关于学术技术失范的群体现象及政策建议

刘晓涛 谢晓东

摘 要：近年来，我国学术失范既普遍且严重，表现出一种群体现象。造成这种现象的原因是我国学者在学术规范素养上存在着历史的和现实的结构性欠缺。改善这一状况的关键点在于制定协商一致的学术规范国家标准，开展有效的学术规范教育和继续教育。

关键词：学术技术失范; 群体现象; 政策建议

中图分类号：G316             文献标识码：A     文章编号：1006-3315（2020）9-154-001

一、前言

近年来学术失范报道屡见不鲜，甚至出现一种群体现象。通过分析近年来各类学术失范典型案例发现，教育界学术失范的主体是高校教师，科技界学术失范的主体是科技人员，学生界学术失范的主体是硕博研究生。

学术失范分为学术道德失范和学术技术失范。根据社会学家默顿关于科学规范的观点[1]，学术规范、学术失范可分为：学术道德规范和学术技术规范、学术道德失范和学术技术失范。学术道德失范是指违背了学术研究、科学研究在道德上的规定与惯例，如抄袭、剽窃、造假等学术不端行为，大多还涉及到法律问题。学术技术失范是指违背了学术研究、科学研究在技术上的规定与惯例，如有关题名、署名、摘要、关键词、注释、引文及参考文献等在写作上的基本规定[2]。学术道德失范和学术技术失范往往又交织在一起，因为有的规范，既是道德上的规定也是技术上的规定。相当多的学术失范，并不都是道德上的恶意犯规。

二、学术失范群体现象的深层原因

我国学者乃至整个知识分子群体，在学术规范素养上存在着历史的和现实的结构性欠缺，是学术失范群体现象的深层原因[2]。现代意义的学术规范，起源于现代科学技术研究，100多年来，西方发达国家形成了相对成熟的学术规范的规则体系和教育体系，我们作为后发国家，学者们显然在学术规范素养上存在历史性的结构性欠缺[3-4]。但是，为什么这一结构性欠缺现在还如此严重？原因可能是多方面的，而最主要的则是：标准和教育。

1.学术规范标准的缺位与混乱

学术规范的国家标准、国际标准是学者从事学术活动的有效指南，是学术规范教育的基本内容。有学者对身边的教师和博硕本学生的抽样调查发现，90%以上的被调查者不知道学术论文写作还有国家标准，更谈不上对这些标准的掌握了。另外学术规范国家标准的文本存在明显的错误。1987年《GB7713—87科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》公布实施起，学术规范的国家标准一直在建设中。1997年，中国高等学校自然科学学报研究会实施《中国高等学校自然科学学报编排规范》，1998年，中国学术期刊（光盘版）编委会公布《CAJ-CDB/T1-1998中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范》，1999年，中国人文社会科学学报学会发布《中国高等学校社会科学学报编排规范》。规范体系的众多，让人无所适从。

2.学术规范教育的缺位与低效

没有专门的学术规范教育，学术规范教育长期以来没有纳入正规的教学计划，没有设置有学分的课程，没有专门的教材，没有专门的师资，因此，绝大多数博硕本学生，几乎没有经过学术规范的严格训练，学术规范教育处于一种缺位的状态。有的老师也重视学术规范教育，但主要是在教学与论文写作中顺带进行，内容零碎分散且不系统，教学效果低下。

三、改善学术失范群体现象的政策建议

1.梳理修订学术规范国家标准

我国的学术规范需以国际标准为参考。一方面，我国的学术研究、科学研究要更好地融入国际舞台，必须遵守国际标准;另一方面，国际标准在保护学术创新、保护知识产权、防止学术欺诈、提高学术成果质量，促进学术交流的规范上，都积累了大量可供借鉴的经验，值得我们借鉴学习，可以让我们少走弯路。

2.出台标准的部门需做好协商

从《GB7713—87科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》《中国高等学校自然科学学报编排规范》、《CAJ-CD B/T1-1998中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范》、《中国高等学校社会科学学报编排规范》等学术规范文件的出台，我们可以看到国家越来越重视学术规范，也在不断细化和完善学术规范的国家标准，但这些学术规范的国家标准文本仍存在不少错误和争议规则，这说明不同部门在制定有关学术规范的国家标准文本时，并没有完全做到協商一致，我们希望将来各有关部门制定学术规范国标文本的时候，可以提前做好沟通，在互相借鉴的同时形成较为统一的规则。

3.编写学术规范教材，开设学术规范课程

由国家统一编写学术规范核心教材，内容上可以包含学术道德规范和学术技术规范。同时高校应开设记学分的学术规范课程，从本科开始就将学术规范教育列入教学计划，一直贯穿到硕博阶段，从理论和实践上扎实训练学生，做到懂规范会操作。

4.开展学术规范继续教育

将学术规范纳入高校教师的继续教育。学术规范继续教育要形成一种机制，重点关注几个重要节点：新入职教师的岗前培训，新导师的上岗培训，晋升高级职称教师的资格培训等。

三、结语

学术规范是学者们进行学术研究时应遵守的规则和范本，不依规矩，不成方圆。学术规范建设具有重要的价值和作用。在当前我国的学术道德失范事件被社会和学术群体广泛关注的情况下，学术技术失范也应该得到足够的重视。只有这样，我国的学术规范体系才能真正建立起来。

基金项目：广东省高等学校人事管理研究会2018年立项课题（编号：2018C07）。

参考文献：

[1]默顿.社会研究与社会政策[M]林聚任等译.北京：三联书店，2001：80-85.

[2]魏琴，蒋德璋.近年来我国社会科学学术失范的表现和原因分析[J]甘肃高师学报，2007，12（1）：128-132

[3]孔玲燕，袁曦临.国外学界对于“学术失范”问题的认识及其应对措施[J]新世纪图书馆，2012（7）：3-8

[4]曹卫国.对学术失范现象的思考[J]中国研究生，2003（3）：14-15