同时，也引导其改进结算体系和风险管理等业务形式。

总的来说，大部分学者从农产品物流、农村中小企业发展、金融支持实体经济发展等方面融合了区块链模式或思维，为该方面专业领域的发展提供了新的思路和方法，但专门、系统地利用区块链模式构建新型的农村宅基地管理交易平台目前尚缺乏理论支撑。已有的关于宅基地流转方面的研究也大部分从法律和农村伦理等方面进行阐述，缺乏与创新技术的融合。

基于此，本文将区块链模式的特点和农村宅基地线上交易平台的功能进行对照与重构，在理论上构建区块链模式下的农村宅基地管理交易平台，并将其与现有交易平台相对比，利用区块链所拥有的独特的技术优势和政策优势帮助绿色农业和规模化作业的发展，以期推动区块链模式助力农村发展和精准扶贫。

二、区块链模式下农村宅基地管理交易平台的内容

现有的区块链尽管面向不同的领域，实现的功能不同，基本的架构不尽相同，一般的区块链均由网络层、共识层、数据层、智能合约层和应用层。

（一）网络层与宅基地平台

网络去中心化是区块链模式最重要的特点之一，它强调自治与平等，公开的区块链允许任何节点随意加入退出且身份匿名，这对于涉及到商业交易及土地出租等利益交换关系存在极大的隐患，现有企业级的区块链以技术手段要求所有节点经过审核后才能加入退出，且身份公开透明，并采用加密通信、公私用交易协议等方式保护商业机密等敏感信息。

对于重构宅基地管理交易平台而言，买卖双方及管理与被管理方的信息均需建立在区块链网络层上，政府等相关管理部门以监督为主的方式进入区块链网络，利用区块链信息公开透明且不可篡改的特点，对土地使用经营权的交易双方进行资质审查，并与全国征信系统挂钩，严厉打击弄虚作假和违规交易等行为，方便职能机关进行管理;宅基地经营权流转双方可以利用宅基地加密通信或私用交易协议来保证双方商业机密和交易敏感信息的安全，同时全程在区块链上留痕，以保证交易双方的合法权益，以此来打造信息真实透明、保护商业机密的风清气正的市场环境。

（二）共识层与宅基地平台

在比特币发展过程中逐渐形成的公有链存在着消耗计算资源、交易未终确认、交易吞吐量受限等问题，企业级区块链采用了改进的 PBFT 共识机制，帮助各个节点高效达成共识。共识层能够有效地保证区块链的参与者在符合规则的情况下进行操作，操作内容包括工作量、股份授权和相关权益等的证明，是区块链整体安全的一重保障。

在农村宅基地管理交易平台重构过程中，能够通过编程和密码的方式设置共识机制，既能够保证区块链在去中心化的特征下运转，有能够保证违反共识机制的用户能够收到“惩罚”，即在一定时间内失去进入平台参与交易的资格。以共识机制作为保障，满足了政府在不插手市场交易的前提下对农村宅基地流转进行管理与监督，对符合共识机制、维护交易平台秩序的用户进行减免交易手续费用等“奖励”，又能够减少管理交易过程中的数据成本。

（三）数据层与宅基地平台

区块链的数据处理通常以进入区块链是的打包区块为单位进行相关操作。以区块为单位组织交易数据，并将孤立的区块数据按时间顺序链接在一起，在源头上保证了区块链处理数据具有不可篡改和可追溯的特点。一般的区块链模型基于两种模式：交易和账户;在基于交易的模型中，每笔交易均通过输入与输出链接在一起，使每一笔交易都具有了可追溯的特点，有效避免了伪造与双花问题，更适于支持数字资产;基于账户的模型维护着账户各属性的当前状态，通过执行交易来不断更新账户数据，更适于支持智能合约.区块链实现了交易数据按时间顺序的追溯，UTXO模型则实现了交易数据按交易顺序的追溯。

在利用区块链模式重构农村宅基地管理交易平台时，数据层是完成所有交易的基础。区块链模式通过数据的不可篡改和可供追溯保证了数据的真实性。利用数据不可篡改性，可以实现农村宅基地经营权在阳光下交易，保证了在交易过程中全程留痕，为土地管理大数据化提供真实可靠的依据，同时缩减交易双方的信任过程，大幅减少买卖双方的交易成本;利用数据的可追溯性，可以减少和解决土地的遗留问题，有效化解关于土地的村民关系矛盾和人地关系矛盾。政府可以在数据层嵌入相关统计数据，根据大数据追踪和定位系统，实现对土地价值的评估和对土地肥力的计算。

