高管流动与跨企业战略学习的相关文献综述

方 芹

一、引言

近年来，企业所面临的宏、微观环境都发生了深刻变革，在快速变化的环境中，内部创新或者战略模仿成为企业处理一些不确定性因素的有效方式。 通常情况下，由于企业自身因素(如资源、规模等)的限制，企业可能会更加倾向于向其他企业学习相关的战略模式。 高层管理者作为企业的核心人物，作为企业战略的选择者和制定者，对企业的经营管理具有很大的决策权以及控制权。 嵌入高管头脑中的工作经验、技术技能和丰富的知识是在以往的工作当中积累的，大多很难进行模仿和复制，企业为了获取此类高管的知识，往往会聘请外来具有丰富经验的高管人员。 其跨边界转移，会把在前任企业积累的工作经验、技能和知识带入目标企业当中，在一定程度上决定着企业的战略选择、市场进入以及产品的开发，会增加两企业的战略学习效应。 本文对高管流动与跨企业战略学习的相关国内外文献的梳理，可以为企业引进怎样的高管人才来提高企业间的战略学习提供一定的理论、实际依据，为以后的相关研究奠定基础。

二、文献综述

(一)相关理论

Hambrick 和Mason(1984)提出高阶理论之后，高管流动对企业间的战略学习影响备受人们的关注，该理论认为，企业是高层管理者的心理特征、价值观和认识模式的具体反映，高层管理者的个体特征(比如年龄、受教育程度等)影响着企业的战略选择，组织产出、战略选择和绩效水平都可以通过高管原有的特征进行适当的预测，高层管理者也最终决定着企业战略的发展方向。

基于资源观的企业理论认为，流动的高管不仅自身承载着人力资本，而且承载着高管在之前的工作中所积累的并以内部关系形式和客户形式表现出来的社会资本，嵌入高层管理者头脑中的技能、经验和知识是企业战略资源的重要组成部分，在高管流动的过程中，其所携带的资本会随着高管个人一起流入新入职的企业当中，促进企业间的战略学习。

(二)高管流动与跨企业战略学习的相关研究综述

1.国外相关的文献综述

国外关于高管流动与跨企业战略学习的相关研究比较早也比较丰富，Baty，Evan 和Rothermel (1971)的文献中指出高层管理者在前任企业积累的技能、知识和经验决定了流动高管给流入企业带来的特定知识和资源，对促进跨企业组织能力和组织行为的学习扩散，对流入企业的组织行为具有重要的影响。 Aldrich 和Pfeffer(1976)的研究中指出，从其他企业招聘过来的高管被认为是知识转移和企业竞争的一种有效途径，企业常常通过聘请其他企业的高管来促进跨企业知识转移，从而来增加自身的知识存量，以此增加自身的相对竞争优势。 Katz 和Allen(1982)指出，NIH(Not-Invented-Here)在许多组织比较常见，且妨碍高管跨企业相关知识的顺利转移以及造成知识黏性的重要原因，此类发现表明嵌入高管的知识在目标企业转移的有效性还存在一定的前提条件。 Mc Kkelvey(1982)表明，高层管理者自身携带的相关知识和经验，在某种程度上可以帮助企业处理其产品战略的变革。 DiMaggio 和Powell(1983) 认为管理为流入企业提供了一系列的新的战略机遇；Hambrick 和Mason(1984)提出的高阶理论指出，高管的个体特征差异、成长背景差异以及心理认知的差异能直接或间接地影响着目标企业的战略。 Boeker(1997)认为企业为了克服自身资源的限制，会聘请外来的高管来获取其他企业在市场中具有的相对竞争性的资源，以实现企业间的战略复制和战略模仿。 另外，高管流动效应受到其所在的前任部门的属性和职位高低影响，而且目标企业中的高层管理团队的任期以及规模对流动效应也有显著影响。

Rosenbloom(2000)以NCR 公司为研究样本，研究结果显示新流入企业的高管之前相关的工作经验和技能，能为其做出的关键性决策提供新的思维模式和新的方法，使企业能够得以生存并回归原来的领先地位。 Castanias 和Helfat(2001)的研究显示，转移高管能带动其自身拥有的通用型知识、行业关联型知识、行业专用型知识以及企业专用型知识的转移。 Pilillps(2002) 研究中也表明高管的跨企业流动能促进高管自身拥有的通用型知识和行业关联型知识的转移，对目标企业的战略决策以及资源配置具有重要影响。 Kraatz Moore(2002)研究发现，外聘大学校长选择的新专业项目通常会与其所在的前任大学所拥有的专业项目具有高度类似。Wezel，Cattani 和Pennings(2006)认为高管流动能够使企业间的战略具有相似性，最终可能导致企业间的竞争也就更加的激烈。 Chatterjee 和Hambrick (2007) 的研究表明高管在知识差异、经验差异以及心理特征差异(如价值观、领导风格)会对企业资源和环境的认知具有一定的影响，最终做出不同的战略选择。 Dokko，Wilk 和Rothbard(2009)认为，转移高管社会方面的认知因素影响着其前任工作经验和相关知识的顺利转移。 Aime，Johnson 和Ridge(2010)表明，转移高管对企业的人力资本和其他社会资源的自由分配有着重要的影响，为企业获取关键性的战略资源提供了便利通道。

