做好一项社会科学研究

廖熙铸

【摘要】通过通读国外三本关于社会科学研究方法的著作，本文从研究设计、资料收集、数据分析以及结果呈现四个方面探讨了进行一项社会科学研究的必要流程。本文还综合三本书的内容，指出在研究的每个阶段可能对研究者有所帮助的内容。

【关键词】社会科学研究;方法论;述评

一、前言

图书馆、情报学和档案学（Library and Information Science，LIS）属于社会科学的范畴。对图情档学子而言，掌握规范的社会科学研究方法与流程对于本学科的学习与研究具有重要意义。由于中国社会科学研究较国外起步较晚，且国外已经涌现了大量优秀的关于社会科学研究方法的著作，本文选取了三本享誉海内外的关于社会科学研究方法的著作：《社会研究方法》（The Practice of Social Research）《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》（The Good Research Guide： For Small-scale Social Research Projects）《金字塔原理 思考、表达和解决问题的逻辑》（The Minto Pyramid Principle： Logic in Writing， Thinking and Problem Solving），并对其中介绍的各种从事社会科学研究所需的逻辑与方法进行了研读。以下是此三本书的简介：

（一）《社会研究方法》。《社会研究方法》是美国大学的通用社会学教材，同时它被译成多国文字，是一本具有世界声誉的经典之作。1975年《社会研究方法》初版已引起学术界广泛关注，现已出至第11版。《社会研究方法》讨论范围广泛，论述严密，从社会理论基本范式到学科报告撰写，从社会研究的基本概念到各种复杂技术方法，并且结合了大量的实例，深入浅出，循序渐进，既适合专门研究人员，也是其他相关学科研究人员的必备参考书。全书包括4篇17章，内容主要分为研究概论、研究的构建、观察的方法、资料分析四大块。

（二）《怎样做好一项研究—— 小规模社会研究指南》。《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》 是一本畅销英美的社会科学研究方法著作。从研究策略和方法的选择、数据收集，到数据分析，作者以深入浅出、直击要点的风格，为研究者阐述了完成一项出色的小规模社会科学研究所需要的决策判断和操作方法。

（三）《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》一书的核心概念就是“金字塔原理”——一种重点突出、逻辑清晰、主次分明的逻辑思路、表达方式和规范动作。作者探讨了其所提出的金字塔原理在逻辑思维与表达呈现方面的应用。全书可分为四部分：表达的逻辑、思考的逻辑、解决问题的逻辑、演示的逻辑。本文作者通过通读以上三本书，从研究设计、资料收集、数据分析以及结果呈现四个方面探讨了进行一项社会科学研究的必要流程，并指明了三本书在研究的每个阶段可能对研究者有所帮助的内容。

二、研究设计

（一）激活大脑。《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》的第2章“思考的逻辑”以及第3章“解决问题的逻辑”有利于在正式构建研究之前掌握逻辑思考的有效方法、概括思想的方法以及对所研究的核心问题进行界定与结构化分析的方法。首先，研究者的任何一组思想都可以呈现为以下三種逻辑顺序中的一种：时间顺序（设想某一流程）、结构顺序

（评论某一结构）、程度顺序（按程度或重要性不同分组）。为确保某一组思想符合以上三种逻辑顺序中的一种，研究者可按以下方法进行检查：对于行动性思想，通过说明每一行动产生的最终结果进行归类分组;对于描述性思想，则通过说明类似事物进行归类分组。而在概括思想方面，首先，研究者要在总结句避免使用“缺乏思想”的句子（即没有明确含义的句子），并在分组时遵守“相互独立不重叠，完全穷尽无遗漏”（MECE）原则。其次，通过在总结句中说明行动产生的结果或目标来概括行动性思想，通过找出各结论之间的共性来概括描述性思想。再次，研究者要对研究问题进行初步界定与分析。通过展开问题的各要素对其进行界定（如图1所示），接着，把界定的问题转换成序言，要注意：从左往右再往下;读者最后知道的事实就是冲突。最后，本书还推荐了两种结构化分析问题的工具：诊断框架（呈现存在问题领域的详细结构，解释一个系统内各个单位之间的因果关系，并收集信息以证明或排除所作假设）、逻辑树（产生和检验解决方案，解释思想一览表的内在关系）。在做好前期准备后，就可以进行研究构建了。