（四）智能合约层与宅基地平台

智能合约是一种特殊的数字合约条款，它全部由程序组成，而且可按照规则自动执行。区块链通过智能合约层实现了在商业逻辑处理上的去中心化。智能合约可以是简单的状态数据修改、交易合规验证，也可以是依据商业合约及外部事件的复杂交易逻辑。为了保证在任意节点上智能合约的执行结果始终一致，智能合约通常运行在沙箱环境中。智能合约在沙箱中运行，可以为交易双方提供合约模板，且在沙箱中智能合约受到沙箱保护。

在宅基地交易过程中，引起纠纷的往往是由于合同权责不明晰，因此在利用区块链模式重构宅基地平台时，需要考虑到交易双方的实际情况，指定合法合理的合同来完成交易。智能合约层中的数字合约条款可以根据区块链设计规则自动执行，既能够进行合同模板内简单的状态数据修改及交易合规的验证，也能够实现复杂逻辑下根据商业合约及外部事件进行修改。这样能够大大减少由于合同问题造成的糾纷和交易成本。

同时，智能合约层可以为相关职能机构提供管理与服务的便利。利用智能合约及其去中心化的特点，政府及村集体可以减少对宅基地经营权交易市场的干预，通过对智能合约层的管理与监督，在强化土地所有权属于集体的意识的基础上，减少公权力介入市场后可能形成的腐败及徇私枉法。

（五）应用层与宅基地平台

区块链中的应用层通过调整智能合约层中已经形成的数字合约条款，并依据条款中的规则来执行交易。在应用层内，区块链可以实现网络层、共识层、数据层、智能合约层功能的整合，按照区块链的设计将其投入到正式的应用和现实生活当中。

在宅基地平台重构的过程中，区块链应用层与宅基地的交易与管理的融合是十分重要的。在此过程中不仅可以实现将区块链模式嵌入到宅基地的管理与流转当中，而且能够利用区块链数据网络，将宅基地流转市场扩大。在区块链应用层中，宅基地流转的相关信息与数据上传至云数据端，方便管理部门统计与管理;金融投资行业可根据云端数据对农村产业提供贷款，即可解决热钱价值流失问题，也可为乡村企业发展提供必要的资金支持。

三、区块链模式下农村宅基地管理交易平台的特点

（一）信息更加通畅的管理交易平台

在现有的农村土地管理平台和各地的宅基地经营权流转交易平台中，普遍存在着信息不透明、不通畅的问题。随着农村产业和高质量农业的不断发展，此类平台存在的信息问题越来越不适应现有的发展状况，且随着发展规模的壮大和发展要求的提高，对公开透明、真实可信的信息要求会越来越高。同时，由于地域、资产等不同方面要求的限制，买卖双方需要在不同的平台上进行注册、资质认证、信息上传等繁琐的操作，而且由于政府的土地管理系统与民间的交易平台之间存在不同，相关土地供需信息和管理信息很可能形成信息孤岛。这样的管理交易平台显然难以满足未来乡村产业和绿色农业的发展要求。

在区块链模式的农村宅基地管理交易平台中，区块链能够以恰当的结构和保障机制帮助平台信息化，解决现存的信息不透明，信息安全难以得到保障等长期得不到治理的问题。该平台尤其适用于需要政府相关职能部门进行批准审核的交易项目。首先，该平台能够实现对数据的收集和完善。在区块链架构下，土地经营权的流转能够形成完整的、涵盖交易细节的记录，并根据设置实现数据的披露和公开，不同参与者都可上传数据，实现数据透明;平台上各主体可在平台上找到所需的全部数据，节约大量的时间成本。其次，该平台能够有效保障数据的安全。平台各方参与者在加入平台时通过签署协议将所有操作转化为不可改变的记录，从而使平台内部数据具有金融保障级别的安全性。同时利用区块链模式特有的分布式账本算法，将相关规定融入平台清算、审计等财务过程中，保证了平台的相关处理既符合法律规定，又做到公开透明。平台数据的记录不会丢失也无法篡改，切实解决了单证遗失和伪造的问题。利用区块链模式，政府可以实现高效服务，既可以及时对相关项目做出审批，也可以及时统计宅基地经营权的变更和农村产业的发展;对于交易双方来说，可以在供需要求对等后进行交易，而不用担心双方的信誉问题，这将为交易双方节省交易成本，创造透明高效的市场环境。