2.国内相关的文献综述

我国国内关于高管流动与跨企业战略学习的研究起步比较晚而且研究不多，主要集中在最近的几年。 王璟璟(2014)从知识转移的视角出发，研究了高层管理者跳槽对企业产品战略学习效应的影响。 该研究者收集2002年到2011年这10年我国沪深两市上市公司制造业的数据，最后把确定的109 对样本数据纳入研究模型中。 研究结果表明，高层管理者在前任企业的职位对流入企业的战略学习效应具有显著的正向影响；而高层管理者的教育水平以及专业方面对流入企业的战略学习效应也有正向的影响，但是不显著。

谢荷锋、周伟伟和郭敏(2015)则从流入企业高管团队异质性的角度出发，研究了高管流动与跨企业战略学习的关系。 研究者们收集了2002年到2009年这8年期间有高管流动的企业，最后确定符合条件的93 位高层管理者及相对应的93 对样本企业。 研究结果表明，企业间的战略学习与外聘高层管理者在前任职业积累的经验成正相关；高管团队的异质性越高，越有利于企业对外来知识的接收、转化与再创造，对流入企业的战略学习具有促进作用；高管团队异质性对高管团队与企业战略学习具有调节作用，其中年龄异质性具有正向的调节作用，而学历异质性具有负向的调节作用。

周伟伟(2015)以2002年到2009年这8年间我国沪深两市上市的制造业企业为研究对象，最终筛选出符合条件的73对有效样本纳入研究模型中。 研究结果表明，高层管理者在前任企业的职位越高，流入企业新开发的产品战略与前任企业已经拥有的产品战略越相似，战略学习效应越好；高层管理者在前任企业的任职时间对企业战略学习效应为负向影响但是不显著；高管与流入企业的高管团队在性别差异、专业差异和任期差异越大，流入企业新开发的产品类型与高管前任企业已经拥有的产品相似度越低，战略学习效应越差，其中除性别差异的影响不显著外，专业差异和任职差异的影响显著；高管与流入企业的高管团队在年龄和学历方面的差异与高管流入企业的战略学习效应正相关，但回归结果不显著；关系人口学特征作为高管职位与战略学习的调节作用，其中性别差异与专业差异具有正向调节作用，年龄差异、任期差异和学历差异具有负向调节作用；关系人口学特征作为高管在前任企业任职时间与战略学习的调节作用，其中除了专业差异具有负向调节作用外，其余的变量对二者之间的关系具有正向调节。 谢荷锋和周伟伟(2015)也对上述相关研究结果做了进一步的研究。

牛腊春(2016)选取2002年到2009年间我国沪深两市上市的制造业企业发生转移的高管为研究对象，最后筛选出符合条件的73 对样本纳入回归模型当中，研究结果表明，高管在前任企业的在职时间对企业战略学习效应呈现出倒“U”型的非线性关系，其极值点为5.03年左右，也就是高管在前任企业任职时间在0～5年之间，高管在前任企业任职时间越长，战略学习效应越强，当高管在前任企业任职时间超过5年，则对高管流入企业战略学习的边际贡献小；高管流动导致的跨企业战略学习存在“马太效应”，相对于“差”的企业而言，“好”的企业间更容易进行跨边界学习，其战略学习的效果更加显著；谢荷锋和牟腊春(2017)对这方面的研究也进行了进一步的阐述。

谢荷锋、刘姿和牟腊春(2017)从知识转移视角出发，检验高管流动对企业的战略研究的影响，流入高管的权力为调节作用。 该研究以2002年到2009年间我国沪深两市上市的制造业企业为研究样本，经过筛选最后纳入研究模型当中的有效样本数据为106 对。 研究表明，高管前任企业的职位对跨企业战略学习具有正向的影响；转移高管的权力对跨企业战略学习具有负向的影响；转移高管的权力正向调节高管经验与跨企业战略学习的关系。

三、结语

综合国内外文献综述可知，企业往往通过外聘高管来促进跨企业的相关性知识、特定技能以及嵌入高管脑中独有的思维模式的转移，为企业提供一系列新的战略机遇，是提高自身相对竞争力的一种有效途径。 在高管流动与跨企业战略学习的相关研究中，国内外学者都提到了高管在前任企业的任职对目标企业的战略学习具有正相关性；目标企业的高层管理团队的异质性对流入高管与跨企业战略学习具有调节作用，其中，性别差异与专业差异具有正向调节作用，年龄差异、任期差异和学历差异具有负向调节作用。 虽然我国的相关研究起步比较晚，但是在这方面还是有进一步的研究发现，比如我国学者在研究高管在前任企业的任职时间对跨企业战略学习效应呈现倒“U”型的非线性关系；转移高管的权力对跨企业战略学习具有负向的影响，其正向调节高管经验与跨企业战略学习的关系。

但我国的研究对象几乎是以我国的沪深两市上市的制造业企业为研究对象的，高管股东的占比以及竞业禁止等相关影响因素没有考虑在内，因此，关于高管流动与跨企业战略学习还有进一步研究的空间。