职工技术创新成果转化应用中分红激励机制研究与实践

毛水强 郑 恒 张宁姝 李策策 洪行军 陈 吟 赵胜红

国网金华供电公司，浙江 金华 321000

1 职工技术创新成果转化应用工作概述

职工技术创新成果是职工在安全生产、企业经营等工作过程中，围绕解决关键技术难题而进行的科技研发，填补目前现有技术的空缺，解决工作难题。职工技术创新成果转化应用是按照“创成果、促转化、强业务、出人才”的思路，遴选具有安全、实用、先进的优质创新成果，组织成果创造方、转化方、应用方等创新主体之间的有效对接、协同推进，实施职工技术创新成果的转化应用工作，促进职工创新成果向现实生产力转化，锚定打造“多元融合高弹性电网”目标定位，推动形成“大众创业、万众创新”氛围，助推公司“建设具有中国特色国际领先的能源互联网企业”战略实施[1]。

该工作分为需求申报、评估筛选、审核发布、推介对接、签约立项、转化实施、应用实施、表彰奖励八个步骤开展。

2 转化应用工作对于创新成果和创造团队的作用

2.1 筛选优质成果，推动精准转化应用

加强对创新成果遴选管理。加强对创新价值高、应用实用性强、推广前景好、转化成熟度高的创新成果的转化支持力度，通过建立专利池、可转化成果储备库等手段，有序推动创新成果的转化应用。

推动转化应用各方精准对接。拓宽成果转化对接互动的渠道和范围，准确收集各方需求，加强创新成果展示和创新资源的开放共享，通过项目路演、互动问答，推介促进成果转化应用精准对接、合理交易。

加大创新成果培训力度。加快推动创新成果以出版专著、编辑教材、讲义等形式转化为培训内容，丰富培训手段，革新培训技术，增强培训深度、广度。

2.2 加强机制建设，营造转化应用良好环境

建立完善工作机制。成立以主要领导为组长的职工技术创新成果转化应用领导小组，优化工作流程，建立和完善职工技术创新成果使用、处置的政策措施。

实行成果转化应用公示制度。建立职工技术创新成果转化应用工作公示制度及异议处理办法，公示内容包括职工技术创新成果转化应用的各项制度、工作流程等情况。

完善成果转化收益分配制度。通过协议定价、挂牌交易、推介拍卖等方式确定成果转让价格，收益分配向创造团队和转化团队倾斜，保障参与成果转化应用各方的权益。

2.3 加强转化基地建设，形成转化应用服务体系

推动建设各级职工技术创新成果转化基地。结合职工技术创新成果的特色优势，优化科技型集体企业的成果孵化、开发和生产业务布局，围绕能源互联网、大云物移、“互联网+供电服务”等重点领域需求，共同建立一批承担流程改造、技术集成、工艺革新、中间试验和工业试验、成果系统化和工程化开发、产品升级的基地，并开展转化辅导、标准研究制定与管理咨询等服务[2]。

创新成果孵化模式。依托劳模创新工作室，促进产学研用协同创新。引导共享功能强、服务水平高、创新资源优、辐射带动广的劳模创新工作室与产学研用机构共建众创基地，为职工创客实现成果孵化和集聚人才提供支持服务。

加强服务体系建设。促进成果转化应用管理办公室与成果创造方、转化方、应用方在信息、人才、孵化空间、转化平台等方面共享共建，形成一体化的需求对接、成果交易和交流协作服务体系。

2.4 立足以人为本，助力职工创新创业

增强职工成果转化应用能力。开展创新成果转化应用实训，加强转化应用典型案例宣传和指导，为申请转化应用的职工创客提供指导和政策咨询，对正在转化应用的职工创客给予协作和服务支持。

加强转化应用管理人才培养。采取特邀讲座、案例研讨、实例调研、参与创新创业竞赛等方式，着力培养既懂技术又懂业务需求和应用市场的复合型成果转化应用管理人才，推进优秀转化应用导师库建设。

3 职工技术创新成果转化应用分红激励机制

职工技术创新成果转化应用分红激励机制有助于职工技术创新成果的再研发，其内容为：

1.4.1 研究方法 搜集76例自2009年10月至2016年6月于本院确诊AL并经诱导治疗达血液学CR后监测过MRD的成人患者资料，对AML及ALL患者在CR后3、6、12及12个月后MRD阳性及阴性组复发率及RFS进行统计学分析。

第一，成果分红激励方案。成果分红激励方案包括《成果创造团队激励总额计算方案》、《成果创造团队内个人分红激励要求》、《成果成本核算指引》。

第二，分红激励实施要求。各单位要高度重视成果分红激励工作，加快推进已转化交易成果创造团队的分红激励，提升成果转化应用的效率效益，大力营造浓厚的创新创效氛围。

第三，结合《国家电网公司科技型企业分红激励机制建设总体方案》中提出的激励总额不超过净收入的50%的要求，按照以下公式计算已转化交易职工技术创新成果创造团队激励总额：