（二）多方协作的管理交易平台

农村宅基地的管理和经营权的流转目前还需要多平台操作，而多平台合作协调机制复杂繁琐。在农村宅基地经营权流转中，最重要的就是依托流转平台的信用，服务其上下游中小企业和农户，而现有平台难以了解、熟悉远离自身的农户、集体和企业，也不与其直接发生交易，无法对其提供实质性担保，在交易过程中平台将暂存买卖双方交易的资金，但却难以传递交易平台的商业信用。因此，传统农村宅基地经营权交易平台只是单纯地为买卖双方提供了信息市场，流出经营权的农户和购入经营权的企业和集体难以相互信任，且缺乏对交易平台的信任。随着城市经济的发展，农村空心化问题的加剧以及乡村振兴战略、城乡一体化的落实与发展，宅基地经营权流转将会出现大规模的增长，这意味着小范围的宅基地管理交易平台难以满足市场需要，不利于乡村企业和绿色农业的发展，而作为信息和市场的平台缺乏社会信用，交易市场难以扩大，最终导致各地农村宅基地交易画地为牢，既增加了交易双方的交易成本，也无法保证政府工作的高效。区块链模式的平台有助于构建全局信任关系并围绕宅基地管理与交易，在实际交易双方传递信任，克服小范围、单主体的局限，真正实现和发挥全链互信机制。一是构建全局信任。过去政府的管理和经营权的交易都以中心化的模式运作，通常是政府管理自身为中心、民间交易的双方以信息平台为中心，为政府管理、农户及中小企业提供服务，这些管理中心和信息中心在某种程度上就是中心化的机构，提供征信和信息咨询服务。区块链依据各个主体参与节点的结构来布置分布式账本，数据维护则由不具有中心化特点的模块来完成;利用区块链已有的不可篡改性建立点对点的联系，保障平台各方的权益不受侵害，有助于简化未来土地管理与经营权流转所需面对的越来越复杂的业务模式，为乡村产业的发展及融资提供强信任关系保证。二是实现信任传递。在经营权流转过程中，区块链技术能够采用通证（Token）来验证平台各方的信用，使得信用可以穿透整个交易和管理过程，解决政府、企业、集体和农户多主体之间的信任关系问题。交易时只要持有通证便能够证明相关资质并获得及时审批，而且能够为流转后集体和企业的发展，尤其是融资方面提供极大的便利。

（三）服务管理完善、操作流程简便的管理交易平台

区块链模式能在一定程度上解决农村宅基地流转过程中和后续资金供应风险控制的难题。农村企业和个人由于体量较小、风险承受低，其金融风险难以把控。部分企业的金融业务，尤其是农村中小企业，并没有建立起一套完整规范的法律体系。同时，随着农村宅基地流转需求的加大和管理、建设要求的提高，农村宅基地流转交易的多样性、灵活性也增加了风险控制难度，无论是宅基地管理交易平台自身，还是流转双方，难以实现对交易者进行基本的信用评估和法律追责。在区块链模式的平台下，多个主体共存于互相协作、相互监督的场景中，交易行为可以互相印证，产生传统交易技术与模式难以产生的“信用自证”和“信用自增”，也即区块链模式下的农村宅基地交易平台能够做到信用证明和信用增长，有效避免了在传统宅基地流转交易模式下时有发生的违反公平交易原则的串通行为。在区块链模式下形成的公正、客观、可信的交易环境，降低交易摩擦和金融成本，同时也有助于平台提供交易后服务和政府管理。