（二）研究构建。《社会研究方法》的第2篇就专门讲述了如何进行研究构建。首先，研究者要进行研究设计。该书指出，研究者要弄清楚研究的目的，是进行探索、描述还是解释。之后，研究者必须明确所要进行研究的分析单位，它可以是：个体、群体、组织、社会互动、社会人为事实等。研究者还必须确定研究要采用的时间维度，是截面研究、历时研究还是近似历时研究。之后就可以设计研究计划，该计划的内容要包括研究的整个流程：开始着手、概念化、选择研究方法、操作化、总体与抽样、观察、资料处理、分析、应用。之后，还要撰写研究计划书，它要包括以下要素：议题或目的、文献回顾、研究对象、测量、资料收集方法、分析、时间表、经费。之后，研究者要对研究的核心问题进行概念化、操作化与测量。通过概念化，研究者可以明确概念的指标并描述其维度，之后通过操作化明确用以测量变量属性的程序。在测量结束后，研究者应用精确度、准确度、信度以及效度来衡量测量的质量。最后，该书推荐了一些在正式开始收集资料之前需要掌握的工具与方法也推荐了三种研究工具：指标、量表以及分类法。此外，该书还介绍了抽样的逻辑。抽样包括非概率抽样与概率抽样。非概率抽样有就近法、目标式或判断式抽样、滚雪球抽样以及配额抽样。概率抽样包括简单随机抽样、系统抽样、分层抽样以及多级整群抽样。在研究设计完成后，就要开始资料的收集。

三、资料收集

在资料收集的具体操作上，《社会研究方法》与《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》两书都有专门的章节进行详细介绍，但是它们采取了不同的呈现视角。前者把资料收集阶段的所有操作统称为观察的方法，而后者则把它们分为研究的策略与研究的方法。以下将对两书的不同视角分别进行介绍，并讨论两书皆涉及的研究的伦理问题：

（一）观察的方法。《社会研究方法》的第3篇“观察的方法”总共介绍了五种观察的方法：实验法、调查研究、定性的实地研究、非介入性研究、评估研究。对于每种方法，该书都简要说明了它们分别适用的议题、它们各自的优缺点并举了大量实例以帮助读者理解。此外，该书还给出了每种方法在具体操作时的细节，如图2所示：

（二）社会研究的策略与方法。《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》将资料收集阶段所采取的所有操作分为研究策略与研究方法，分别是该书的第一部分与第二部分。该书认为研究策略与研究方法的不同，在于其“是一种有一定时间节点的，以囊括尽可能广泛的、全面的资料为目标的经验研究途径。”在研究策略部分，该书介绍了八种：调查、个案研究、实验研究、人种志、现象学、扎根理论、混合方法、行动研究。对于每一种研究策略，该书都详细介绍了它的适用情形、常结合使用的方法、关键组成要素、具体操作及注意事项以及优缺点。作为该书的一个特色，在介绍完每一种策略后都会有包含一系列是非问题的自测表，以帮助研究者加深对该策略的理解。该书强调研究策略的选择是一个“择优”的问题，旨在让社会研究者从最佳的观察位置去获取最好的研究结果。在研究方法部分，该书主要介绍了问卷、访谈、观察、文献四种。同前一部分类似，对于每一种研究方法，该书都详细介绍了它的适用情形、常被用于的策略、关键组成要素、具体操作及注意事项以及优缺点。每种方法后面也有一个自测表。此外，该书在再一次强调方法选择的“择优”原则的基础上，还讨论了三角互证问题（从多种角度看问题）、数据保护问题以及研究伦理问题。

（三）研究的伦理问题。在介绍《社会研究方法》的第3篇“观察的方法”以及《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》中介绍研究策略与研究方法的第一部分与第二部分时，就不断穿插了在资料收集过程中的伦理问题。伦理问题是研究者从事研究难以回避的问题，尤其是在社会科学领域。

《社会研究方法》的第3章“社会研究中的伦理与政治”就介绍了七种伦理议题：自愿参与、对参与者无害、匿名与保密、欺骗、分析与报告、制度性审议会、职业伦理规范。而《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》的第二部分“社会研究的方法”的引言部分陈列了三条研究伦理原则：尊重研究项目参与者的权利与尊严;避免任何因为参加研究而给参与者带来的伤害;诚实地开展研究。研究者可以借助两本书中列举的大量由伦理引发研究问题的案例加深对研究伦理的理解，从而在研究资料收集阶段提高对伦理问题的敏感性。

四、数据分析

在收集到大量的研究所需数据后，就该对所收集数据进行分析。数据分析是形成研究成果的最关键一步，事关整个研究的成败。无论是《社会研究方法》，还是《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》，都将数据分析分为量化数据的分析以及质性数据的分析。