激励总额=（成果转化收入-外委研究支出费-内部项目成本×创新风险调整系数）×分配比例

公式中的计算要素说明如下：

3.1 成果成本

企业为成果投入的研发及维护、维权的“成果成本”由“外委研究支出费”和“内部项目成本”两部分构成，即：

成果成本=外委研究支出费+内部项目成本

3.2 成果转化收入

成果转化收入包括：实施主体对外转让成果获得的转让费，许可他人使用成果获得的许可费，成果作价入股获得的企业股权价值，自行或与他人合作进行产业化形成的新产品、新工艺、新材料等获得的收入。其中，许可或授权转化的成果，转化收入为历年许可费的总和；共同实施转化的成果，转化收入为历年利润分成的总和。

3.3 转化净收益

3.4 创新风险调整系数

创新风险调整系数为历年来转化净收益为负的所有成果的转化总收入除以总成本，即：

创新风险调整系数=成果转化总收入/成果总成本（注：公式中的“成果”指历年来转化净收益为负的所有成果）

3.5 调整后的转化净收益

调整后的转化净收益=成果转化收入-外委研究支出费-内部项目成本×创新风险调整系数。

3.6 分配比例

当调整后的转化净收益＜100 万元时，分配比例取50%；当100 万元≤调整后的转化净收益＜200 万元时，超出100 万元的调整后的转化净收益部分，分配比例取40%；当200 万元≤调整后的转化净收益＜300 万元时，超出200 万元的调整后的转化净收益部分，分配比例取30%；当300 万元≤调整后的转化净收益＜400 万元时，超出300 万元的调整后的转化净收益部分，分配比例取20%；当400 万元≤调整后的转化净收益＜500 万元时，超出400 万元的调整后的转化净收益部分，分配比例取10%；当调整后的转化净收益≥500 万元时，超出500万元的调整后的转化净收益部分，分配比例取5%。

第四，对成果创造团队个人的分红激励，由团队自行协调，但需要参照《国家电网公司关于开展科技型企业分红激励机制建设总体方案》中提出的个体激励上线：

首先，人均激励水平不高于实施激励上一年度本单位（省公司级）人均工资的1/3。

其次，个体激励水平不高于实施激励上一年度本人工资收入的1/3。

再次，若无法协调一致，可由第三方机构进行个人贡献度认定，并由公司转化应用办公室提取15%的收益作为协调费。

成果创造团队内的个人激励对象应为内部创造团队岗位工作人工费所计入的全体成员，且在分红激励核算结束后，成果的技术创新项目经费投入构成明细表、内部创造团队岗位工作人工费明细、内部创造团队成员分红激励明细须在成果持有单位内网公示两周，无异议后方可进行分红[3]。

4 职工技术创新成果转化应用分红激励机制实践成效

通过分红激励机制的实践，职工的技术创新热情得到了支撑，其创新工作动力得到了提升。基层单位以“创新是企业发展的根本动力”为原则，主要通过做好五项重要工作体现实践成效。

4.1 组建科技工作网络

组建知识密集、技术密集型科技创新团队，加强科技工作组织管理。设立科技创新外委单位拓扑结构，借助其掌握的四新技术前沿信息，使公司科技工作立意新颖、定位准确。

4.2 择优立项规范管控

认真进行可行性研究分析，在立项准备充分的基础上积极进行项目申报。定期开展项目中间检查，主要督促项目实施进度、研发质量和经费使用，使项目一次性通过验收。

4.3 开发核心自主知识产权

将发明型专利、著作权、核心期刊论文等知识产权项作为大额资金研发项目的必备条件和一般类创新项目的推优条件。加强产学研合作，积极开发运用知识产权，提高企业核心竞争力。

4.4 加强科技成果推送力度和转化应用能力

充分调动科技工作人员的成果推送积极性，提炼优秀成果，优化创新产品包装宣传、提高推送质量，利用省公司职工技术创新成果转化应用平台，使成果面向市场，使职工在激励分红中受益。

4.5 总结科技创新对公司成长性指标贡献度

形成阶段性总结工作惯例，结合知识产权取得量、成果转化应用能力、可研组织管理水平三个方面，总结科技工作对公司总资产增长率、净利润增长率（固定资产、主营业务收入、主营利润）成长性指标的贡献度，使科技工作轨道紧密贴合公司成长性指标提升路径，真正实现创新服务于生产[4]。

金华送变电工程有限公司一项职工技术创新成果“输电线路耐张绝缘子检修关键技术提升及配套装置”正按上述研究成果进行实践，在此分红激励机制的影响下，创新工作者更有动力刻苦钻研和务实劳作，不断寻觅并广泛传播科技创新光芒，提高企业核心竞争力，为建设具有中国特色国际领先的能源互联网企业提供强劲动力。

5 结论

职工技术创新成果转化应用分红激励机制从应用之初就收到了广大职工和创客的优评，职工的创新活力和创造潜能得到了最大程度的发挥，使得公司“率先引领、率先发展”的战略得到完美地实施。科学技术是第一生产力，职工技术创新成果转化应用工作任重道远，分红激励机制的研究工作也将持续进行，其实践成功的意义在于真正实现科技服务于生产，促进社会的繁荣发展。