区块链模式能够简化宅基地管理和经营权流转的操作流程。传统的宅基地管理往往依靠于当地农民集体对本集体宅基地实际情况的把握，而我国农村地区广阔，以行政区划作为界限，各自行政管理区内的宅基地管理与经营权交易操作不仅流程繁琐、成本高，而且画地为牢，严重阻碍了农村地区发展和村民人居环境的改善。政府相关职能部门为了掌握实地宅基地的真实情况，需要深入各个村集体组织，甚至要追踪到个人，进行大量审核和评估，并且在各个环节中难以避免出现道德风险和人工操作失误的可能。利用区块链模式重构农村宅基地管理交易平台能够实现操作自动化，大幅减少人工的介入，从而降低操作的人工成本、规避人为操作错误，将线上交易与纸质文件数字化，直接进入政府管理模块所有参与方（包括政府相关职能部门、村集体、金融机构、企业和农户等）都能使用去中心化的账本分享文件，结构严密、信息完整的交易记录，并得到由政府职能部门审批的证明文件，不同参与者使用一致数据源，可将人工审核的工作量缩短60%～80%。区块链模式还为宅基地经营权流转交易、金融机构融资乡村企业等业务执行提供自动化操作的工具，保障在满足条件时，强制执行合同标的以及合约规定的其他责任与义务的执行，解决人工操作带来的效率低、成本高问题。

四、区块链模式下农村宅基地管理交易平台的应用及展望

2020年是全面建成小康社会目标实现之年，是全面打赢脱贫攻坚战的收官之年。2020年的中央一号文件中明确提出要破解农村发展用地问题、强化科技支撑作用、完善农村经营制度。区块链作为互联网大数据与物联网实体经济的结合体，既能够帮助农民利用现有的科技更好地脱贫致富，使有志于向农村绿色产业发展的企业与集体减少信息和其他成本，还能够帮助政府提高行政审批的效率，更好地监督和管理农村宅基地的流转。但是现在利用区块链模式重构农村宅基地管理交易平台还存在着一些问题。这里将相对最能影响平台发展和应用的问题提出来，并希望能够通过建议促进宅基地的管理和流转。

相关技术不够成熟。区块链应用尚在实开发阶段，尤其在涉农领域没有直观可用的成熟产品，面临高技术门槛障碍。区块容量问题也将影响区块链的应用，农业区块链需要庞大的数据信息作为支撑，但区块链数据不断叠加，如果技术不足够成熟，既容易带来信息系统的缺失甚至瘫痪，也容易导致数据安全问题。

国家相关职能部门、地方政府应当给予从事区块链研究的相关高新技术企业适当的政策优惠和财政补贴，并适当在相关领域加以投资，以ppp模式促进相关技术的研发和使用，为区块链模式投入宅基地管理和流转提供动力和支持。

法律法规不完善。区块链作为近些年发展起来的新兴事物，它所面临的最直接的问题便是如何与现有法律相适应。当前，区块链只有与现有的法律对接才能够获得合法地位。目前区块链技术的相关法律法规主要是2019年年初网信办发布的《区块链信息服务管理规定》，该规定在一定程度上明晰了服务提供者的安全管理责任，为区块链信息服务的使用、管理等提供有效的法律依据，但是对于在农业产业，尤其是农村宅基地流转方面嵌入区块链将会造成的权责主体难以划分等问题没有做出明确的规定。

法律法规的完善需要平台投入使用后根据现实出现的问题加以完善，目前我国在各个地区确立了宅基地“三权分置”改革的试点地区，各地可以在试点地区的农村宅基地管理与使用权流转模块建立区块链模式，根据试点地区出现的问题来完善地方性法律法规，规范宅基地管理交易平台的运行，并在试运行过程中总结经验教训，及时上报国家职能部门和相关部委，以期能够早日出台全国性的支持区块链模式下的农村宅基地管理交易平台的法律法规，促进农村宅基地的高效管理和生产性能，推动乡村振兴战略的实施。

参考文献：

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[5]黄蔚，常荣荣，常瑞.区块链技术视角下农村电商与物流的共生发展[J].商业经济研究，2019（06）：118-121.

[6]赵灵奇，宋宇波，張克落，胡爱群，罗坚.基于区块链和分层加密的物流隐私保护机制[J].应用科学学报，2019，37（02）：224-234.

[7]许荻迪.区块链技术在供应链金融中的应用研究[J].西南金融，2019（02）：74-82.

[8]李菲雅，蒋若凡，陈泽明.区块链+产业链：商业银行小微金融业务发展趋势探究[J].企业经济，2017，36（10）：178-184.

[9]王珺琦，夏诗园.区块链金融应用风险与监管研究[J].新金融，2018（05）：45-48.

*基金项目：江苏省大学生创新创业训练计划项目（201910299170Y）。

（作者单位：江苏大学）