（一）量化数据的分析。《社会研究方法》的第14章“定量资料分析”以及第16章“社會统计”就讨论了分析量化数据的方法以及工具。本书先从资料的定量化开始，依次介绍了单变量分析、子群比较、双变量分析、多变量分析以及社会诊断学等方法。此外本书还讨论了一些统计学工具，如描述统计、推论统计以及一些其他的多变量方法（路径分析、时间序列分析、因素分析、方差分析、鉴别分析、对数线性模型、地理信息系统）对量化数据分析的作用。《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》的第13章“量的数据”首先介绍了如何呈现量的数据，包括量的数据的类型、量的数据的分析准备、频率与分布描述、寻找数据间的关联性与差异性关系以及呈现数据等内容。同时，该书也介绍了基础统计对量化数据分析的作用。

（二）质性数据的分析。《社会研究方法》的第13章

“定性资料分析”以及第15章“详细模式”就关乎质性数据的分析。这两章主要介绍了如何发现理论与分析的联结（发现模式、草根理论方法、符号学、谈话分析）、定性资料处理工具（编码、备忘录、概念图）、定性资料的电脑处理（NUD*IST、vivo）、定量资料的定性分析以及详析范式（复证、辨明、阐明、标明、范式的调整）。《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》的第14章“质的数据”则详细介绍了质的数据中的语言与视觉图像、分析原则、分析过程（准备数据、熟悉数据、解释数据、检验数据、呈现数据）、计算机辅助的质的数据分析、图像分析、话语分析等内容。在完成数据分析这一关键研究步骤后，就到了研究的收尾阶段——形成并呈现结果。

五、结果呈现

研究者在完成一项研究时，都会以书面或口头的形式展现研究成果，与其他研究者进行学术交流。以下将从书面与口头两方面讨论如何形成有效的研究报告。

（一）书面结果呈现。《社会研究方法》的第17章“阅读和撰写社会研究”、《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》的第15章“撰写社会研究报告”以及《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》的第1篇“表达的逻辑”以及第4篇“演示的逻辑”的第10章“在书面上呈现金字塔”、第11章“在字里行间呈现金字塔”对于研究者形成一份书面研究报告都有所裨益。《社会研究方法》的第17章“阅读和撰写社会研究”的关于撰写社会研究的部分包括以下四方面：基本的注意事项（报告对象、报告的形式和长度、报告目标）、报告的组织（目的和概论、文献回顾、避免抄袭、研究设计与执行、分析与阐释、总结与结论）、报告分析结果的准则、发表。《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》的第15章“撰写社会研究报告”要求研究者对研究进行陈述，并明确研究报告的读者群、需包含的关键信息、撰写规则、风格和表述、结构、方法等方面的内容。《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》的第1篇“表达的逻辑”推荐在写作中用金字塔原理。金字塔结构的基本逻辑关系如图3所示。概括起来就是四个要点：各种思想的纵向相关（疑问/回答式对话）;各种思想的横向相关（演绎/归纳，MECE原则）;金字塔顶端思想回答的疑问，来自读者已知的事实;序言引出读者最初的疑问。此部分还介绍了构建金字塔的方法（自上而下法与自下而上法）、序言的写法（说明背景、指出冲突、冲突引发读者提出疑问、作者的文章给出答案）以及演绎推理与归纳推理的应用。此外，《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》的第4篇“演示的逻辑”的第10章“在书面上呈现金字塔”和第11章“在字里行间呈现金字塔”还介绍了用多级标题、首行缩进、下划线、数字编号、画脑图等手段来增强书面结果的条理性。

（二）口头结果呈现。口头结果呈现最常见的方式就是借助PPT幻灯片。《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》的第4篇“演示的逻辑”的第11章“在PPT演示文稿中呈现金字塔”就详细分析了如何在文字幻灯片与图标幻灯片中体现条理性。该部分还强调了故事梗概和排练的重要性。

六、后记

《社会研究方法》《怎样做好一项研究——小规模社会研究指南》以及《金字塔原理——思考、表达和解决问题的逻辑》这三本书一道向社会科学研究者展现了如何完成一项规范的社会科学研究。这三本书各自有不同的侧重点，在研究设计、资料收集、数据分析以及结果呈现这四个研究阶段对研究者发挥着不同的启示与指导作用。广大图情档学子作为社会科学学习与研究的一员，若能善用此三本书，今后的学习和研究将会受益匪浅。

【参考文献】

[1]（美）艾尔·巴比（Earl R.Babbie），邱泽奇.社会研究方法（第十一版）[M].北京：华夏出版社，2018.

[2]（英）马丁·登斯库姆（Denscombe，M.），陶保平.怎样做好一项研究——小规模社会研究指南[M].上海：上海教育出版社，2011.

[3]（美）芭芭拉·明托（Minto，B.），汪洱，高愉.金字塔原理[M].海口：南海出版社，2010.